第一章  國務(wù)院制度文件

 

1.1 國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府向社會力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見

國辦發(fā)〔2013〕96號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

 

黨的十八大強(qiáng)調(diào)，要加強(qiáng)和創(chuàng)新社會管理，改進(jìn)政府提供公共服務(wù)方式。新一屆國務(wù)院對進(jìn)一步轉(zhuǎn)變政府職能、改善公共服務(wù)作出重大部署，明確要求在公共服務(wù)領(lǐng)域更多利用社會力量，加大政府購買服務(wù)力度。經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就政府向社會力量購買服務(wù)提出以下指導(dǎo)意見。

一、充分認(rèn)識政府向社會力量購買服務(wù)的重要性

改革開放以來，我國公共服務(wù)體系和制度建設(shè)不斷推進(jìn)，公共服務(wù)提供主體和提供方式逐步多樣化，初步形成了政府主導(dǎo)、社會參與、公辦民辦并舉的公共服務(wù)供給模式。同時，與人民群眾日益增長的公共服務(wù)需求相比，不少領(lǐng)域的公共服務(wù)存在質(zhì)量效率不高、規(guī)模不足和發(fā)展不平衡等突出問題，迫切需要政府進(jìn)一步強(qiáng)化公共服務(wù)職能，創(chuàng)新公共服務(wù)供給模式，有效動員社會力量，構(gòu)建多層次、多方式的公共服務(wù)供給體系，提供更加方便、快捷、優(yōu)質(zhì)、高效的公共服務(wù)。政府向社會力量購買服務(wù)，就是通過發(fā)揮市場機(jī)制作用，把政府直接向社會公眾提供的一部分公共服務(wù)事項，按照一定的方式和程序，交由具備條件的社會力量承擔(dān)，并由政府根據(jù)服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量向其支付費用。近年來，一些地方立足實際，積極開展向社會力量購買服務(wù)的探索，取得了良好效果，在政策指導(dǎo)、經(jīng)費保障、工作機(jī)制等方面積累了不少好的做法和經(jīng)驗。

實踐證明，推行政府向社會力量購買服務(wù)是創(chuàng)新公共服務(wù)提供方式、加快服務(wù)業(yè)發(fā)展、引導(dǎo)有效需求的重要途徑，對于深化社會領(lǐng)域改革，推動政府職能轉(zhuǎn)變，整合利用社會資源，增強(qiáng)公眾參與意識，激發(fā)經(jīng)濟(jì)社會活力，增加公共服務(wù)供給，提高公共服務(wù)水平和效率，都具有重要意義。地方各級人民政府要結(jié)合當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展?fàn)顩r和人民群眾的實際需求，因地制宜、積極穩(wěn)妥地推進(jìn)政府向社會力量購買服務(wù)工作，不斷創(chuàng)新和完善公共服務(wù)供給模式，加快建設(shè)服務(wù)型政府。

二、正確把握政府向社會力量購買服務(wù)的總體方向

(一)指導(dǎo)思想。

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，深入貫徹落實黨的十八大精神，牢牢把握加快轉(zhuǎn)變政府職能、推進(jìn)政事分開和政社分開、在改善民生和創(chuàng)新管理中加強(qiáng)社會建設(shè)的要求，進(jìn)一步放開公共服務(wù)市場準(zhǔn)入，改革創(chuàng)新公共服務(wù)提供機(jī)制和方式，推動中國特色公共服務(wù)體系建設(shè)和發(fā)展，努力為廣大人民群眾提供優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)。

(二)基本原則。

——積極穩(wěn)妥，有序?qū)嵤?。立足社會主義初級階段基本國情，從各地實際出發(fā)，準(zhǔn)確把握社會公共服務(wù)需求，充分發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，有序引導(dǎo)社會力量參與服務(wù)供給，形成改善公共服務(wù)的合力。

——科學(xué)安排，注重實效。堅持精打細(xì)算，明確權(quán)利義務(wù)，切實提高財政資金使用效率，把有限的資金用在刀刃上，用到人民群眾最需要的地方，確保取得實實在在的成效。

——公開擇優(yōu)，以事定費。按照公開、公平、公正原則，堅持費隨事轉(zhuǎn)，通過競爭擇優(yōu)的方式選擇承接政府購買服務(wù)的社會力量，確保具備條件的社會力量平等參與競爭。加強(qiáng)監(jiān)督檢查和科學(xué)評估，建立優(yōu)勝劣汰的動態(tài)調(diào)整機(jī)制。

——改革創(chuàng)新，完善機(jī)制。堅持與事業(yè)單位改革相銜接，推進(jìn)政事分開、政社分開，放開市場準(zhǔn)入，釋放改革紅利，凡社會能辦好的，盡可能交給社會力量承擔(dān)，有效解決一些領(lǐng)域公共服務(wù)產(chǎn)品短缺、質(zhì)量和效率不高等問題。及時總結(jié)改革實踐經(jīng)驗，借鑒國外有益成果，積極推動政府向社會力量購買服務(wù)的健康發(fā)展，加快形成公共服務(wù)提供新機(jī)制。

(三)目標(biāo)任務(wù)。

“十二五”時期，政府向社會力量購買服務(wù)工作在各地逐步推開，統(tǒng)一有效的購買服務(wù)平臺和機(jī)制初步形成，相關(guān)制度法規(guī)建設(shè)取得明顯進(jìn)展。到2020年，在全國基本建立比較完善的政府向社會力量購買服務(wù)制度，形成與經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展相適應(yīng)、高效合理的公共服務(wù)資源配置體系和供給體系，公共服務(wù)水平和質(zhì)量顯著提高。

三、規(guī)范有序開展政府向社會力量購買服務(wù)工作

(一)購買主體。

政府向社會力量購買服務(wù)的主體是各級行政機(jī)關(guān)和參照公務(wù)員法管理、具有行政管理職能的事業(yè)單位。納入行政編制管理且經(jīng)費由財政負(fù)擔(dān)的群團(tuán)組織，也可根據(jù)實際需要，通過購買服務(wù)方式提供公共服務(wù)。

(二)承接主體。

承接政府購買服務(wù)的主體包括依法在民政部門登記成立或經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)免予登記的社會組織，以及依法在工商管理或行業(yè)主管部門登記成立的企業(yè)、機(jī)構(gòu)等社會力量。承接政府購買服務(wù)的主體應(yīng)具有獨立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，具備提供服務(wù)所必需的設(shè)施、人員和專業(yè)技術(shù)的能力，具有健全的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、財務(wù)會計和資產(chǎn)管理制度，具有良好的社會和商業(yè)信譽，具有依法繳納稅收和社會保險的良好記錄，并符合登記管理部門依法認(rèn)定的其他條件。承接主體的具體條件由購買主體會同財政部門根據(jù)購買服務(wù)項目的性質(zhì)和質(zhì)量要求確定。

(三)購買內(nèi)容。

政府向社會力量購買服務(wù)的內(nèi)容為適合采取市場化方式提供、社會力量能夠承擔(dān)的公共服務(wù)，突出公共性和公益性。教育、就業(yè)、社保、醫(yī)療衛(wèi)生、住房保障、文化體育及殘疾人服務(wù)等基本公共服務(wù)領(lǐng)域，要逐步加大政府向社會力量購買服務(wù)的力度。非基本公共服務(wù)領(lǐng)域，要更多更好地發(fā)揮社會力量的作用，凡適合社會力量承擔(dān)的，都可以通過委托、承包、采購等方式交給社會力量承擔(dān)。對應(yīng)當(dāng)由政府直接提供、不適合社會力量承擔(dān)的公共服務(wù)，以及不屬于政府職責(zé)范圍的服務(wù)項目，政府不得向社會力量購買。各地區(qū)、各有關(guān)部門要按照有利于轉(zhuǎn)變政府職能，有利于降低服務(wù)成本，有利于提升服務(wù)質(zhì)量水平和資金效益的原則，在充分聽取社會各界意見基礎(chǔ)上，研究制定政府向社會力量購買服務(wù)的指導(dǎo)性目錄，明確政府購買的服務(wù)種類、性質(zhì)和內(nèi)容，并在總結(jié)試點經(jīng)驗基礎(chǔ)上，及時進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

(四)購買機(jī)制。

各地要按照公開、公平、公正原則，建立健全政府向社會力量購買服務(wù)機(jī)制，及時、充分向社會公布購買的服務(wù)項目、內(nèi)容以及對承接主體的要求和績效評價標(biāo)準(zhǔn)等信息，建立健全項目申報、預(yù)算編報、組織采購、項目監(jiān)管、績效評價的規(guī)范化流程。購買工作應(yīng)按照政府采購法的有關(guān)規(guī)定，采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源、詢價等方式確定承接主體，嚴(yán)禁轉(zhuǎn)包行為。購買主體要按照合同管理要求，與承接主體簽訂合同，明確所購買服務(wù)的范圍、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量要求，以及服務(wù)期限、資金支付方式、權(quán)利義務(wù)和違約責(zé)任等，按照合同要求支付資金，并加強(qiáng)對服務(wù)提供全過程的跟蹤監(jiān)管和對服務(wù)成果的檢查驗收。承接主體要嚴(yán)格履行合同義務(wù)，按時完成服務(wù)項目任務(wù)，保證服務(wù)數(shù)量、質(zhì)量和效果。

(五)資金管理。

政府向社會力量購買服務(wù)所需資金在既有財政預(yù)算安排中統(tǒng)籌考慮。隨著政府提供公共服務(wù)的發(fā)展所需增加的資金，應(yīng)按照預(yù)算管理要求列入財政預(yù)算。要嚴(yán)格資金管理，確保公開、透明、規(guī)范、有效。

(六)績效管理。

加強(qiáng)政府向社會力量購買服務(wù)的績效管理，嚴(yán)格績效評價機(jī)制。建立健全由購買主體、服務(wù)對象及第三方組成的綜合性評審機(jī)制，對購買服務(wù)項目數(shù)量、質(zhì)量和資金使用績效等進(jìn)行考核評價。評價結(jié)果向社會公布，并作為以后年度編制政府向社會力量購買服務(wù)預(yù)算和選擇政府購買服務(wù)承接主體的重要參考依據(jù)。

四、扎實推進(jìn)政府向社會力量購買服務(wù)工作

(一)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

推進(jìn)政府向社會力量購買服務(wù)，事關(guān)人民群眾切身利益，是保障和改善民生的一項重要工作。地方各級人民政府要把這項工作列入重要議事日程，加強(qiáng)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，立足當(dāng)?shù)貙嶋H認(rèn)真制定并逐步完善政府向社會力量購買服務(wù)的政策措施和實施辦法，并抄送上一級政府財政部門。財政部要會同有關(guān)部門加強(qiáng)對各地開展政府向社會力量購買服務(wù)工作的指導(dǎo)和監(jiān)督，總結(jié)推廣成功經(jīng)驗，積極推動相關(guān)制度法規(guī)建設(shè)。

(二)健全工作機(jī)制。

政府向社會力量購買服務(wù)，要按照政府主導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)、社會參與、共同監(jiān)督的要求，確保工作規(guī)范有序開展。地方各級人民政府可根據(jù)本地區(qū)實際情況，建立“政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，財政部門牽頭，民政、工商管理以及行業(yè)主管部門協(xié)同，職能部門履職，監(jiān)督部門保障”的工作機(jī)制，擬定購買服務(wù)目錄，確定購買服務(wù)計劃，指導(dǎo)監(jiān)督購買服務(wù)工作。相關(guān)職能部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)溝通，做到各負(fù)其責(zé)、齊抓共管。

(三)嚴(yán)格監(jiān)督管理。

各地區(qū)、各部門要嚴(yán)格遵守相關(guān)財政財務(wù)管理規(guī)定，確保政府向社會力量購買服務(wù)資金規(guī)范管理和使用，不得截留、挪用和滯留資金。購買主體應(yīng)建立健全內(nèi)部監(jiān)督管理制度，按規(guī)定公開購買服務(wù)相關(guān)信息，自覺接受社會監(jiān)督。承接主體應(yīng)當(dāng)健全財務(wù)報告制度，并由具有合法資質(zhì)的注冊會計師對財務(wù)報告進(jìn)行審計。財政部門要加強(qiáng)對政府向社會力量購買服務(wù)實施工作的組織指導(dǎo)，嚴(yán)格資金監(jiān)管，監(jiān)察、審計等部門要加強(qiáng)監(jiān)督，民政、工商管理以及行業(yè)主管部門要按照職能分工將承接政府購買服務(wù)行為納入年檢、評估、執(zhí)法等監(jiān)管體系。

(四)做好宣傳引導(dǎo)。

地方各級人民政府和國務(wù)院有關(guān)部門要廣泛宣傳政府向社會力量購買服務(wù)工作的目的、意義、目標(biāo)任務(wù)和相關(guān)要求，做好政策解讀，加強(qiáng)輿論引導(dǎo)，主動回應(yīng)群眾關(guān)切，充分調(diào)動社會參與的積極性。

 

                                            國務(wù)院辦公廳

                                            2013年9月26日

1.2 國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資

的指導(dǎo)意見 

國發(fā)〔2014〕60號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

 

為推進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，加強(qiáng)薄弱環(huán)節(jié)建設(shè)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展，迫切需要在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施等重點領(lǐng)域進(jìn)一步創(chuàng)新投融資機(jī)制，充分發(fā)揮社會資本特別是民間資本的積極作用。為此，特提出以下意見。

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。全面貫徹落實黨的十八大和十八屆三中、四中全會精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用，打破行業(yè)壟斷和市場壁壘，切實降低準(zhǔn)入門檻，建立公平開放透明的市場規(guī)則，營造權(quán)利平等、機(jī)會平等、規(guī)則平等的投資環(huán)境，進(jìn)一步鼓勵社會投資特別是民間投資，盤活存量、用好增量，調(diào)結(jié)構(gòu)、補短板，服務(wù)國家生產(chǎn)力布局，促進(jìn)重點領(lǐng)域建設(shè)，增加公共產(chǎn)品有效供給。

（二）基本原則。實行統(tǒng)一市場準(zhǔn)入，創(chuàng)造平等投資機(jī)會；創(chuàng)新投資運營機(jī)制，擴(kuò)大社會資本投資途徑；優(yōu)化政府投資使用方向和方式，發(fā)揮引導(dǎo)帶動作用；創(chuàng)新融資方式，拓寬融資渠道；完善價格形成機(jī)制，發(fā)揮價格杠桿作用。

二、創(chuàng)新生態(tài)環(huán)保投資運營機(jī)制

（三）深化林業(yè)管理體制改革。推進(jìn)國有林區(qū)和國有林場管理體制改革，完善森林經(jīng)營和采伐管理制度，開展森林科學(xué)經(jīng)營。深化集體林權(quán)制度改革，穩(wěn)定林權(quán)承包關(guān)系，放活林地經(jīng)營權(quán)，鼓勵林權(quán)依法規(guī)范流轉(zhuǎn)。鼓勵荒山荒地造林和退耕還林林地林權(quán)依法流轉(zhuǎn)。減免林權(quán)流轉(zhuǎn)稅費，有效降低流轉(zhuǎn)成本。

（四）推進(jìn)生態(tài)建設(shè)主體多元化。在嚴(yán)格保護(hù)森林資源的前提下，鼓勵社會資本積極參與生態(tài)建設(shè)和保護(hù)，支持符合條件的農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場（林場）、專業(yè)大戶、林業(yè)企業(yè)等新型經(jīng)營主體投資生態(tài)建設(shè)項目。對社會資本利用荒山荒地進(jìn)行植樹造林的，在保障生態(tài)效益、符合土地用途管制要求的前提下，允許發(fā)展林下經(jīng)濟(jì)、森林旅游等生態(tài)產(chǎn)業(yè)。

（五）推動環(huán)境污染治理市場化。在電力、鋼鐵等重點行業(yè)以及開發(fā)區(qū)（工業(yè)園區(qū)）污染治理等領(lǐng)域，大力推行環(huán)境污染第三方治理，通過委托治理服務(wù)、托管運營服務(wù)等方式，由排污企業(yè)付費購買專業(yè)環(huán)境服務(wù)公司的治污減排服務(wù)，提高污染治理的產(chǎn)業(yè)化、專業(yè)化程度。穩(wěn)妥推進(jìn)政府向社會購買環(huán)境監(jiān)測服務(wù)。建立重點行業(yè)第三方治污企業(yè)推薦制度。

（六）積極開展排污權(quán)、碳排放權(quán)交易試點。推進(jìn)排污權(quán)有償使用和交易試點，建立排污權(quán)有償使用制度，規(guī)范排污權(quán)交易市場，鼓勵社會資本參與污染減排和排污權(quán)交易。加快調(diào)整主要污染物排污費征收標(biāo)準(zhǔn)，實行差別化排污收費政策。加快在國內(nèi)試行碳排放權(quán)交易制度，探索森林碳匯交易，發(fā)展碳排放權(quán)交易市場，鼓勵和支持社會投資者參與碳配額交易，通過金融市場發(fā)現(xiàn)價格的功能，調(diào)整不同經(jīng)濟(jì)主體利益，有效促進(jìn)環(huán)保和節(jié)能減排。

三、鼓勵社會資本投資運營農(nóng)業(yè)和水利工程

（七）培育農(nóng)業(yè)、水利工程多元化投資主體。支持農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場、專業(yè)大戶、農(nóng)業(yè)企業(yè)等新型經(jīng)營主體投資建設(shè)農(nóng)田水利和水土保持設(shè)施。允許財政補助形成的小型農(nóng)田水利和水土保持工程資產(chǎn)由農(nóng)業(yè)用水合作組織持有和管護(hù)。鼓勵社會資本以特許經(jīng)營、參股控股等多種形式參與具有一定收益的節(jié)水供水重大水利工程建設(shè)運營。社會資本愿意投入的重大水利工程，要積極鼓勵社會資本投資建設(shè)。

（八）保障農(nóng)業(yè)、水利工程投資合理收益。社會資本投資建設(shè)或運營管理農(nóng)田水利、水土保持設(shè)施和節(jié)水供水重大水利工程的，與國有、集體投資項目享有同等政策待遇，可以依法獲取供水水費等經(jīng)營收益；承擔(dān)公益性任務(wù)的，政府可對工程建設(shè)投資、維修養(yǎng)護(hù)和管護(hù)經(jīng)費等給予適當(dāng)補助，并落實優(yōu)惠政策。社會資本投資建設(shè)或運營管理農(nóng)田水利設(shè)施、重大水利工程等，可依法繼承、轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租、抵押其相關(guān)權(quán)益；征收、征用或占用的，要按照國家有關(guān)規(guī)定給予補償或者賠償。

（九）通過水權(quán)制度改革吸引社會資本參與水資源開發(fā)利用和保護(hù)。加快建立水權(quán)制度，培育和規(guī)范水權(quán)交易市場，積極探索多種形式的水權(quán)交易流轉(zhuǎn)方式，允許各地通過水權(quán)交易滿足新增合理用水需求。鼓勵社會資本通過參與節(jié)水供水重大水利工程投資建設(shè)等方式優(yōu)先獲得新增水資源使用權(quán)。

（十）完善水利工程水價形成機(jī)制。深入開展農(nóng)業(yè)水價綜合改革試點，進(jìn)一步促進(jìn)農(nóng)業(yè)節(jié)水。水利工程供非農(nóng)業(yè)用水價格按照補償成本、合理收益、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、公平負(fù)擔(dān)的原則合理制定，并根據(jù)供水成本變化及社會承受能力等適時調(diào)整，推行兩部制水利工程水價和豐枯季節(jié)水價。價格調(diào)整不到位時，地方政府可根據(jù)實際情況安排財政性資金，對運營單位進(jìn)行合理補償。

四、推進(jìn)市政基礎(chǔ)設(shè)施投資運營市場化

（十一）改革市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營模式。推動市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營事業(yè)單位向獨立核算、自主經(jīng)營的企業(yè)化管理轉(zhuǎn)變。鼓勵打破以項目為單位的分散運營模式，實行規(guī)?；?jīng)營，降低建設(shè)和運營成本，提高投資效益。推進(jìn)市縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)和村級污水收集和處理、垃圾處理項目按行業(yè)“打包”投資和運營，鼓勵實行城鄉(xiāng)供水一體化、廠網(wǎng)一體投資和運營。

（十二）積極推動社會資本參與市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營。通過特許經(jīng)營、投資補助、政府購買服務(wù)等多種方式，鼓勵社會資本投資城鎮(zhèn)供水、供熱、燃?xì)?、污水垃圾處理、建筑垃圾資源化利用和處理、城市綜合管廊、公園配套服務(wù)、公共交通、停車設(shè)施等市政基礎(chǔ)設(shè)施項目，政府依法選擇符合要求的經(jīng)營者。政府可采用委托經(jīng)營或轉(zhuǎn)讓—經(jīng)營—轉(zhuǎn)讓（TOT）等方式，將已經(jīng)建成的市政基礎(chǔ)設(shè)施項目轉(zhuǎn)交給社會資本運營管理。

（十三）加強(qiáng)縣城基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。按照新型城鎮(zhèn)化發(fā)展的要求，把有條件的縣城和重點鎮(zhèn)發(fā)展為中小城市，支持基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，增強(qiáng)吸納農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)移人口的能力。選擇若干具有產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)、特色資源和區(qū)位優(yōu)勢的縣城和重點鎮(zhèn)推行試點，加大對市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營引入市場機(jī)制的政策支持力度。

（十四）完善市政基礎(chǔ)設(shè)施價格機(jī)制。加快改進(jìn)市政基礎(chǔ)設(shè)施價格形成、調(diào)整和補償機(jī)制，使經(jīng)營者能夠獲得合理收益。實行上下游價格調(diào)整聯(lián)動機(jī)制，價格調(diào)整不到位時，地方政府可根據(jù)實際情況安排財政性資金對企業(yè)運營進(jìn)行合理補償。

五、改革完善交通投融資機(jī)制

（十五）加快推進(jìn)鐵路投融資體制改革。用好鐵路發(fā)展基金平臺，吸引社會資本參與，擴(kuò)大基金規(guī)模。充分利用鐵路土地綜合開發(fā)政策，以開發(fā)收益支持鐵路發(fā)展。按照市場化方向，不斷完善鐵路運價形成機(jī)制。向地方政府和社會資本放開城際鐵路、市域（郊）鐵路、資源開發(fā)性鐵路和支線鐵路的所有權(quán)、經(jīng)營權(quán)。按照構(gòu)建現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，保障投資者權(quán)益，推進(jìn)蒙西至華中、長春至西巴彥花鐵路等引進(jìn)民間資本的示范項目實施。鼓勵按照“多式銜接、立體開發(fā)、功能融合、節(jié)約集約”的原則，對城市軌道交通站點周邊、車輛段上蓋進(jìn)行土地綜合開發(fā)，吸引社會資本參與城市軌道交通建設(shè)。

（十六）完善公路投融資模式。建立完善政府主導(dǎo)、分級負(fù)責(zé)、多元籌資的公路投融資模式，完善收費公路政策，吸引社會資本投入，多渠道籌措建設(shè)和維護(hù)資金。逐步建立高速公路與普通公路統(tǒng)籌發(fā)展機(jī)制，促進(jìn)普通公路持續(xù)健康發(fā)展。

（十七）鼓勵社會資本參與水運、民航基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。探索發(fā)展“航電結(jié)合”等投融資模式，按相關(guān)政策給予投資補助，鼓勵社會資本投資建設(shè)航電樞紐。鼓勵社會資本投資建設(shè)港口、內(nèi)河航運設(shè)施等。積極吸引社會資本參與盈利狀況較好的樞紐機(jī)場、干線機(jī)場以及機(jī)場配套服務(wù)設(shè)施等投資建設(shè)，拓寬機(jī)場建設(shè)資金來源。

六、鼓勵社會資本加強(qiáng)能源設(shè)施投資

（十八）鼓勵社會資本參與電力建設(shè)。在做好生態(tài)環(huán)境保護(hù)、移民安置和確保工程安全的前提下，通過業(yè)主招標(biāo)等方式，鼓勵社會資本投資常規(guī)水電站和抽水蓄能電站。在確保具備核電控股資質(zhì)主體承擔(dān)核安全責(zé)任的前提下，引入社會資本參與核電項目投資，鼓勵民間資本進(jìn)入核電設(shè)備研制和核電服務(wù)領(lǐng)域。鼓勵社會資本投資建設(shè)風(fēng)光電、生物質(zhì)能等清潔能源項目和背壓式熱電聯(lián)產(chǎn)機(jī)組，進(jìn)入清潔高效煤電項目建設(shè)、燃煤電廠節(jié)能減排升級改造領(lǐng)域。

（十九）鼓勵社會資本參與電網(wǎng)建設(shè)。積極吸引社會資本投資建設(shè)跨區(qū)輸電通道、區(qū)域主干電網(wǎng)完善工程和大中城市配電網(wǎng)工程。將海南聯(lián)網(wǎng)Ⅱ回線路和滇西北送廣東特高壓直流輸電工程等項目作為試點，引入社會資本。鼓勵社會資本投資建設(shè)分布式電源并網(wǎng)工程、儲能裝置和電動汽車充換電設(shè)施。

（二十）鼓勵社會資本參與油氣管網(wǎng)、儲存設(shè)施和煤炭儲運建設(shè)運營。支持民營企業(yè)、地方國有企業(yè)等參股建設(shè)油氣管網(wǎng)主干線、沿海液化天然氣（LNG）接收站、地下儲氣庫、城市配氣管網(wǎng)和城市儲氣設(shè)施，控股建設(shè)油氣管網(wǎng)支線、原油和成品油商業(yè)儲備庫。鼓勵社會資本參與鐵路運煤干線和煤炭儲配體系建設(shè)。國家規(guī)劃確定的石化基地?zé)捇惑w化項目向社會資本開放。

（二十一）理順能源價格機(jī)制。進(jìn)一步推進(jìn)天然氣價格改革，2015年實現(xiàn)存量氣和增量氣價格并軌，逐步放開非居民用天然氣氣源價格，落實頁巖氣、煤層氣等非常規(guī)天然氣價格市場化政策。盡快出臺天然氣管道運輸價格政策。按照合理成本加合理利潤的原則，適時調(diào)整煤層氣發(fā)電、余熱余壓發(fā)電上網(wǎng)標(biāo)桿電價。推進(jìn)天然氣分布式能源冷、熱、電價格市場化。完善可再生能源發(fā)電價格政策，研究建立流域梯級效益補償機(jī)制，適時調(diào)整完善燃煤發(fā)電機(jī)組環(huán)保電價政策。

七、推進(jìn)信息和民用空間基礎(chǔ)設(shè)施投資主體多元化

（二十二）鼓勵電信業(yè)進(jìn)一步向民間資本開放。進(jìn)一步完善法律法規(guī)，盡快修訂電信業(yè)務(wù)分類目錄。研究出臺具體試點辦法，鼓勵和引導(dǎo)民間資本投資寬帶接入網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和業(yè)務(wù)運營，大力發(fā)展寬帶用戶。推進(jìn)民營企業(yè)開展移動通信轉(zhuǎn)售業(yè)務(wù)試點工作，促進(jìn)業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展。

（二十三）吸引民間資本加大信息基礎(chǔ)設(shè)施投資力度。支持基礎(chǔ)電信企業(yè)引入民間戰(zhàn)略投資者。推動中國鐵塔股份有限公司引入民間資本，實現(xiàn)混合所有制發(fā)展。

（二十四）鼓勵民間資本參與國家民用空間基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)。完善民用遙感衛(wèi)星數(shù)據(jù)政策，加強(qiáng)政府采購服務(wù)，鼓勵民間資本研制、發(fā)射和運營商業(yè)遙感衛(wèi)星，提供市場化、專業(yè)化服務(wù)。引導(dǎo)民間資本參與衛(wèi)星導(dǎo)航地面應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)。

八、鼓勵社會資本加大社會事業(yè)投資力度

（二十五）加快社會事業(yè)公立機(jī)構(gòu)分類改革。積極推進(jìn)養(yǎng)老、文化、旅游、體育等領(lǐng)域符合條件的事業(yè)單位，以及公立醫(yī)院資源豐富地區(qū)符合條件的醫(yī)療事業(yè)單位改制，為社會資本進(jìn)入創(chuàng)造條件，鼓勵社會資本參與公立機(jī)構(gòu)改革。將符合條件的國有單位培訓(xùn)療養(yǎng)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)變?yōu)轲B(yǎng)老機(jī)構(gòu)。

（二十六）鼓勵社會資本加大社會事業(yè)投資力度。通過獨資、合資、合作、聯(lián)營、租賃等途徑，采取特許經(jīng)營、公建民營、民辦公助等方式，鼓勵社會資本參與教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、體育健身、文化設(shè)施建設(shè)。盡快出臺鼓勵社會力量興辦教育、促進(jìn)民辦教育健康發(fā)展的意見。各地在編制城市總體規(guī)劃、控制性詳細(xì)規(guī)劃以及有關(guān)專項規(guī)劃時，要統(tǒng)籌規(guī)劃、科學(xué)布局各類公共服務(wù)設(shè)施。各級政府逐步擴(kuò)大教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、體育健身、文化等政府購買服務(wù)范圍，各類經(jīng)營主體平等參與。將符合條件的各類醫(yī)療機(jī)構(gòu)納入醫(yī)療保險定點范圍。

（二十七）完善落實社會事業(yè)建設(shè)運營稅費優(yōu)惠政策。進(jìn)一步完善落實非營利性教育、醫(yī)療、養(yǎng)老、體育健身、文化機(jī)構(gòu)稅收優(yōu)惠政策。對非營利性醫(yī)療、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)一律免征有關(guān)行政事業(yè)性收費，對營利性醫(yī)療、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)建設(shè)一律減半征收有關(guān)行政事業(yè)性收費。

（二十八）改進(jìn)社會事業(yè)價格管理政策。民辦教育、醫(yī)療機(jī)構(gòu)用電、用水、用氣、用熱，執(zhí)行與公辦教育、醫(yī)療機(jī)構(gòu)相同的價格政策。養(yǎng)老機(jī)構(gòu)用電、用水、用氣、用熱，按居民生活類價格執(zhí)行。除公立醫(yī)療、養(yǎng)老機(jī)構(gòu)提供的基本服務(wù)按照政府規(guī)定的價格政策執(zhí)行外，其他醫(yī)療、養(yǎng)老服務(wù)實行經(jīng)營者自主定價。營利性民辦學(xué)校收費實行自主定價，非營利性民辦學(xué)校收費政策由地方政府按照市場化方向根據(jù)當(dāng)?shù)貙嶋H情況確定。

九、建立健全政府和社會資本合作（PPP）機(jī)制

（二十九）推廣政府和社會資本合作（PPP）模式。認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，加強(qiáng)政策引導(dǎo)，在公共服務(wù)、資源環(huán)境、生態(tài)保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域，積極推廣PPP模式，規(guī)范選擇項目合作伙伴，引入社會資本，增強(qiáng)公共產(chǎn)品供給能力。政府有關(guān)部門要嚴(yán)格按照預(yù)算管理有關(guān)法律法規(guī)，完善財政補貼制度，切實控制和防范財政風(fēng)險。健全PPP模式的法規(guī)體系，保障項目順利運行。鼓勵通過PPP方式盤活存量資源，變現(xiàn)資金要用于重點領(lǐng)域建設(shè)。

（三十）規(guī)范合作關(guān)系保障各方利益。政府有關(guān)部門要制定管理辦法，盡快發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)合同范本，對PPP項目的業(yè)主選擇、價格管理、回報方式、服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、違約處罰、政府接管以及評估論證等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，規(guī)范合作關(guān)系。平衡好社會公眾與投資者利益關(guān)系，既要保障社會公眾利益不受損害，又要保障經(jīng)營者合法權(quán)益。

（三十一）健全風(fēng)險防范和監(jiān)督機(jī)制。政府和投資者應(yīng)對PPP項目可能產(chǎn)生的政策風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、法律風(fēng)險等進(jìn)行充分論證，完善合同設(shè)計，健全糾紛解決和風(fēng)險防范機(jī)制。建立獨立、透明、可問責(zé)、專業(yè)化的PPP項目監(jiān)管體系，形成由政府監(jiān)管部門、投資者、社會公眾、專家、媒體等共同參與的監(jiān)督機(jī)制。

（三十二）健全退出機(jī)制。政府要與投資者明確PPP項目的退出路徑，保障項目持續(xù)穩(wěn)定運行。項目合作結(jié)束后，政府應(yīng)組織做好接管工作，妥善處理投資回收、資產(chǎn)處理等事宜。

十、充分發(fā)揮政府投資的引導(dǎo)帶動作用

（三十三）優(yōu)化政府投資使用方向。政府投資主要投向公益性和基礎(chǔ)性建設(shè)。對鼓勵社會資本參與的生態(tài)環(huán)保、農(nóng)林水利、市政基礎(chǔ)設(shè)施、社會事業(yè)等重點領(lǐng)域，政府投資可根據(jù)實際情況給予支持，充分發(fā)揮政府投資“四兩撥千斤”的引導(dǎo)帶動作用。

（三十四）改進(jìn)政府投資使用方式。在同等條件下，政府投資優(yōu)先支持引入社會資本的項目，根據(jù)不同項目情況，通過投資補助、基金注資、擔(dān)保補貼、貸款貼息等方式，支持社會資本參與重點領(lǐng)域建設(shè)。抓緊制定政府投資支持社會投資項目的管理辦法，規(guī)范政府投資安排行為。

十一、創(chuàng)新融資方式拓寬融資渠道

（三十五）探索創(chuàng)新信貸服務(wù)。支持開展排污權(quán)、收費權(quán)、集體林權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)、購買服務(wù)協(xié)議預(yù)期收益、集體土地承包經(jīng)營權(quán)質(zhì)押貸款等擔(dān)保創(chuàng)新類貸款業(yè)務(wù)。探索利用工程供水、供熱、發(fā)電、污水垃圾處理等預(yù)期收益質(zhì)押貸款，允許利用相關(guān)收益作為還款來源。鼓勵金融機(jī)構(gòu)對民間資本舉辦的社會事業(yè)提供融資支持。

（三十六）推進(jìn)農(nóng)業(yè)金融改革。探索采取信用擔(dān)保和貼息、業(yè)務(wù)獎勵、風(fēng)險補償、費用補貼、投資基金，以及互助信用、農(nóng)業(yè)保險等方式，增強(qiáng)農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場（林場）、專業(yè)大戶、農(nóng)林業(yè)企業(yè)的貸款融資能力和風(fēng)險抵御能力。

（三十七）充分發(fā)揮政策性金融機(jī)構(gòu)的積極作用。在國家批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)，加大對公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目的支持力度。努力為生態(tài)環(huán)保、農(nóng)林水利、中西部鐵路和公路、城市基礎(chǔ)設(shè)施等重大工程提供長期穩(wěn)定、低成本的資金支持。

（三十八）鼓勵發(fā)展支持重點領(lǐng)域建設(shè)的投資基金。大力發(fā)展股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金，鼓勵民間資本采取私募等方式發(fā)起設(shè)立主要投資于公共服務(wù)、生態(tài)環(huán)保、基礎(chǔ)設(shè)施、區(qū)域開發(fā)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、先進(jìn)制造業(yè)等領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)投資基金。政府可以使用包括中央預(yù)算內(nèi)投資在內(nèi)的財政性資金，通過認(rèn)購基金份額等方式予以支持。

（三十九）支持重點領(lǐng)域建設(shè)項目開展股權(quán)和債權(quán)融資。大力發(fā)展債權(quán)投資計劃、股權(quán)投資計劃、資產(chǎn)支持計劃等融資工具，延長投資期限，引導(dǎo)社保資金、保險資金等用于收益穩(wěn)定、回收期長的基礎(chǔ)設(shè)施和基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)項目。支持重點領(lǐng)域建設(shè)項目采用企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、公司債券、中期票?jù)等方式通過債券市場籌措投資資金。推動鐵路、公路、機(jī)場等交通項目建設(shè)企業(yè)應(yīng)收賬款證券化。建立規(guī)范的地方政府舉債融資機(jī)制，支持地方政府依法依規(guī)發(fā)行債券，用于重點領(lǐng)域建設(shè)。

創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制對穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生具有重要作用。各地區(qū)、各有關(guān)部門要從大局出發(fā)，進(jìn)一步提高認(rèn)識，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，健全工作機(jī)制，協(xié)調(diào)推動重點領(lǐng)域投融資機(jī)制創(chuàng)新。各地政府要結(jié)合本地實際，抓緊制定具體實施細(xì)則，確保各項措施落到實處。國務(wù)院各有關(guān)部門要嚴(yán)格按照分工，抓緊制定相關(guān)配套措施，加快重點領(lǐng)域建設(shè)，同時要加強(qiáng)宣傳解讀，讓社會資本了解參與方式、運營方式、盈利模式、投資回報等相關(guān)政策，進(jìn)一步穩(wěn)定市場預(yù)期，充分調(diào)動社會投資積極性，切實發(fā)揮好投資對經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵作用。發(fā)展改革委要會同有關(guān)部門加強(qiáng)對本指導(dǎo)意見落實情況的督促檢查，重大問題及時向國務(wù)院報告。

附件：重點政策措施文件分工方案 

國務(wù)院

2014年11月16日

（此件公開發(fā)布）

附件

重點政策措施文件分工方案

序號	政策措施文件	負(fù)責(zé)單位	出臺時間
1	大力推行環(huán)境污染第三方治理	發(fā)展改革委、環(huán)境保護(hù)部	2014年底
2	推進(jìn)排污權(quán)、碳排放權(quán)交易試點，鼓勵社會資本參與污染減排和排污權(quán)、碳排放權(quán)交易	財政部、環(huán)境保護(hù)部、發(fā)展改革委、林業(yè)局、證監(jiān)會（其中碳排放 權(quán)交易由發(fā)展改革委 牽頭）	2015年3月底
3	鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與節(jié)水供水重大水利工程建設(shè)運營的實施意見，積極探索多種形式的水權(quán)交易流轉(zhuǎn)方式，鼓勵社會資本參與節(jié)水供水重大水利工程投資建設(shè)	水利部、發(fā)展改革委、證監(jiān)會	2015年3月底
4	選擇若干縣城和重點鎮(zhèn)推行試點，加大對市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)運營引入市場機(jī)制的政策支持力度	住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、發(fā) 展改革委	2014年底
5	通過業(yè)主招標(biāo)等方式，鼓勵社會資本投資常規(guī)水電站和抽水蓄能電站	能源局	2014年底
6	支持民間資本投資寬帶接入網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和業(yè)務(wù)運營	工業(yè)和信息化部	2015年3月底
7	政府投資支持社會投資項目的管理辦法	發(fā)展改革委、財政部	2015年3月底
8	創(chuàng)新融資方式，拓寬融資渠道	人民銀行、銀監(jiān)會、 證監(jiān)會、保監(jiān)會、財 政部	2015年3月底
9	政府使用包括中央預(yù)算內(nèi)投資在內(nèi)的財政性資金，支持重點領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)投資基金管理辦法	發(fā)展改革委	2015年3月底
10	完善價格形成機(jī)制，增強(qiáng)重點領(lǐng)域建設(shè)吸引社會投資能力	發(fā)展改革委、國務(wù)院 有關(guān)部門	2015年3月底

注：有2個或以上負(fù)責(zé)單位的，排在第一位的為牽頭單位。

1.3 國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部發(fā)展改革委人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知

國辦發(fā)〔2015〕42號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

財政部、發(fā)展改革委、人民銀行《關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)意見》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式，是轉(zhuǎn)變政府職能、激發(fā)市場活力、打造經(jīng)濟(jì)新增長點的重要改革舉措。圍繞增加公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給，在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域，廣泛采用政府和社會資本合作模式，對統(tǒng)籌做好穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生、防風(fēng)險工作具有戰(zhàn)略意義。

各地區(qū)、各部門要按照簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)的要求，簡化行政審批程序，推進(jìn)立法工作，進(jìn)一步完善制度，規(guī)范流程，加強(qiáng)監(jiān)管，多措并舉，在財稅、價格、土地、金融等方面加大支持力度，保證社會資本和公眾共同受益，通過資本市場和開發(fā)性、政策性金融等多元融資渠道，吸引社會資本參與公共產(chǎn)品和公共服務(wù)項目的投資、運營管理，提高公共產(chǎn)品和公共服務(wù)供給能力與效率。

各地區(qū)、各部門要高度重視，精心組織實施，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成工作合力，切實履行職責(zé)，共同抓好落實。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院辦公廳

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2015年5月19日

　?。ù思_發(fā)布）

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

1.4 關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式

的指導(dǎo)意見 

國辦發(fā)〔2015〕42號

財政部　發(fā)展改革委　人民銀行

    為打造大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新和增加公共產(chǎn)品、公共服務(wù)“雙引擎”，讓廣大人民群眾享受到優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)，在改善民生中培育經(jīng)濟(jì)增長新動力，現(xiàn)就改革創(chuàng)新公共服務(wù)供給機(jī)制，大力推廣政府和社會資本合作（Public-Private Partnership, PPP)模式，提出以下意見：

一、充分認(rèn)識推廣政府和社會資本合作模式的重大意義

    政府和社會資本合作模式是公共服務(wù)供給機(jī)制的重大創(chuàng)新，即政府采取競爭性方式擇優(yōu)選擇具有投資、運營管理能力的社會資本，雙方按照平等協(xié)商原則訂立合同，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系，由社會資本提供公共服務(wù)，政府依據(jù)公共服務(wù)績效評價結(jié)果向社會資本支付相應(yīng)對價，保證社會資本獲得合理收益。政府和社會資本合作模式有利于充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，提升公共服務(wù)的供給質(zhì)量和效率，實現(xiàn)公共利益最大化。

（一）有利于加快轉(zhuǎn)變政府職能，實現(xiàn)政企分開、政事分開。作為社會資本的境內(nèi)外企業(yè)、社會組織和中介機(jī)構(gòu)承擔(dān)公共服務(wù)涉及的設(shè)計、建設(shè)、投資、融資、運營和維護(hù)等責(zé)任，政府作為監(jiān)督者和合作者，減少對微觀事務(wù)的直接參與，加強(qiáng)發(fā)展戰(zhàn)略制定、社會管理、市場監(jiān)管、績效考核等職責(zé)，有助于解決政府職能錯位、越位和缺位的問題，深化投融資體制改革，推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化。

（二）有利于打破行業(yè)準(zhǔn)入限制，激發(fā)經(jīng)濟(jì)活力和創(chuàng)造力。政府和社會資本合作模式可以有效打破社會資本進(jìn)入公共服務(wù)領(lǐng)域的各種不合理限制，鼓勵國有控股企業(yè)、民營企業(yè)、混合所有制企業(yè)等各類型企業(yè)積極參與提供公共服務(wù)，給予中小企業(yè)更多參與機(jī)會，大幅拓展社會資本特別是民營資本的發(fā)展空間，激發(fā)市場主體活力和發(fā)展?jié)摿?，有利于盤活社會存量資本，形成多元化、可持續(xù)的公共服務(wù)資金投入渠道，打造新的經(jīng)濟(jì)增長點，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)增長動力。

（三）有利于完善財政投入和管理方式，提高財政資金使用效益。在政府和社會資本合作模式下，政府以運營補貼等作為社會資本提供公共服務(wù)的對價，以績效評價結(jié)果作為對價支付依據(jù)，并納入預(yù)算管理、財政中期規(guī)劃和政府財務(wù)報告，能夠在當(dāng)代人和后代人之間公平地分擔(dān)公共資金投入，符合代際公平原則，有效彌補當(dāng)期財政投入不足，有利于減輕當(dāng)期財政支出壓力，平滑年度間財政支出波動，防范和化解政府性債務(wù)風(fēng)險。

    二、總體要求

（四）指導(dǎo)思想。貫徹落實黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，按照黨中央、國務(wù)院決策部署，借鑒國際成熟經(jīng)驗，立足國內(nèi)實際情況，改革創(chuàng)新公共服務(wù)供給機(jī)制和投入方式，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，更好發(fā)揮政府作用，引導(dǎo)和鼓勵社會資本積極參與公共服務(wù)供給，為廣大人民群眾提供優(yōu)質(zhì)高效的公共服務(wù)。

（五）基本原則。

 依法合規(guī)。將政府和社會資本合作納入法制化軌道，建立健全制度體系，保護(hù)參與各方的合法權(quán)益，明確全生命周期管理要求，確保項目規(guī)范實施。

 重諾履約。政府和社會資本法律地位平等、權(quán)利義務(wù)對等，必須樹立契約理念，堅持平等協(xié)商、互利互惠、誠實守信、嚴(yán)格履約。

 公開透明。實行陽光化運作，依法充分披露政府和社會資本合作項目重要信息，保障公眾知情權(quán)，對參與各方形成有效監(jiān)督和約束。

 公眾受益。加強(qiáng)政府監(jiān)管，將政府的政策目標(biāo)、社會目標(biāo)和社會資本的運營效率、技術(shù)進(jìn)步有機(jī)結(jié)合，促進(jìn)社會資本競爭和創(chuàng)新，確保公共利益最大化。

 積極穩(wěn)妥。鼓勵地方各級人民政府和行業(yè)主管部門因地制宜，探索符合當(dāng)?shù)貙嶋H和行業(yè)特點的做法，總結(jié)提煉經(jīng)驗，形成適合我國國情的發(fā)展模式。堅持必要、合理、可持續(xù)的財政投入原則，有序推進(jìn)項目實施，控制項目的政府支付責(zé)任，防止政府支付責(zé)任過重加劇財政收支矛盾，帶來支出壓力。

（六）發(fā)展目標(biāo)。立足于加強(qiáng)和改善公共服務(wù)，形成有效促進(jìn)政府和社會資本合作模式規(guī)范健康發(fā)展的制度體系，培育統(tǒng)一規(guī)范、公開透明、競爭有序、監(jiān)管有力的政府和社會資本合作市場。著力化解地方政府性債務(wù)風(fēng)險，積極引進(jìn)社會資本參與地方融資平臺公司存量項目改造，爭取通過政府和社會資本合作模式減少地方政府性債務(wù)。在新建公共服務(wù)項目中，逐步增加使用政府和社會資本合作模式的比例。

三、構(gòu)建保障政府和社會資本合作模式持續(xù)健康發(fā)展的制度體系

（七）明確項目實施的管理框架。建立健全制度規(guī)范體系，實施全生命周期管理，保證項目實施質(zhì)量。進(jìn)一步完善操作指南，規(guī)范項目識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程，明確操作要求，指導(dǎo)社會資本參與實施。制定合同指南，推動共性問題處理方式標(biāo)準(zhǔn)化。制定分行業(yè)、分領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)化合同文本，提高合同編制效率和談判效率。按照預(yù)算法、合同法、政府采購法及其實施條例、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于政府向社會力量購買服務(wù)的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2013〕96號）等要求，建立完善管理細(xì)則，規(guī)范選擇合作伙伴的程序和方法，維護(hù)國家利益、社會公共利益和社會資本的合法權(quán)益。

（八）健全財政管理制度。開展財政承受能力論證，統(tǒng)籌評估和控制項目的財政支出責(zé)任，促進(jìn)中長期財政可持續(xù)發(fā)展。建立完善公共服務(wù)成本財政管理和會計制度，創(chuàng)新資源組合開發(fā)模式，針對政府付費、使用者付費、可行性缺口補助等不同支付機(jī)制，將項目涉及的運營補貼、經(jīng)營收費權(quán)和其他支付對價等，按照國家統(tǒng)一的會計制度進(jìn)行核算，納入年度預(yù)算、中期財政規(guī)劃，在政府財務(wù)報告中進(jìn)行反映和管理，并向本級人大或其常委會報告。存量公共服務(wù)項目轉(zhuǎn)型為政府和社會資本合作項目過程中，應(yīng)依法進(jìn)行資產(chǎn)評估，合理確定價值，防止公共資產(chǎn)流失和賤賣。項目實施過程中政府依法獲得的國有資本收益、約定的超額收益分成等公共收入應(yīng)上繳國庫。

（九）建立多層次監(jiān)督管理體系。行業(yè)主管部門根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展規(guī)劃及專項規(guī)劃發(fā)起政府和社會資本合作項目，社會資本也可根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求建議發(fā)起。行業(yè)主管部門應(yīng)制定不同領(lǐng)域的行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、公共產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范，加強(qiáng)對公共服務(wù)質(zhì)量和價格的監(jiān)管。建立政府、公眾共同參與的綜合性評價體系，建立事前設(shè)定績效目標(biāo)、事中進(jìn)行績效跟蹤、事后進(jìn)行績效評價的全生命周期績效管理機(jī)制，將政府付費、使用者付費與績效評價掛鉤，并將績效評價結(jié)果作為調(diào)價的重要依據(jù)，確保實現(xiàn)公共利益最大化。依法充分披露項目實施相關(guān)信息，切實保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。

（十）完善公共服務(wù)價格調(diào)整機(jī)制。積極推進(jìn)公共服務(wù)領(lǐng)域價格改革，按照補償成本、合理收益、節(jié)約資源、優(yōu)質(zhì)優(yōu)價、公平負(fù)擔(dān)的原則，加快理順公共服務(wù)價格。依據(jù)項目運行情況和績效評價結(jié)果，健全公共服務(wù)價格調(diào)整機(jī)制，完善政府價格決策聽證制度，廣泛聽取社會資本、公眾和有關(guān)部門意見，確保定價調(diào)價的科學(xué)性。及時披露項目運行過程中的成本變化、公共服務(wù)質(zhì)量等信息，提高定價調(diào)價的透明度。

（十一）完善法律法規(guī)體系。推進(jìn)相關(guān)立法，填補政府和社會資本合作領(lǐng)域立法空白，著力解決政府和社會資本合作項目運作與現(xiàn)行法律之間的銜接協(xié)調(diào)問題，明確政府出資的法律依據(jù)和出資性質(zhì)，規(guī)范政府和社會資本的責(zé)權(quán)利關(guān)系，明確政府相關(guān)部門的監(jiān)督管理責(zé)任，為政府和社會資本合作模式健康發(fā)展提供良好的法律環(huán)境和穩(wěn)定的政策預(yù)期。鼓勵有條件的地方立足當(dāng)?shù)貙嶋H，依據(jù)立法法相關(guān)規(guī)定，出臺地方性法規(guī)或規(guī)章，進(jìn)一步有針對性地規(guī)范政府和社會資本合作模式的運用。

四、規(guī)范推進(jìn)政府和社會資本合作項目實施

（十二）廣泛采用政府和社會資本合作模式提供公共服務(wù)。在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域，鼓勵采用政府和社會資本合作模式，吸引社會資本參與。其中，在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等特定領(lǐng)域需要實施特許經(jīng)營的，按《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》執(zhí)行。

（十三）化解地方政府性債務(wù)風(fēng)險。積極運用轉(zhuǎn)讓—運營—移交（TOT）、改建—運營—移交（ROT）等方式，將融資平臺公司存量公共服務(wù)項目轉(zhuǎn)型為政府和社會資本合作項目，引入社會資本參與改造和運營，在征得債權(quán)人同意的前提下，將政府性債務(wù)轉(zhuǎn)換為非政府性債務(wù)，減輕地方政府的債務(wù)壓力，騰出資金用于重點民生項目建設(shè)。大力推動融資平臺公司與政府脫鉤，進(jìn)行市場化改制，健全完善公司治理結(jié)構(gòu)，對已經(jīng)建立現(xiàn)代企業(yè)制度、實現(xiàn)市場化運營的，在其承擔(dān)的地方政府債務(wù)已納入政府財政預(yù)算、得到妥善處置并明確公告今后不再承擔(dān)地方政府舉債融資職能的前提下，可作為社會資本參與當(dāng)?shù)卣蜕鐣Y本合作項目，通過與政府簽訂合同方式，明確責(zé)權(quán)利關(guān)系。嚴(yán)禁融資平臺公司通過保底承諾等方式參與政府和社會資本合作項目，進(jìn)行變相融資。

（十四）提高新建項目決策的科學(xué)性。地方政府根據(jù)當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要，結(jié)合財政收支平衡狀況，統(tǒng)籌論證新建項目的經(jīng)濟(jì)效益和社會效益，并進(jìn)行財政承受能力論證，保證決策質(zhì)量。根據(jù)項目實施周期、收費定價機(jī)制、投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架和所需要的政府投入等因素，合理選擇建設(shè)—運營—移交（BOT）、建設(shè)—擁有—運營（BOO）等運作方式。

（十五）擇優(yōu)選擇項目合作伙伴。對使用財政性資金作為社會資本提供公共服務(wù)對價的項目，地方政府應(yīng)當(dāng)根據(jù)預(yù)算法、合同法、政府采購法及其實施條例等法律法規(guī)規(guī)定，選擇項目合作伙伴。依托政府采購信息平臺，及時、充分向社會公布項目采購信息。綜合評估項目合作伙伴的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗、財務(wù)實力和信用狀況等因素，依法擇優(yōu)選擇誠實守信的合作伙伴。加強(qiáng)項目政府采購環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理，保證采購過程公平、公正、公開。

（十六）合理確定合作雙方的權(quán)利與義務(wù)。樹立平等協(xié)商的理念，按照權(quán)責(zé)對等原則合理分配項目風(fēng)險，按照激勵相容原則科學(xué)設(shè)計合同條款，明確項目的產(chǎn)出說明和績效要求、收益回報機(jī)制、退出安排、應(yīng)急和臨時接管預(yù)案等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)責(zé)權(quán)利對等。引入價格和補貼動態(tài)調(diào)整機(jī)制，充分考慮社會資本獲得合理收益。如單方面構(gòu)成違約的，違約方應(yīng)當(dāng)給予對方相應(yīng)賠償。建立投資、補貼與價格的協(xié)同機(jī)制，為社會資本獲得合理回報創(chuàng)造條件。

（十七）增強(qiáng)責(zé)任意識和履約能力。社會資本要將自身經(jīng)濟(jì)利益訴求與政府政策目標(biāo)、社會目標(biāo)相結(jié)合，不斷加強(qiáng)管理和創(chuàng)新，提升運營效率，在實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)價值的同時，履行好企業(yè)社會責(zé)任，嚴(yán)格按照約定保質(zhì)保量提供服務(wù)，維護(hù)公眾利益；要積極進(jìn)行業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型和升級，從工程承包商、建設(shè)施工方向運營商轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)跨不同領(lǐng)域、多元化發(fā)展；要不斷提升運營實力和管理經(jīng)驗，增強(qiáng)提供公共服務(wù)的能力。咨詢、法律、會計等中介機(jī)構(gòu)要提供質(zhì)優(yōu)價廉的服務(wù)，促進(jìn)項目增效升級。

（十八）保障公共服務(wù)持續(xù)有效。按照合同約定，對項目建設(shè)情況和公共服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行驗收，逾期未完成或不符合標(biāo)準(zhǔn)的，社會資本要限期完工或整改，并采取補救措施或賠償損失。健全合同爭議解決機(jī)制，依法積極協(xié)調(diào)解決爭議。確需變更合同內(nèi)容、延長合同期限以及變更社會資本方的，由政府和社會資本方協(xié)商解決，但應(yīng)當(dāng)保持公共服務(wù)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。項目資產(chǎn)移交時，要對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試、資產(chǎn)評估和登記入賬，并按照國家統(tǒng)一的會計制度進(jìn)行核算，在政府財務(wù)報告中進(jìn)行反映和管理。

五、政策保障

（十九）簡化項目審核流程。進(jìn)一步減少審批環(huán)節(jié)，建立項目實施方案聯(lián)評聯(lián)審機(jī)制，提高審查工作效率。項目合同簽署后，可并行辦理必要的審批手續(xù)，有關(guān)部門要簡化辦理手續(xù)，優(yōu)化辦理程序，主動加強(qiáng)服務(wù)，對實施方案中已經(jīng)明確的內(nèi)容不再作實質(zhì)性審查。

（二十）多種方式保障項目用地。實行多樣化土地供應(yīng)，保障項目建設(shè)用地。對符合劃撥用地目錄的項目，可按劃撥方式供地，劃撥土地不得改變土地用途。建成的項目經(jīng)依法批準(zhǔn)可以抵押，土地使用權(quán)性質(zhì)不變，待合同經(jīng)營期滿后，連同公共設(shè)施一并移交政府；實現(xiàn)抵押權(quán)后改變項目性質(zhì)應(yīng)該以有償方式取得土地使用權(quán)的，應(yīng)依法辦理土地有償使用手續(xù)。不符合劃撥用地目錄的項目，以租賃方式取得土地使用權(quán)的，租金收入?yún)⒄胀恋爻鲎屖杖爰{入政府性基金預(yù)算管理。以作價出資或者入股方式取得土地使用權(quán)的，應(yīng)當(dāng)以市、縣人民政府作為出資人，制定作價出資或者入股方案，經(jīng)市、縣人民政府批準(zhǔn)后實施。

（二十一）完善財稅支持政策。積極探索財政資金撬動社會資金和金融資本參與政府和社會資本合作項目的有效方式。中央財政出資引導(dǎo)設(shè)立中國政府和社會資本合作融資支持基金，作為社會資本方參與項目，提高項目融資的可獲得性。探索通過以獎代補等措施，引導(dǎo)和鼓勵地方融資平臺存量項目轉(zhuǎn)型為政府和社會資本合作項目。落實和完善國家支持公共服務(wù)事業(yè)的稅收優(yōu)惠政策，公共服務(wù)項目采取政府和社會資本合作模式的，可按規(guī)定享受相關(guān)稅收優(yōu)惠政策。鼓勵地方政府在承擔(dān)有限損失的前提下，與具有投資管理經(jīng)驗的金融機(jī)構(gòu)共同發(fā)起設(shè)立基金，并通過引入結(jié)構(gòu)化設(shè)計，吸引更多社會資本參與。

（二十二）做好金融服務(wù)。金融機(jī)構(gòu)應(yīng)創(chuàng)新符合政府和社會資本合作模式特點的金融服務(wù)，優(yōu)化信貸評審方式，積極為政府和社會資本合作項目提供融資支持。鼓勵開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)發(fā)揮中長期貸款優(yōu)勢，參與改造政府和社會資本合作項目，引導(dǎo)商業(yè)性金融機(jī)構(gòu)拓寬項目融資渠道。鼓勵符合條件的項目運營主體在資本市場通過發(fā)行公司債券、企業(yè)債券、中期票據(jù)、定向票據(jù)等市場化方式進(jìn)行融資。鼓勵項目公司發(fā)行項目收益?zhèn)㈨椖渴找嫫睋?jù)、資產(chǎn)支持票據(jù)等。鼓勵社保資金和保險資金按照市場化原則，創(chuàng)新運用債權(quán)投資計劃、股權(quán)投資計劃、項目資產(chǎn)支持計劃等多種方式參與項目。對符合條件的“走出去”項目，鼓勵政策性金融機(jī)構(gòu)給予中長期信貸支持。依托各類產(chǎn)權(quán)、股權(quán)交易市場，為社會資本提供多元化、規(guī)范化、市場化的退出渠道。金融監(jiān)管部門應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督管理，引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)正確識別、計量和控制風(fēng)險，按照風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)原則支持政府和社會資本合作項目融資。

六、組織實施

（二十三）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。國務(wù)院各有關(guān)部門要按照職能分工，負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域具體工作，加強(qiáng)對地方推廣政府和社會資本合作模式的指導(dǎo)和監(jiān)督。財政部要會同有關(guān)部門，加強(qiáng)政策溝通協(xié)調(diào)和信息交流，完善體制機(jī)制。教育、科技、民政、人力資源社會保障、國土資源、環(huán)境保護(hù)、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、水利、農(nóng)業(yè)、商務(wù)、文化、衛(wèi)生計生等行業(yè)主管部門，要結(jié)合本行業(yè)特點，積極運用政府和社會資本合作模式提供公共服務(wù)，探索完善相關(guān)監(jiān)管制度體系。地方各級人民政府要結(jié)合已有規(guī)劃和各地實際，出臺具體政策措施并抓好落實；可根據(jù)本地區(qū)實際情況，建立工作協(xié)調(diào)機(jī)制，推動政府和社會資本合作項目落地實施。

（二十四）加強(qiáng)人才培養(yǎng)。大力培養(yǎng)專業(yè)人才，加快形成政府部門、高校、企業(yè)、專業(yè)咨詢機(jī)構(gòu)聯(lián)合培養(yǎng)人才的機(jī)制。鼓勵各類市場主體加大人才培訓(xùn)力度，開展業(yè)務(wù)人員培訓(xùn)，建設(shè)一支高素質(zhì)的專業(yè)人才隊伍。鼓勵有條件的地方政府統(tǒng)籌內(nèi)部機(jī)構(gòu)改革需要，進(jìn)一步整合專門力量，承擔(dān)政府和社會資本合作模式推廣職責(zé)，提高專業(yè)水平和能力。

（二十五）搭建信息平臺。地方各級人民政府要切實履行規(guī)劃指導(dǎo)、識別評估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績效評價、信息統(tǒng)計、專家?guī)旌晚椖繋旖ㄔO(shè)等職責(zé)，建立統(tǒng)一信息發(fā)布平臺，及時向社會公開項目實施情況等相關(guān)信息，確保項目實施公開透明、有序推進(jìn)。

在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式，事關(guān)人民群眾切身利益，是保障和改善民生的一項重要工作。各地區(qū)、各部門要充分認(rèn)識推廣政府和社會資本合作模式的重要意義，把思想和行動統(tǒng)一到黨中央、國務(wù)院的決策部署上來，精心組織實施，加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，形成工作合力，切實履行職責(zé)，共同抓好落實。財政部要強(qiáng)化統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，會同有關(guān)部門對本意見落實情況進(jìn)行督促檢查和跟蹤分析，重大事項及時向國務(wù)院報告。

1.5 國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)旅游投資和消費的若干意見

國辦發(fā)〔2015〕62號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
　　旅游業(yè)是我國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的綜合性產(chǎn)業(yè)，是國民經(jīng)濟(jì)和現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的重要組成部分。通過改革創(chuàng)新促進(jìn)旅游投資和消費，對于推動現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展，增加就業(yè)和居民收入，提升人民生活品質(zhì)，具有重要意義。為進(jìn)一步促進(jìn)旅游投資和消費，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見：
　　一、實施旅游基礎(chǔ)設(shè)施提升計劃，改善旅游消費環(huán)境
　?。ㄒ唬┲Ω纳坡糜蜗M軟環(huán)境。建立健全旅游產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，規(guī)范旅游經(jīng)營服務(wù)行為，提升賓館飯店、景點景區(qū)、旅行社等管理服務(wù)水平。大力整治旅游市場秩序，嚴(yán)厲打擊虛假廣告、價格欺詐、欺客宰客、超低價格惡性競爭、非法“一日游”等旅游市場頑疾，進(jìn)一步落實游客不文明行為記錄制度。健全旅游投訴處理和服務(wù)質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制，完善旅游市場主體退出機(jī)制。深化景區(qū)門票價格改革，調(diào)整完善價格機(jī)制，規(guī)范價格行為。大力弘揚文明旅游風(fēng)尚，積極開展旅游志愿者公益服務(wù)，提升游客文明旅游素質(zhì)。
　?。ǘ┩晟瞥鞘新糜巫稍冎行暮图⒅行?。各地要根據(jù)實際需要，在3A級以上景區(qū)、重點鄉(xiāng)村旅游區(qū)以及機(jī)場、車站、碼頭等建設(shè)旅游咨詢中心。鼓勵依托城市綜合客運樞紐和道路客運站點建設(shè)布局合理、功能完善的游客集散中心。2020年前，實現(xiàn)重點旅游景區(qū)、旅游城市、旅游線路旅游咨詢服務(wù)全覆蓋。
　?。ㄈ┘訌?qiáng)連通景區(qū)道路和停車場建設(shè)。加大投入，加快推進(jìn)城市及國道、省道至A級景區(qū)連接道路建設(shè)。加強(qiáng)城市與景區(qū)之間交通設(shè)施建設(shè)和運輸組織，加快實現(xiàn)從機(jī)場、車站、碼頭到主要景區(qū)公路交通無縫對接。加大景區(qū)和鄉(xiāng)村旅游點停車位建設(shè)力度。
　?。ㄋ模┘訌?qiáng)中西部地區(qū)旅游支線機(jī)場建設(shè)。圍繞國家重點旅游線路和集中連片特困地區(qū)，支持有條件的地方按實際需求新建或改擴(kuò)建一批支線機(jī)場，增加至主要客源城市航線。充分發(fā)揮市場力量，鼓勵企業(yè)發(fā)展低成本航空和國內(nèi)旅游包機(jī)業(yè)務(wù)。
　　（五）大力推進(jìn)旅游廁所建設(shè)。鼓勵以商建廁、以商養(yǎng)廁、以商管廁，用三年時間全國新建、改建5.7萬座旅游廁所，完善上下水設(shè)施，實行糞便無害化處理。到2017年實現(xiàn)全國旅游景區(qū)、旅游交通沿線、旅游集散地的旅游廁所全部達(dá)到數(shù)量充足、干凈無味、實用免費、管理有效的要求。
　　二、實施旅游投資促進(jìn)計劃，新辟旅游消費市場
　?。┘涌熳择{車房車營地建設(shè)。制定全國自駕車房車營地建設(shè)規(guī)劃和自駕車房車營地建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，明確營地住宿登記、安全救援等政策，支持少數(shù)民族地區(qū)和絲綢之路沿線、長江經(jīng)濟(jì)帶等重點旅游地區(qū)建設(shè)自駕車房車營地。到2020年，鼓勵引導(dǎo)社會資本建設(shè)自駕車房車營地1000個左右。
　?。ㄆ撸┩七M(jìn)郵輪旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展。支持建立國內(nèi)大型郵輪研發(fā)、設(shè)計、建造和自主配套體系，鼓勵有條件的國內(nèi)造船企業(yè)研發(fā)制造大中型郵輪。按照《全國沿海郵輪港口布局規(guī)劃方案》，進(jìn)一步優(yōu)化郵輪港口布局，形成由郵輪母港、始發(fā)港、訪問港組成的布局合理的郵輪港口體系，有序推進(jìn)郵輪碼頭建設(shè)。支持符合條件的企業(yè)按程序設(shè)立保稅倉庫。到2020年，全國建成10個郵輪始發(fā)港。
　?。ò耍┡嘤l(fā)展游艇旅游大眾消費市場。制定游艇旅游發(fā)展指導(dǎo)意見，有規(guī)劃地逐步開放岸線和水域。推動游艇碼頭泊位等基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，清理簡化游艇審批手續(xù)，降低準(zhǔn)入門檻和游艇登記、航行旅游、停泊、維護(hù)的總體成本，吸引社會資本進(jìn)入；鼓勵發(fā)展適合大眾消費水平的中小型游艇；鼓勵擁有海域、水域資源的地區(qū)根據(jù)實際情況制定游艇碼頭建設(shè)規(guī)劃。到2017年，全國建成一批游艇碼頭和游艇泊位，初步形成互聯(lián)互通的游艇休閑旅游線路網(wǎng)絡(luò)，培育形成游艇大眾消費市場。
　?。ň牛┐罅Πl(fā)展特色旅游城鎮(zhèn)。推動新型城鎮(zhèn)化建設(shè)與現(xiàn)代旅游產(chǎn)業(yè)發(fā)展有機(jī)結(jié)合，到2020年建設(shè)一批集觀光、休閑、度假、養(yǎng)生、購物等功能于一體的全國特色旅游城鎮(zhèn)和特色景觀旅游名鎮(zhèn)。
　?。ㄊ┐罅﹂_發(fā)休閑度假旅游產(chǎn)品。鼓勵社會資本大力開發(fā)溫泉、滑雪、濱海、海島、山地、養(yǎng)生等休閑度假旅游產(chǎn)品。重點依托現(xiàn)有旅游設(shè)施和旅游資源，建設(shè)一批高水平旅游度假產(chǎn)品和滿足多層次多樣化休閑度假需求的國民度假地。加快推動環(huán)城市休閑度假帶建設(shè)，鼓勵城市發(fā)展休閑街區(qū)、城市綠道、騎行公園、慢行系統(tǒng)，拓展城市休閑空間。支持重點景區(qū)和旅游城市積極發(fā)展旅游演藝節(jié)目，促進(jìn)主題公園規(guī)范發(fā)展。依托鐵路網(wǎng)，開發(fā)建設(shè)鐵路沿線旅游產(chǎn)品。
　?。ㄊ唬┐罅Πl(fā)展旅游裝備制造業(yè)。把旅游裝備納入相關(guān)行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，制定完善安全性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)體系。鼓勵發(fā)展郵輪游艇、大型游船、旅游房車、旅游小飛機(jī)、景區(qū)索道、大型游樂設(shè)施等旅游裝備制造業(yè)。大力培育具有自主品牌的休閑、登山、滑雪、潛水、露營、探險等各類戶外用品。支持國內(nèi)有條件的企業(yè)兼并收購國外先進(jìn)旅游裝備制造企業(yè)或開展合資合作。鼓勵企業(yè)開展旅游裝備自主創(chuàng)新研發(fā)，按規(guī)定享受國家鼓勵科技創(chuàng)新政策。
　?。ㄊ┓e極發(fā)展“互聯(lián)網(wǎng)+旅游”。積極推動在線旅游平臺企業(yè)發(fā)展壯大，整合上下游及平行企業(yè)的資源、要素和技術(shù)，形成旅游業(yè)新生態(tài)圈，推動“互聯(lián)網(wǎng)+旅游”跨產(chǎn)業(yè)融合。支持有條件的旅游企業(yè)進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)金融探索，打造在線旅游企業(yè)第三方支付平臺，拓寬移動支付在旅游業(yè)的普及應(yīng)用，推動境外消費退稅便捷化。加強(qiáng)與互聯(lián)網(wǎng)公司、金融企業(yè)合作，發(fā)行實名制國民旅游卡，落實法定優(yōu)惠政策，實行特惠商戶折扣。放寬在線度假租賃、旅游網(wǎng)絡(luò)購物、在線旅游租車平臺等新業(yè)態(tài)的準(zhǔn)入許可和經(jīng)營許可制度。到2020年，全國4A級以上景區(qū)和智慧鄉(xiāng)村旅游試點單位實現(xiàn)免費Wi-Fi（無線局域網(wǎng)）、智能導(dǎo)游、電子講解、在線預(yù)訂、信息推送等功能全覆蓋，在全國打造1萬家智慧景區(qū)和智慧旅游鄉(xiāng)村。
　　三、實施旅游消費促進(jìn)計劃，培育新的消費熱點
　　（十三）豐富提升特色旅游商品。扎實推進(jìn)旅游商品的大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新，鼓勵市場主體開發(fā)富有特色的旅游紀(jì)念品，豐富旅游商品類型，增強(qiáng)對游客的吸引力。培育一批旅游商品研發(fā)、生產(chǎn)、銷售龍頭企業(yè)，加大對老字號商品、民族旅游商品的宣傳推廣力度。加快實施中國旅游商品品牌提升工程，推出中國特色旅游商品系列。鼓勵優(yōu)質(zhì)特色旅游商品進(jìn)駐主要口岸、機(jī)場、碼頭等旅游購物區(qū)和城市大型商場超市，支持在線旅游商品銷售。適度增設(shè)口岸進(jìn)境免稅店。
　?。ㄊ模┓e極發(fā)展老年旅游。加快制定實施全國老年旅游發(fā)展綱要，規(guī)范老年旅游服務(wù)，鼓勵開發(fā)多層次、多樣化老年旅游產(chǎn)品。各地要加大對鄉(xiāng)村養(yǎng)老旅游項目的支持，大力推動鄉(xiāng)村養(yǎng)老旅游發(fā)展，鼓勵民間資本依法使用農(nóng)民集體所有的土地舉辦非營利性鄉(xiāng)村養(yǎng)老機(jī)構(gòu)。做好基本醫(yī)療保險異地就醫(yī)醫(yī)療費用結(jié)算工作。鼓勵進(jìn)一步開發(fā)完善適合老年旅游需求的商業(yè)保險產(chǎn)品。
　　（十五）支持研學(xué)旅行發(fā)展。把研學(xué)旅行納入學(xué)生綜合素質(zhì)教育范疇。支持建設(shè)一批研學(xué)旅行基地，鼓勵各地依托自然和文化遺產(chǎn)資源、紅色旅游景點景區(qū)、大型公共設(shè)施、知名院校、科研機(jī)構(gòu)、工礦企業(yè)、大型農(nóng)場開展研學(xué)旅行活動。建立健全研學(xué)旅行安全保障機(jī)制。旅行社和研學(xué)旅行場所應(yīng)在內(nèi)容設(shè)計、導(dǎo)游配備、安全設(shè)施與防護(hù)等方面結(jié)合青少年學(xué)生特點，寓教于游。加強(qiáng)國際研學(xué)旅行交流，規(guī)范和引導(dǎo)中小學(xué)生赴境外開展研學(xué)旅行活動。
　?。ㄊ┓e極發(fā)展中醫(yī)藥健康旅游。推出一批以中醫(yī)藥文化傳播為主題，集中醫(yī)藥康復(fù)理療、養(yǎng)生保健、文化體驗于一體的中醫(yī)藥健康旅游示范產(chǎn)品。在有條件的地方建設(shè)中醫(yī)藥健康旅游產(chǎn)業(yè)示范園區(qū)，推動中醫(yī)藥產(chǎn)業(yè)與旅游市場深度結(jié)合，在業(yè)態(tài)創(chuàng)新、機(jī)制改革、集群發(fā)展方面先行先試。規(guī)范中醫(yī)藥健康旅游市場，加強(qiáng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定和質(zhì)量監(jiān)督管理。擴(kuò)大中醫(yī)藥健康旅游海外宣傳，推動中醫(yī)藥健康旅游國際交流合作，使傳統(tǒng)中醫(yī)藥文化通過旅游走向世界。
　　四、實施鄉(xiāng)村旅游提升計劃，開拓旅游消費空間
　　（十七）堅持鄉(xiāng)村旅游個性化、特色化發(fā)展方向。立足當(dāng)?shù)刭Y源特色和生態(tài)環(huán)境優(yōu)勢，突出鄉(xiāng)村生活生產(chǎn)生態(tài)特點，深入挖掘鄉(xiāng)村文化內(nèi)涵，開發(fā)建設(shè)形式多樣、特色鮮明、個性突出的鄉(xiāng)村旅游產(chǎn)品，舉辦具有地方特色的節(jié)慶活動。注重保護(hù)民族村落、古村古鎮(zhèn)，建設(shè)一批具有歷史、地域、民族特點的特色景觀旅游村鎮(zhèn)，讓游客看得見山水、記得住鄉(xiāng)愁、留得住鄉(xiāng)情。
　?。ㄊ耍┩晟菩蓍e農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)村旅游配套設(shè)施。重點加強(qiáng)休閑農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)村旅游特色村的道路、電力、飲水、廁所、停車場、垃圾污水處理設(shè)施、信息網(wǎng)絡(luò)等基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施建設(shè)，加強(qiáng)相關(guān)旅游休閑配套設(shè)施建設(shè)。到2020年，全國建成6000個以上鄉(xiāng)村旅游模范村，形成10萬個以上休閑農(nóng)業(yè)和鄉(xiāng)村旅游特色村、300萬家農(nóng)家樂，鄉(xiāng)村旅游年接待游客超過20億人次，受益農(nóng)民5000萬人。
　?。ㄊ牛╅_展百萬鄉(xiāng)村旅游創(chuàng)客行動。通過加強(qiáng)政策引導(dǎo)和專業(yè)培訓(xùn)，三年內(nèi)引導(dǎo)和支持百萬名返鄉(xiāng)農(nóng)民工、大學(xué)畢業(yè)生、專業(yè)技術(shù)人員等通過開展鄉(xiāng)村旅游實現(xiàn)自主創(chuàng)業(yè)。鼓勵文化界、藝術(shù)界、科技界專業(yè)人員發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢和行業(yè)影響力，在有條件的鄉(xiāng)村進(jìn)行創(chuàng)作創(chuàng)業(yè)。到2017年，全國建設(shè)一批鄉(xiāng)村旅游創(chuàng)客示范基地，形成一批高水準(zhǔn)文化藝術(shù)旅游創(chuàng)業(yè)就業(yè)鄉(xiāng)村。
　?。ǘ┐罅ν七M(jìn)鄉(xiāng)村旅游扶貧。加大對鄉(xiāng)村旅游扶貧重點村的規(guī)劃指導(dǎo)、專業(yè)培訓(xùn)、宣傳推廣力度，組織開展鄉(xiāng)村旅游規(guī)劃扶貧公益活動，對建檔立卡貧困村實施整村扶持，2015年抓好560個建檔立卡貧困村鄉(xiāng)村旅游扶貧試點工作。到2020年，全國每年通過鄉(xiāng)村旅游帶動200萬農(nóng)村貧困人口脫貧致富；扶持6000個旅游扶貧重點村開展鄉(xiāng)村旅游，實現(xiàn)每個重點村鄉(xiāng)村旅游年經(jīng)營收入達(dá)到100萬元。
　　五、優(yōu)化休假安排，激發(fā)旅游消費需求
　　（二十一）落實職工帶薪休假制度。各級人民政府要把落實職工帶薪休假制度納入議事日程，制定帶薪休假制度實施細(xì)則或?qū)嵤┯媱?，并抓好落實?br /> 　　（二十二）鼓勵錯峰休假。在穩(wěn)定全國統(tǒng)一的既有節(jié)假日前提下，各單位和企業(yè)可根據(jù)自身實際情況，將帶薪休假與本地傳統(tǒng)節(jié)日、地方特色活動相結(jié)合，安排錯峰休假。
　?。ǘ┕膭顝椥宰飨ⅰＳ袟l件的地方和單位可根據(jù)實際情況，依法優(yōu)化調(diào)整夏季作息安排，為職工周五下午與周末結(jié)合外出休閑度假創(chuàng)造有利條件。
　　六、加大改革創(chuàng)新力度，促進(jìn)旅游投資消費持續(xù)增長
　　（二十四）加大政府支持力度。符合條件的地區(qū)要加快實施境外旅客購物離境退稅政策。設(shè)立中國旅游產(chǎn)業(yè)促進(jìn)基金，鼓勵有條件的地方政府設(shè)立旅游產(chǎn)業(yè)促進(jìn)基金。支持企業(yè)通過政府和社會資本合作（PPP）模式投資、建設(shè)、運營旅游項目。各級人民政府要加大對國家重點旅游景區(qū)、“一帶一路”及長江經(jīng)濟(jì)帶等重點旅游線路、集中連片特困地區(qū)生態(tài)旅游開發(fā)和鄉(xiāng)村旅游扶貧村等旅游基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施的支持力度。讓多彩的旅游豐富群眾生活，助力經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
　?。ǘ澹┞鋵嵅顒e化旅游業(yè)用地用海用島政策。對投資大、發(fā)展前景好的旅游重點項目，要優(yōu)先安排、優(yōu)先落實土地和圍填海計劃指標(biāo)。新增建設(shè)用地指標(biāo)優(yōu)先安排給中西部地區(qū)，支持中西部地區(qū)利用荒山、荒坡、荒灘、垃圾場、廢棄礦山、石漠化土地開發(fā)旅游項目。對近海旅游娛樂、浴場等親水空間開發(fā)予以優(yōu)先保障。
　?。ǘ┩卣孤糜纹髽I(yè)融資渠道。支持符合條件的旅游企業(yè)上市，鼓勵金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)原則加大對旅游企業(yè)的信貸支持。積極發(fā)展旅游投資項目資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，推進(jìn)旅游項目產(chǎn)權(quán)與經(jīng)營權(quán)交易平臺建設(shè)。積極引導(dǎo)預(yù)期收益好、品牌認(rèn)可度高的旅游企業(yè)探索通過相關(guān)收費權(quán)、經(jīng)營權(quán)抵（質(zhì)）押等方式融資籌資。鼓勵旅游裝備出口，加大對大型旅游裝備出口的信貸支持。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 國務(wù)院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 2015年8月4日
　　（此件公開發(fā)布）

 

 

1.6 國務(wù)院辦公廳關(guān)于推進(jìn)城市地下綜合管廊建設(shè)的指導(dǎo)意見

國辦發(fā)〔2015〕61號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
　　地下綜合管廊是指在城市地下用于集中敷設(shè)電力、通信、廣播電視、給水、排水、熱力、燃?xì)獾仁姓芫€的公共隧道。我國正處在城鎮(zhèn)化快速發(fā)展時期，地下基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后。推進(jìn)城市地下綜合管廊建設(shè)，統(tǒng)籌各類市政管線規(guī)劃、建設(shè)和管理，解決反復(fù)開挖路面、架空線網(wǎng)密集、管線事故頻發(fā)等問題，有利于保障城市安全、完善城市功能、美化城市景觀、促進(jìn)城市集約高效和轉(zhuǎn)型發(fā)展，有利于提高城市綜合承載能力和城鎮(zhèn)化發(fā)展質(zhì)量，有利于增加公共產(chǎn)品有效投資、拉動社會資本投入、打造經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動力。為切實做好城市地下綜合管廊建設(shè)工作，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)提出以下意見：
　　一、總體要求
　?。ㄒ唬┲笇?dǎo)思想。全面貫徹落實黨的十八大和十八屆二中、三中、四中全會精神，按照《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的意見》（國發(fā)〔2013〕36號）和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)城市地下管線建設(shè)管理的指導(dǎo)意見》（國辦發(fā)〔2014〕27號）有關(guān)部署，適應(yīng)新型城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代化城市建設(shè)的要求，把地下綜合管廊建設(shè)作為履行政府職能、完善城市基礎(chǔ)設(shè)施的重要內(nèi)容，在繼續(xù)做好試點工程的基礎(chǔ)上，總結(jié)國內(nèi)外先進(jìn)經(jīng)驗和有效做法，逐步提高城市道路配建地下綜合管廊的比例，全面推動地下綜合管廊建設(shè)。
　?。ǘ┕ぷ髂繕?biāo)。到2020年，建成一批具有國際先進(jìn)水平的地下綜合管廊并投入運營，反復(fù)開挖地面的“馬路拉鏈”問題明顯改善，管線安全水平和防災(zāi)抗災(zāi)能力明顯提升，逐步消除主要街道蜘蛛網(wǎng)式架空線，城市地面景觀明顯好轉(zhuǎn)。
　?。ㄈ┗驹瓌t。
　　——堅持立足實際，加強(qiáng)頂層設(shè)計，積極有序推進(jìn)，切實提高建設(shè)和管理水平。
　　——堅持規(guī)劃先行，明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，完善技術(shù)規(guī)范，滿足基本公共服務(wù)功能。
　　——堅持政府主導(dǎo)，加大政策支持，發(fā)揮市場作用，吸引社會資本廣泛參與。
　　二、統(tǒng)籌規(guī)劃
　　（四）編制專項規(guī)劃。各城市人民政府要按照“先規(guī)劃、后建設(shè)”的原則，在地下管線普查的基礎(chǔ)上，統(tǒng)籌各類管線實際發(fā)展需要，組織編制地下綜合管廊建設(shè)規(guī)劃，規(guī)劃期限原則上應(yīng)與城市總體規(guī)劃相一致。結(jié)合地下空間開發(fā)利用、各類地下管線、道路交通等專項建設(shè)規(guī)劃，合理確定地下綜合管廊建設(shè)布局、管線種類、斷面形式、平面位置、豎向控制等，明確建設(shè)規(guī)模和時序，綜合考慮城市發(fā)展遠(yuǎn)景，預(yù)留和控制有關(guān)地下空間。建立建設(shè)項目儲備制度，明確五年項目滾動規(guī)劃和年度建設(shè)計劃，積極、穩(wěn)妥、有序推進(jìn)地下綜合管廊建設(shè)。
　　（五）完善標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范。根據(jù)城市發(fā)展需要抓緊制定和完善地下綜合管廊建設(shè)和抗震防災(zāi)等方面的國家標(biāo)準(zhǔn)。地下綜合管廊工程結(jié)構(gòu)設(shè)計應(yīng)考慮各類管線接入、引出支線的需求，滿足抗震、人防和綜合防災(zāi)等需要。地下綜合管廊斷面應(yīng)滿足所在區(qū)域所有管線入廊的需要，符合入廊管線敷設(shè)、增容、運行和維護(hù)檢修的空間要求，并配建行車和行人檢修通道，合理設(shè)置出入口，便于維修和更換管道。地下綜合管廊應(yīng)配套建設(shè)消防、供電、照明、通風(fēng)、給排水、視頻、標(biāo)識、安全與報警、智能管理等附屬設(shè)施，提高智能化監(jiān)控管理水平，確保管廊安全運行。要滿足各類管線獨立運行維護(hù)和安全管理需要，避免產(chǎn)生相互干擾。
　　三、有序建設(shè)
　?。﹦澏ńㄔO(shè)區(qū)域。從2015年起，城市新區(qū)、各類園區(qū)、成片開發(fā)區(qū)域的新建道路要根據(jù)功能需求，同步建設(shè)地下綜合管廊；老城區(qū)要結(jié)合舊城更新、道路改造、河道治理、地下空間開發(fā)等，因地制宜、統(tǒng)籌安排地下綜合管廊建設(shè)。在交通流量較大、地下管線密集的城市道路、軌道交通、地下綜合體等地段，城市高強(qiáng)度開發(fā)區(qū)、重要公共空間、主要道路交叉口、道路與鐵路或河流的交叉處，以及道路寬度難以單獨敷設(shè)多種管線的路段，要優(yōu)先建設(shè)地下綜合管廊。加快既有地面城市電網(wǎng)、通信網(wǎng)絡(luò)等架空線入地工程。
　?。ㄆ撸┟鞔_實施主體。鼓勵由企業(yè)投資建設(shè)和運營管理地下綜合管廊。創(chuàng)新投融資模式，推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，通過特許經(jīng)營、投資補貼、貸款貼息等形式，鼓勵社會資本組建項目公司參與城市地下綜合管廊建設(shè)和運營管理，優(yōu)化合同管理，確保項目合理穩(wěn)定回報。優(yōu)先鼓勵入廊管線單位共同組建或與社會資本合作組建股份制公司，或在城市人民政府指導(dǎo)下組成地下綜合管廊業(yè)主委員會，公開招標(biāo)選擇建設(shè)和運營管理單位。積極培育大型專業(yè)化地下綜合管廊建設(shè)和運營管理企業(yè)，支持企業(yè)跨地區(qū)開展業(yè)務(wù)，提供系統(tǒng)、規(guī)范的服務(wù)。
　?。ò耍┐_保質(zhì)量安全。嚴(yán)格履行法定的項目建設(shè)程序，規(guī)范招投標(biāo)行為，落實工程建設(shè)各方質(zhì)量安全主體責(zé)任，切實把加強(qiáng)質(zhì)量安全監(jiān)管貫穿于規(guī)劃、建設(shè)、運營全過程，建設(shè)單位要按規(guī)定及時報送工程檔案。建立地下綜合管廊工程質(zhì)量終身責(zé)任永久性標(biāo)牌制度，接受社會監(jiān)督。根據(jù)地下綜合管廊結(jié)構(gòu)類型、受力條件、使用要求和所處環(huán)境等因素，考慮耐久性、可靠性和經(jīng)濟(jì)性，科學(xué)選擇工程材料，主要材料宜采用高性能混凝土和高強(qiáng)鋼筋。推進(jìn)地下綜合管廊主體結(jié)構(gòu)構(gòu)件標(biāo)準(zhǔn)化，積極推廣應(yīng)用預(yù)制拼裝技術(shù)，提高工程質(zhì)量和安全水平，同時有效帶動工業(yè)構(gòu)件生產(chǎn)、施工設(shè)備制造等相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。
　　四、嚴(yán)格管理
　?。ň牛┟鞔_入廊要求。城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的各類管線原則上應(yīng)敷設(shè)于地下空間。已建設(shè)地下綜合管廊的區(qū)域，該區(qū)域內(nèi)的所有管線必須入廊。在地下綜合管廊以外的位置新建管線的，規(guī)劃部門不予許可審批，建設(shè)部門不予施工許可審批，市政道路部門不予掘路許可審批。既有管線應(yīng)根據(jù)實際情況逐步有序遷移至地下綜合管廊。各行業(yè)主管部門和有關(guān)企業(yè)要積極配合城市人民政府做好各自管線入廊工作。
　?。ㄊ嵭杏袃斒褂谩Ｈ肜裙芫€單位應(yīng)向地下綜合管廊建設(shè)運營單位交納入廊費和日常維護(hù)費，具體收費標(biāo)準(zhǔn)要統(tǒng)籌考慮建設(shè)和運營、成本和收益的關(guān)系，由地下綜合管廊建設(shè)運營單位與入廊管線單位根據(jù)市場化原則共同協(xié)商確定。入廊費主要根據(jù)地下綜合管廊本體及附屬設(shè)施建設(shè)成本，以及各入廊管線單獨敷設(shè)和更新改造成本確定。日常維護(hù)費主要根據(jù)地下綜合管廊本體及附屬設(shè)施維修、更新等維護(hù)成本，以及管線占用地下綜合管廊空間比例、對附屬設(shè)施使用強(qiáng)度等因素合理確定。公益性文化企業(yè)的有線電視網(wǎng)入廊，有關(guān)收費標(biāo)準(zhǔn)可適當(dāng)給予優(yōu)惠。由發(fā)展改革委會同住房城鄉(xiāng)建設(shè)部制定指導(dǎo)意見，引導(dǎo)規(guī)范供需雙方協(xié)商確定地下綜合管廊收費標(biāo)準(zhǔn)，形成合理的收費機(jī)制。在地下綜合管廊運營初期不能通過收費彌補成本的，地方人民政府視情給予必要的財政補貼。
　?。ㄊ唬┨岣吖芾硭?。城市人民政府要制定地下綜合管廊具體管理辦法，加強(qiáng)工作指導(dǎo)與監(jiān)督。地下綜合管廊運營單位要完善管理制度，與入廊管線單位簽訂協(xié)議，明確入廊管線種類、時間、費用和責(zé)權(quán)利等內(nèi)容，確保地下綜合管廊正常運行。地下綜合管廊本體及附屬設(shè)施管理由地下綜合管廊建設(shè)運營單位負(fù)責(zé)，入廊管線的設(shè)施維護(hù)及日常管理由各管線單位負(fù)責(zé)。管廊建設(shè)運營單位與入廊管線單位要分工明確，各司其職，相互配合，做好突發(fā)事件處置和應(yīng)急管理等工作。
　　五、支持政策
　?。ㄊ┘哟笳度?。中央財政要發(fā)揮“四兩撥千斤”的作用，積極引導(dǎo)地下綜合管廊建設(shè)，通過現(xiàn)有渠道統(tǒng)籌安排資金予以支持。地方各級人民政府要進(jìn)一步加大地下綜合管廊建設(shè)資金投入。省級人民政府要加強(qiáng)地下綜合管廊建設(shè)資金的統(tǒng)籌，城市人民政府要在年度預(yù)算和建設(shè)計劃中優(yōu)先安排地下綜合管廊項目，并納入地方政府采購范圍。有條件的城市人民政府可對地下綜合管廊項目給予貸款貼息。
　?。ㄊ┩晟迫谫Y支持。將地下綜合管廊建設(shè)作為國家重點支持的民生工程，充分發(fā)揮開發(fā)性金融作用，鼓勵相關(guān)金融機(jī)構(gòu)積極加大對地下綜合管廊建設(shè)的信貸支持力度。鼓勵銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在風(fēng)險可控、商業(yè)可持續(xù)的前提下，為地下綜合管廊項目提供中長期信貸支持，積極開展特許經(jīng)營權(quán)、收費權(quán)和購買服務(wù)協(xié)議預(yù)期收益等擔(dān)保創(chuàng)新類貸款業(yè)務(wù)，加大對地下綜合管廊項目的支持力度。將地下綜合管廊建設(shè)列入專項金融債支持范圍予以長期投資。支持符合條件的地下綜合管廊建設(shè)運營企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券和項目收益票據(jù)，專項用于地下綜合管廊建設(shè)項目。
　　城市人民政府是地下綜合管廊建設(shè)管理工作的責(zé)任主體，要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確主管部門，建立協(xié)調(diào)機(jī)制，扎實推進(jìn)具體工作；要將地下綜合管廊建設(shè)納入政府績效考核體系，建立有效的督查制度，定期對地下綜合管廊建設(shè)工作進(jìn)行督促檢查。住房城鄉(xiāng)建設(shè)部要會同有關(guān)部門建立推進(jìn)地下綜合管廊建設(shè)工作協(xié)調(diào)機(jī)制，組織設(shè)立地下綜合管廊專家委員會；抓好地下綜合管廊試點工作，盡快形成一批可復(fù)制、可推廣的示范項目，經(jīng)驗成熟后有效推開，并加強(qiáng)對全國地下綜合管廊建設(shè)管理工作的指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。各管線行業(yè)主管部門、管理單位等要各司其職，密切配合，共同有序推動地下綜合管廊建設(shè)。中央企業(yè)、省屬企業(yè)要配合城市人民政府做好所屬管線入地入廊工作。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　國務(wù)院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　2015年8月3日
　?。ù思_發(fā)布）

 

 

1.7 國務(wù)院辦公廳印發(fā)關(guān)于促進(jìn)社會辦醫(yī)加快發(fā)展

若干政策措施的通知  

國辦發(fā)〔2015〕45號

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
　　《關(guān)于促進(jìn)社會辦醫(yī)加快發(fā)展的若干政策措施》已經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　國務(wù)院辦公廳
　　　　　　　　　　　　　　　　　    　 　2015年6月11日

　　（此件公開發(fā)布）

 

關(guān)于促進(jìn)社會辦醫(yī)加快發(fā)展的若干政策措施

　　新一輪醫(yī)藥衛(wèi)生體制改革實施以來，國家出臺多項措施促進(jìn)社會辦醫(yī)發(fā)展，政策效應(yīng)持續(xù)顯現(xiàn)，但與形成多元辦醫(yī)格局的目標(biāo)仍有不小差距，還有一些體制機(jī)制障礙和政策束縛需要破除。為加快推進(jìn)社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)成規(guī)模、上水平發(fā)展，不斷滿足人民群眾多樣化、多層次醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)需求，為經(jīng)濟(jì)社會轉(zhuǎn)型發(fā)展注入新的動力，各地區(qū)、各有關(guān)部門要在深入貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)健康服務(wù)業(yè)發(fā)展的若干意見》（國發(fā)〔2013〕40號）和《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委衛(wèi)生部等部門關(guān)于進(jìn)一步鼓勵和引導(dǎo)社會資本舉辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)意見的通知》（國辦發(fā)〔2010〕58號）的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步實施以下政策措施。
　　一、進(jìn)一步放寬準(zhǔn)入
　?。ㄒ唬┣謇硪?guī)范醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)立審批。明確并向社會公開公布舉辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)審批程序、審批主體和審批時限。各級相關(guān)行政部門要按照“非禁即入”原則，全面清理、取消不合理的前置審批事項，整合社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置、執(zhí)業(yè)許可等審批環(huán)節(jié)，進(jìn)一步明確并縮短審批時限，不得新設(shè)前置審批事項或提高審批條件，不得限制社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)的經(jīng)營性質(zhì)，鼓勵有條件的地方為申辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)相關(guān)手續(xù)提供一站式服務(wù)。完善社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)立審批的屬地化管理，進(jìn)一步促進(jìn)社會辦醫(yī)，具體床位規(guī)模審批權(quán)限由各?。▍^(qū)、市）按照《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理條例》自行確定。鼓勵社會力量舉辦中醫(yī)類?？漆t(yī)院和只提供傳統(tǒng)中醫(yī)藥服務(wù)的中醫(yī)門診部、中醫(yī)診所，加快社會辦中醫(yī)類機(jī)構(gòu)發(fā)展。
　?。ǘ┕_區(qū)域醫(yī)療資源規(guī)劃情況。各地要定期公開公布區(qū)域內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)數(shù)量、布局以及床位、大型設(shè)備等資源配置情況，并將社會辦醫(yī)納入相關(guān)規(guī)劃，按照一定比例為社會辦醫(yī)預(yù)留床位和大型設(shè)備等資源配置空間，在符合規(guī)劃總量和結(jié)構(gòu)的前提下，取消對社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)的具體數(shù)量和地點限制。出臺或調(diào)整區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃和醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃，須及時向社會公開公布，并詳細(xì)說明本區(qū)域可新增或擬調(diào)整的醫(yī)療資源的規(guī)模和布局。對涉及新增或調(diào)整醫(yī)療資源的，包括新建城區(qū)等，政府必須落實保基本的責(zé)任，同時支持由社會力量舉辦和運營醫(yī)療機(jī)構(gòu)。未公開公布規(guī)劃的，不得以規(guī)劃為由拒絕社會力量舉辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)或配置醫(yī)療設(shè)備。
　?。ㄈp少運行審批限制。不將社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)等級、床位規(guī)模等作為確定配置大型設(shè)備的必要前置條件，重點考核機(jī)構(gòu)人員資質(zhì)與技術(shù)服務(wù)能力等指標(biāo)。優(yōu)化大型設(shè)備配置使用程序，簡化流程。嚴(yán)控公立醫(yī)院超常配置大型醫(yī)用設(shè)備；社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)配置大型醫(yī)用設(shè)備，凡符合規(guī)劃條件和準(zhǔn)入資質(zhì)的，不得以任何理由加以限制。
　?。ㄋ模┛刂乒⑨t(yī)院規(guī)模，規(guī)范公立醫(yī)院改制。按照總量控制、結(jié)構(gòu)調(diào)整、規(guī)模適度的原則，合理控制公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)數(shù)量和規(guī)模，拓展社會辦醫(yī)發(fā)展空間?？偨Y(jié)地方實踐經(jīng)驗，引導(dǎo)和規(guī)范公立醫(yī)院改制，避免國有資產(chǎn)流失。各地要結(jié)合區(qū)域衛(wèi)生規(guī)劃和醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃制訂工作，明確政府辦醫(yī)的范圍和數(shù)量，落實政府投入責(zé)任，嚴(yán)格限制公立醫(yī)院特需服務(wù)規(guī)模。在縣域內(nèi)，社會辦醫(yī)要和縣級公立醫(yī)院改革相結(jié)合，發(fā)揮公立醫(yī)院主體作用和社會辦醫(yī)補充作用，相輔相成。在此基礎(chǔ)上，在公立醫(yī)療資源豐富的地區(qū)，有序引導(dǎo)和規(guī)范包括國有企業(yè)辦醫(yī)院在內(nèi)的部分公立醫(yī)院改制。推動國有企業(yè)辦醫(yī)院分離移交或改制試點，建立現(xiàn)代法人治理結(jié)構(gòu)。積極引入社會力量參與國有企業(yè)辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)重組改制。
　　二、拓寬投融資渠道
　?。ㄎ澹┘訌?qiáng)財政資金扶持。將提供基本醫(yī)療衛(wèi)生服務(wù)的社會辦非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)納入政府補助范圍，在臨床重點?？平ㄔO(shè)、人才培養(yǎng)等方面，執(zhí)行與公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)同等補助政策。通過政府購買服務(wù)方式，支持符合條件的社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)承接當(dāng)?shù)毓残l(wèi)生和基本醫(yī)療服務(wù)以及政府下達(dá)的相關(guān)任務(wù)，并逐步擴(kuò)大購買范圍。將符合條件的社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)納入急救網(wǎng)絡(luò)，執(zhí)行政府下達(dá)的指令性任務(wù)，并按與公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)同等待遇獲得政府補償。鼓勵地方探索建立對社會辦非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)舉辦者的激勵機(jī)制。
　　（六）豐富籌資渠道。通過特許經(jīng)營、公建民營、民辦公助等模式，支持社會力量舉辦非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)，健全法人治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代醫(yī)院管理制度。鼓勵地方通過設(shè)立健康產(chǎn)業(yè)投資基金等方式，為社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)提供建設(shè)資金和貼息補助。鼓勵社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)以股權(quán)融資、項目融資等方式籌集開辦費和發(fā)展資金。支持符合條件的社會辦營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)上市融資或發(fā)行債券，對接多層次資本市場，利用多種融資工具進(jìn)行融資。
　?。ㄆ撸﹥?yōu)化融資政策。鼓勵金融機(jī)構(gòu)根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)特點創(chuàng)新金融產(chǎn)品和服務(wù)方式，擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模。拓寬信貸抵押擔(dān)保物范圍，探索允許社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)利用有償取得的用于非醫(yī)療用途的土地使用權(quán)和產(chǎn)權(quán)明晰的房產(chǎn)等固定資產(chǎn)辦理抵押貸款。鼓勵社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)在銀行間債券市場注冊發(fā)行非金融企業(yè)債務(wù)融資工具籌集資金，鼓勵各類創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)和融資擔(dān)保機(jī)構(gòu)對醫(yī)療領(lǐng)域創(chuàng)新型業(yè)態(tài)、小微企業(yè)開展業(yè)務(wù)。
　　三、促進(jìn)資源流動和共享
　?。ò耍┐龠M(jìn)大型設(shè)備共建共享。探索以公建民營或民辦公助等多種方式，建立區(qū)域性檢驗檢查中心，面向所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)開放。大型設(shè)備配置飽和的區(qū)域不允許包括公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)在內(nèi)的所有醫(yī)療機(jī)構(gòu)新增大型設(shè)備，鼓勵地方通過各種方式整合現(xiàn)有大型設(shè)備資源，提高使用效率。鼓勵公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)與社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)開展合作，在確保醫(yī)療安全和滿足醫(yī)療核心功能前提下，實現(xiàn)醫(yī)學(xué)影像、醫(yī)學(xué)檢驗等結(jié)果互認(rèn)和醫(yī)療機(jī)構(gòu)消毒供應(yīng)中心（室）等資源共享。
　?。ň牛┩七M(jìn)醫(yī)師多點執(zhí)業(yè)。加快推進(jìn)和規(guī)范醫(yī)師多點執(zhí)業(yè)，鼓勵和規(guī)范醫(yī)師在不同類型、不同層級的醫(yī)療機(jī)構(gòu)之間流動，鼓勵醫(yī)師到基層、邊遠(yuǎn)山區(qū)、醫(yī)療資源稀缺地區(qū)和其他有需求的醫(yī)療機(jī)構(gòu)多點執(zhí)業(yè)，醫(yī)務(wù)人員在學(xué)術(shù)地位、職稱晉升、職業(yè)技能鑒定、專業(yè)技術(shù)和職業(yè)技能培訓(xùn)等方面不因多點執(zhí)業(yè)受影響。各地要根據(jù)實際，對開展醫(yī)師多點執(zhí)業(yè)涉及的人事管理、收入分配、社會保險等工作盡快研究制訂試點方案，取得經(jīng)驗后逐步推開。鼓勵探索區(qū)域注冊和多點執(zhí)業(yè)備案管理試點。
　?。ㄊ┘訌?qiáng)業(yè)務(wù)合作。鼓勵地方探索公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)與社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)加強(qiáng)業(yè)務(wù)合作的有效形式和具體途徑。鼓勵公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)為社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)培養(yǎng)醫(yī)務(wù)人員，提高技術(shù)水平，并探索開展多種形式的人才交流與技術(shù)合作。鼓勵具備醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理經(jīng)驗的社會力量通過醫(yī)院管理集團(tuán)等多種形式，在明確責(zé)權(quán)關(guān)系的前提下，參與公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理。
　　四、優(yōu)化發(fā)展環(huán)境
　?。ㄊ唬┞鋵嶀t(yī)療機(jī)構(gòu)稅收政策。積極落實社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)各項稅收政策。對社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)提供的醫(yī)療服務(wù)，免征營業(yè)稅；對符合規(guī)定的社會辦非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)自用的房產(chǎn)、土地，免征房產(chǎn)稅、城鎮(zhèn)土地使用稅；對符合規(guī)定的社會辦營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)自用的房產(chǎn)、土地，自其取得執(zhí)業(yè)登記之日起，3年內(nèi)免征房產(chǎn)稅、城鎮(zhèn)土地使用稅。社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)按照企業(yè)所得稅法規(guī)定，經(jīng)認(rèn)定為非營利組織的，對其提供的醫(yī)療服務(wù)等符合條件的收入免征企業(yè)所得稅。企業(yè)、個人通過公益性社會團(tuán)體或者縣級以上人民政府及其部門對社會辦非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)的捐贈，按照稅法規(guī)定予以稅前扣除。
　　（十二）將社會辦醫(yī)納入醫(yī)保定點范圍。將符合條件的社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)納入醫(yī)保定點范圍，執(zhí)行與公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)同等政策。不得將醫(yī)療機(jī)構(gòu)所有制性質(zhì)作為醫(yī)保定點的前置性條件，不得以醫(yī)保定點機(jī)構(gòu)數(shù)量已滿等非醫(yī)療服務(wù)能力方面的因素為由，拒絕將社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)納入醫(yī)保定點。規(guī)范各類醫(yī)療收費票據(jù)，非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用統(tǒng)一的醫(yī)療收費票據(jù)，營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)使用符合規(guī)定的發(fā)票，均可作為醫(yī)療保險基金支付憑證，細(xì)化不同性質(zhì)醫(yī)療機(jī)構(gòu)收費和票據(jù)使用與醫(yī)?；鸬慕Y(jié)算辦法。
　?。ㄊ┨嵘R床水平和學(xué)術(shù)地位。鼓勵社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)引進(jìn)新技術(shù)、開展新項目，提供特色診療服務(wù)。支持社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)積極引進(jìn)中高端人才，組織開展多方面的科技交流與合作。社會辦醫(yī)在職稱評定、科研課題招標(biāo)和成果評價等方面與公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)享有同等待遇。鼓勵符合條件的社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)申報認(rèn)定住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)基地、醫(yī)師定期考核機(jī)構(gòu)、醫(yī)學(xué)高（中）等院校臨床教學(xué)基地等。支持社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)參與各醫(yī)學(xué)類行業(yè)協(xié)會、學(xué)術(shù)組織、職稱評定和醫(yī)療機(jī)構(gòu)評審委員會，在符合標(biāo)準(zhǔn)的條件下，不斷提高其人員所占比例，進(jìn)一步保障社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)醫(yī)務(wù)人員享有擔(dān)任與其學(xué)術(shù)水平和專業(yè)能力相適應(yīng)的職務(wù)的機(jī)會。
　?。ㄊ模┮?guī)范收費政策。堅決執(zhí)行國家行政事業(yè)收費相關(guān)政策，對社會辦非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)免征行政事業(yè)性收費，對營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)減半征收行政事業(yè)性收費。進(jìn)一步清理和取消對社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)不合理、不合法的收費項目，在接受政府管理的各類收費項目方面，對社會辦非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)執(zhí)行與公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)相同的收費政策和標(biāo)準(zhǔn)。
　　（十五）完善監(jiān)管機(jī)制。加強(qiáng)對社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人及有關(guān)管理人員的培訓(xùn)，促進(jìn)規(guī)范管理，提高經(jīng)營水平。加大醫(yī)療機(jī)構(gòu)信息公開力度，各級衛(wèi)生計生行政部門定期公開公布區(qū)域內(nèi)醫(yī)療機(jī)構(gòu)服務(wù)情況及日常監(jiān)督、處罰信息，接受社會監(jiān)督。加強(qiáng)監(jiān)管體系和能力建設(shè)，嚴(yán)厲打擊非法行醫(yī)，嚴(yán)肅查處租借執(zhí)業(yè)證照開設(shè)醫(yī)療機(jī)構(gòu)和出租承包科室等行為，嚴(yán)懲經(jīng)查實的惡性醫(yī)療事故、騙取醫(yī)保資金、虛假廣告宣傳、過度醫(yī)療、推諉患者等行為，探索建立醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員退出機(jī)制。建立健全醫(yī)療機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員信用記錄，依法推進(jìn)信息公開并納入國家統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺，對嚴(yán)重違規(guī)失信者依法采取一定期限內(nèi)行業(yè)禁入等懲戒措施。加強(qiáng)醫(yī)療安全管理，引導(dǎo)參加醫(yī)療責(zé)任險。完善醫(yī)療機(jī)構(gòu)分類管理政策，出臺非營利性醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理細(xì)則，明確對經(jīng)營性質(zhì)、資金結(jié)余使用等的監(jiān)管辦法。
　?。ㄊI造良好氛圍。充分利用報紙、廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)等媒體，大力宣傳各地鼓勵、引導(dǎo)社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)發(fā)展的方針政策，宣傳社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)在醫(yī)療服務(wù)體系中的重要地位和作用，宣傳和表彰社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)中涌現(xiàn)出的先進(jìn)典型，擴(kuò)大社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)的影響，形成有利于社會辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)發(fā)展的良好社會氛圍。
　　各地區(qū)、各有關(guān)部門要高度重視，把發(fā)展社會辦醫(yī)放在重要位置，加強(qiáng)溝通協(xié)調(diào)，密切協(xié)作配合，形成工作合力。各有關(guān)部門要根據(jù)本通知要求，及時制訂或完善配套措施，同時為地方開展差別化、多樣化改革探索留出空間。各省級人民政府要結(jié)合實際制定具體工作方案，細(xì)化政策措施，確保落到實處。各級發(fā)展改革委、衛(wèi)生計生委等部門要對政策落實情況進(jìn)行監(jiān)督檢查和跟蹤分析，建立重點工作跟蹤機(jī)制和定期督導(dǎo)制度，確保促進(jìn)社會辦醫(yī)加快發(fā)展取得成效。

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第二章  福建省制度文件

2.1 福建省人民政府關(guān)于推廣政府和社會資本合作

（PPP）試點的指導(dǎo)意見

閩政〔2014〕47 號

各市、縣(區(qū))人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會，省人民政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

 

根據(jù)黨的十八屆三中全會關(guān)于允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運營的精神，在加強(qiáng)監(jiān)管、規(guī)范運作的前提下，在全省開展政府和社會資本合作（Public－Private－Partnership，以下簡稱PPP）試點，擴(kuò)大基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)的投融資渠道，提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率，現(xiàn)提出以下指導(dǎo)意見。

一、試點項目范圍

鼓勵縣級以上人民政府將交通、能源、市政、水利、信息、環(huán)保、保障性安居工程、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目，以特許經(jīng)營的方式實施PPP試點。由政府授權(quán)的投資主體與社會資本簽訂項目合作協(xié)議，組建PPP項目公司，共同參與項目前期論證、中期建設(shè)、后期運營等，共擔(dān)風(fēng)險，共享收益。試點項目應(yīng)為收益比較穩(wěn)定，技術(shù)發(fā)展比較成熟，長期合同關(guān)系比較明確，投資金額一般在1億元以上，一輪合作期限一般為10～30年。

明確實施試點的項目，由政府或有權(quán)授予特許經(jīng)營的主管部門與PPP項目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議，確定項目實施與管理要求，實現(xiàn)項目公益性和盈利性的統(tǒng)一。

已建成的項目，也可以植入PPP模式，引入社會資本并組建PPP項目公司，通過項目租賃、重組、轉(zhuǎn)讓等方式對原項目進(jìn)行升級改造或合作運營，以緩解財政資金壓力、提升經(jīng)營管理水平、改善公共服務(wù)質(zhì)量。

二、試點項目確立

（一）建設(shè)項目庫。各級政府要按照本地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)需要，兼顧資金有效配置及項目合理布局，做好本地區(qū)PPP試點的項目策劃。及時向社會發(fā)布PPP試點相關(guān)政策法規(guī)，公開市場準(zhǔn)入和投資等方面的信息。設(shè)區(qū)市政府建立本地區(qū)項目儲備庫，省級建立投資金額5億元以上的項目儲備庫。與試點行業(yè)相關(guān)的省直主管部門應(yīng)在各自職責(zé)范圍內(nèi)，牽頭做好本行業(yè)試點項目篩選和推介，指導(dǎo)并推動項目所在地政府開展項目試點。

（二）做好前期論證。政府或授權(quán)組織實施單位要對擬實施PPP的項目進(jìn)行必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性、合規(guī)性評估，對不同合作方式所對應(yīng)的資本結(jié)構(gòu)、運行成本及可獲得的利潤進(jìn)行綜合分析。重點關(guān)注定價機(jī)制、風(fēng)險分擔(dān)、產(chǎn)出質(zhì)量、運營成本等要素，平衡項目經(jīng)濟(jì)效益和社會效益。

（三）制定實施方案。授權(quán)組織實施單位要根據(jù)前期論證情況，制定PPP實施方案，明確項目基本情況和經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)，確定合作伙伴選擇條件和方式，測算項目投資總額和政府承諾，擬定特許經(jīng)營草案。實施方案應(yīng)事先征求發(fā)改、財政、規(guī)劃、建設(shè)、國土、環(huán)保、價格等部門的意見，并報同級政府批準(zhǔn)。

政府或授權(quán)組織實施單位在開展試點項目前期論證和制定實施方案等階段，應(yīng)對有意向參與項目合作的社會資本開放，廣泛征集項目方案。

（四）嚴(yán)格項目招標(biāo)。授權(quán)組織實施單位要嚴(yán)格按照政府采購法和招標(biāo)投標(biāo)法的相關(guān)規(guī)定組織開展招標(biāo)。規(guī)范設(shè)置投資準(zhǔn)入門檻，對各類投資主體同等對待，對非公有資本不得單獨設(shè)置附加條件。評標(biāo)過程中，組織專家委員會根據(jù)項目要求、應(yīng)標(biāo)單位報送的項目方案，并綜合考慮應(yīng)標(biāo)單位的服務(wù)質(zhì)量、專業(yè)素質(zhì)和財務(wù)實力等，對項目可行性、經(jīng)濟(jì)性和財政負(fù)擔(dān)能力等進(jìn)行論證，確定中標(biāo)單位及項目方案。授權(quán)組織實施單位應(yīng)在規(guī)定的信息發(fā)布渠道公開招標(biāo)各個環(huán)節(jié)，及時發(fā)布招標(biāo)公告和中標(biāo)結(jié)果等信息，保證程序公開、過程透明。

（五）明確合同管理。政府授權(quán)的投資主體與PPP項目其他參與各方在平等協(xié)商、依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，根據(jù)PPP試點要求簽訂項目合作協(xié)議，確定合作各方權(quán)利和責(zé)任，合理分擔(dān)風(fēng)險。項目合作協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.項目內(nèi)容；2.合作模式及相關(guān)特許經(jīng)營權(quán)內(nèi)容；3.成立PPP項目公司事項；4.投資、作價及收益；5.風(fēng)險責(zé)任分擔(dān)；6.績效指標(biāo)及評價機(jī)制；7.監(jiān)督機(jī)制；8.退出及項目移交機(jī)制；9.違約責(zé)任；10.爭議解決方式；11.各方認(rèn)為應(yīng)該約定的其他事項。

政府或有權(quán)授予特許經(jīng)營的主管部門與PPP項目公司按特許經(jīng)營管理相關(guān)法規(guī)，在項目合作協(xié)議框架下簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：1.特許經(jīng)營內(nèi)容、范圍及期限；2.產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)；3.價格、收費、補貼的確定方法及調(diào)整機(jī)制；4.設(shè)施的權(quán)屬與處置；5.設(shè)施維護(hù)和更新改造；6.安全管理；7.履約擔(dān)保；8.特許經(jīng)營權(quán)的終止、變更及臨時接管；9.違約責(zé)任；10.爭議解決方式；11.雙方認(rèn)為應(yīng)該約定的其他事項。

項目合作協(xié)議和特許經(jīng)營協(xié)議等相關(guān)合同應(yīng)報項目實施地財政部門備案。

三、試點項目實施

（一）堅持市場經(jīng)營。PPP項目公司應(yīng)按現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，依法經(jīng)營管理，實現(xiàn)項目正常運營。PPP項目公司遵守市場經(jīng)營原則，追求項目質(zhì)量，合理節(jié)約項目成本，做好公共產(chǎn)品供應(yīng)，開拓服務(wù)市場，并依法承擔(dān)項目建造、運營、技術(shù)風(fēng)險。政府或有權(quán)授予特許經(jīng)營的主管部門按照特許經(jīng)營協(xié)議約定履行合同義務(wù)和監(jiān)管責(zé)任，并承擔(dān)法律、政策風(fēng)險，不得給予過高的補貼承諾，不得兜底市場風(fēng)險。

（二）確保項目質(zhì)量。PPP項目公司要按照約定的合作期限統(tǒng)籌項目投入和產(chǎn)出，嚴(yán)格按照設(shè)計文件組織工程建設(shè)，加強(qiáng)施工管理，確保工程質(zhì)量，并對工程質(zhì)量承擔(dān)終身責(zé)任。在項目運營期間，努力提高經(jīng)營管理水平，依約提供安全、優(yōu)質(zhì)、高效、便利的公共服務(wù)，并定期對項目設(shè)施進(jìn)行檢修和保養(yǎng)，保證設(shè)施正常運轉(zhuǎn)。未經(jīng)政府或有權(quán)授予特許經(jīng)營的主管部門許可，不得轉(zhuǎn)讓、出租、質(zhì)押、抵押或以其他方式擅自處分項目設(shè)施及資產(chǎn)，不得將項目的貸款、設(shè)施及相關(guān)土地使用權(quán)等用于特許經(jīng)營項目之外的用途。

（三）建立調(diào)整機(jī)制。特許經(jīng)營協(xié)議雙方根據(jù)建造成本、運營維護(hù)費用、未來使用流量、預(yù)期收益率等因素，協(xié)商確定價格、收益和補貼。協(xié)議約定可以涉及與特許經(jīng)營項目有關(guān)的土地使用、相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的提供，產(chǎn)品或服務(wù)的政府采購等。在項目運營期間，根據(jù)項目運營情況、公眾滿意度等，適時調(diào)整價格、收費標(biāo)準(zhǔn)、財政補貼、租金等，確?；貓蠛侠怼㈨椖靠沙掷m(xù)運營。項目合作期限可以根據(jù)項目運營情況及政府補貼能力由項目參與各方協(xié)商調(diào)整。

（四）給予政策扶持。符合現(xiàn)行政策的PPP項目公司，享受我省總部經(jīng)濟(jì)的優(yōu)惠政策。省財政廳根據(jù)全省PPP項目實施進(jìn)展情況，逐步安排5億元專項資金，成立風(fēng)險池，為地方PPP項目貸款提供增信支持。各金融機(jī)構(gòu)積極開發(fā)金融產(chǎn)品和創(chuàng)新金融服務(wù)，切實加大對符合條件的PPP項目貸款支持力度。因項目實施需要，經(jīng)項目實施地政府批準(zhǔn)后，符合條件的PPP項目特許經(jīng)營權(quán)可用于向金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行融資。支持PPP項目公司拓寬直接融資渠道，并享受我省扶持企業(yè)上市優(yōu)惠政策。支持PPP項目公司利用外國政府貸款或國際金融組織資金，積極爭取保險資金和全國社?；鸬榷嗲蕾Y金。

四、試點項目監(jiān)管

（一）加強(qiáng)風(fēng)險管理。各級政府應(yīng)根據(jù)本地區(qū)財力實際，科學(xué)安排PPP試點項目，做好資金測算及預(yù)算統(tǒng)籌。各級財政部門應(yīng)依法依規(guī)加強(qiáng)對PPP項目融資、建設(shè)、運營等財務(wù)監(jiān)管，嚴(yán)格項目預(yù)算執(zhí)行，強(qiáng)化風(fēng)險預(yù)警和控制。

（二）開展績效評價。要完善績效評價方法，推行政府部門和社會資本之外的第三方評審機(jī)制，對項目運作、公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行綜合評價，評價結(jié)果向社會公示，并作為項目價格、補貼、合作期限等調(diào)整的依據(jù)。項目實施地財政部門也可以將PPP項目納入財政資金績效評價管理體系。

（三）部門共同監(jiān)管。財政部門制定完善PPP試點的政策制度、操作流程和合同范本等配套文件，并會同有關(guān)部門加強(qiáng)監(jiān)督指導(dǎo)。發(fā)改、經(jīng)信、規(guī)劃、國土、住建、交通運輸、環(huán)保、水利、衛(wèi)計、民政、審計、監(jiān)察等相關(guān)行政部門，在各自職責(zé)范圍內(nèi)參與項目過程管理和監(jiān)督等工作，依法履行監(jiān)督管理職責(zé)。

2.2 福建省人民政府辦公廳關(guān)于推廣政府和社會資本合作（PPP)試點扶持政策的意見  

閩政辦〔2015〕69號

各市、縣(區(qū))人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會，省人民政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)、各高等院校：

為加快推進(jìn)我省政府和社會資本合作（PPP）試點工作，經(jīng)省政府同意，現(xiàn)就PPP試點扶持政策提出以下意見：

一、獎補示范項目前期費用。2015—2017年，經(jīng)省財政廳或其授權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)定，列入省級PPP示范項目的，省財政按照項目新引入社會資本金額給予實施地政府一次性獎勵。獎勵標(biāo)準(zhǔn)是：5000萬元以上、1億元以下的獎勵50萬元；1億元以上每增加1億元再獎勵30萬元；單個項目獎勵額不超過500萬元。列入財政部PPP示范項目的，獎勵金額按上述標(biāo)準(zhǔn)增加20%。獎勵資金主要用于補助PPP項目前期費用及其他相關(guān)費用支出。

二、鼓勵存量債務(wù)轉(zhuǎn)化。存量債務(wù)清理核實后，在財政部確認(rèn)的2014年底地方政府負(fù)有償還責(zé)任債務(wù)余額中，鼓勵地方政府篩選適合實施PPP模式的項目，制定債務(wù)轉(zhuǎn)化方案和PPP項目實施方案，按規(guī)定審批后組織實施。2015—2017年，地方政府通過實施PPP項目減少上述負(fù)有償還責(zé)任債務(wù)的，省財政按當(dāng)年化解債務(wù)規(guī)模的3‰給予獎勵，單個市、縣（區(qū)）累計獎勵額不超過300萬元。存量項目中列入財政部或省級PPP示范項目的，按照就高原則不重復(fù)獎勵。

三、統(tǒng)籌財政專項資金。凡使用財政資金的公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，要事先進(jìn)行PPP可行性論證。除法律、法規(guī)、規(guī)章有禁止性規(guī)定外，只要是社會資本愿意投入的，原則上優(yōu)先考慮由社會資本參與。項目實施地財政部門要有效統(tǒng)籌財政資金，綜合運用投資補助、財政補貼、貸款貼息等形式，加大對PPP項目的支持力度，并確保實施地政府PPP項目的財政支出責(zé)任占全年本級財政支出預(yù)算的比例控制在合理范圍內(nèi)。省財政廳會同相關(guān)行業(yè)主管部門，對符合條件并運用PPP模式的交通、能源、市政、水利、信息、環(huán)保、保障性安居工程、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)等公用事業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目，優(yōu)先安排專項補助，并可適當(dāng)上浮補助標(biāo)準(zhǔn)，上浮比例不超過10%。在重大水利工程建設(shè)運營、海綿城市試點、地下綜合管廊試點、公共租賃住房以及市政公用領(lǐng)域，各級財政部門會同相關(guān)部門組織符合條件項目優(yōu)先運用PPP模式，爭取獲得中央財政補助優(yōu)惠政策。

四、保障社會資本合理回報。對承擔(dān)一定公益性任務(wù)、社會效益好、收入不能覆蓋成本和合理收益的PPP項目，項目實施地政府可綜合考慮“使用者付費”定價、建設(shè)成本、運營費用、行業(yè)平均收益率和財政中長期承受能力等因素，合理確定和動態(tài)調(diào)整財政補貼的規(guī)模和方式，保障參與合作的社會資本獲得合理回報，實現(xiàn)項目可持續(xù)運營。

五、提供項目融資增信支持。省財政根據(jù)全省PPP項目實施進(jìn)展情況，逐步安排5億元省級PPP項目增信資金，為PPP項目融資提供增信支持。經(jīng)省財政廳或其授權(quán)機(jī)構(gòu)認(rèn)定的PPP項目融資，納入省級PPP項目增信資金支持范圍，金融機(jī)構(gòu)在提供PPP項目融資時，增進(jìn)信用等級、提高授信額度和降低融資成本。當(dāng)PPP項目發(fā)生融資違約，有關(guān)擔(dān)保不足償還本金的部分，由金融機(jī)構(gòu)和增信資金按一定比例分擔(dān)，單個項目代償金額不超過3000萬元；金融機(jī)構(gòu)和增信資金可據(jù)此向PPP項目公司追償，追償所得同比例返還金融機(jī)構(gòu)與增信資金。實施地政府根據(jù)PPP項目融資需要，合理運用擔(dān)保、貼息、保證保險和風(fēng)險補償?shù)日撸o予PPP項目公司融資支持。省級再擔(dān)保機(jī)構(gòu)將符合條件的PPP項目公司融資納入業(yè)務(wù)范圍，提供再擔(dān)?；蛑苯訐?dān)保業(yè)務(wù)。

六、擴(kuò)大項目融資渠道。積極利用國際金融組織貸款和外國政府貸款；對接財政部PPP融資支持資金、各類保險投資基金和全國社保基金等多渠道資金；鼓勵省屬企業(yè)、各類產(chǎn)業(yè)投資基金等參與各地PPP項目合作，擴(kuò)大PPP項目資金來源渠道。PPP項目公司上市，享受我省公司上市獎勵政策。在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和海峽股權(quán)交易中心掛牌交易的PPP項目公司，省經(jīng)信委在掛牌當(dāng)年給予不超過30萬元的補貼。

七、建立公共服務(wù)平臺。省財政廳篩選PPP項目咨詢機(jī)構(gòu)和專家，建立省級咨詢機(jī)構(gòu)庫和專家?guī)?，在項目識別、篩選和論證等環(huán)節(jié)購買專業(yè)咨詢服務(wù)，為項目提供技術(shù)支持。省財政廳開設(shè)PPP門戶網(wǎng)站，發(fā)布政策和招標(biāo)信息，設(shè)立項目庫管理系統(tǒng)，跟蹤、統(tǒng)計和匯總項目情況。

 

 

福建省人民政府辦公廳

2015年5月11日

2.3 福建省人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省衛(wèi)生廳等部門關(guān)于

推行方便群眾就醫(yī)若干意見的通知  

閩政辦〔2012〕211 號

 

各市、縣(區(qū))人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會，省人民政府各部門、各直屬機(jī)構(gòu)，各大企業(yè)，各高等院校：

　　省衛(wèi)生廳、省醫(yī)改辦、省財政廳、省教育廳、省民政廳、省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省國土資源廳、省人力資源和社會保障廳、省公務(wù)員局、省食品藥品監(jiān)管局等部門制訂的《關(guān)于推行方便群眾就醫(yī)的若干意見》已經(jīng)省政府同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

　　福建省人民政府辦公廳

　　2012年12月19日

　　關(guān)于推行方便群眾就醫(yī)的若干意見

　　省衛(wèi)生廳  省醫(yī)改辦  省財政廳  省教育廳  省民政廳

　　省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳  省國土資源廳  省人力資源和社會保障廳

　　省公務(wù)員局  省食品藥品監(jiān)管局

　　（2012年12月）

　　為加快推進(jìn)我省公立醫(yī)院改革步伐，創(chuàng)新體制機(jī)制，積極推行便民惠民措施，切實解決“看病難、住院難、看病煩”問題，不斷改善群眾就醫(yī)體驗，方便群眾看病就醫(yī)，提出如下意見：

　　一、積極調(diào)整并科學(xué)布局醫(yī)療資源

　?。ㄒ唬┖侠碚{(diào)整醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃。各級政府要將醫(yī)療機(jī)構(gòu)的規(guī)劃和建設(shè)，納入當(dāng)?shù)貒窠?jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃和土地利用總體規(guī)劃。要按照實際服務(wù)人口和擴(kuò)充醫(yī)療資源的任務(wù)要求，重新調(diào)整本區(qū)域《醫(yī)療機(jī)構(gòu)設(shè)置規(guī)劃》，新增醫(yī)療資源重點向醫(yī)療資源薄弱的新區(qū)和人口流動比較集中的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、人口規(guī)模在10萬以上的鄉(xiāng)鎮(zhèn)傾斜，鼓勵城市三級優(yōu)質(zhì)醫(yī)療資源向外延伸發(fā)展，合理布局醫(yī)療機(jī)構(gòu)，使群眾能夠得到就近的醫(yī)療服務(wù)。

　　（責(zé)任單位：省衛(wèi)生廳、省發(fā)展改革委、各設(shè)區(qū)市人民政府、平潭綜合實驗區(qū)管委會）

　?。ǘ┘訌?qiáng)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院的升級改造建設(shè)，對服務(wù)人口較多，醫(yī)療業(yè)務(wù)量較大的甲類鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院，可按照二級綜合醫(yī)院的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)劃建設(shè)，擴(kuò)充床位規(guī)模，擴(kuò)大醫(yī)療服務(wù)范圍，提升醫(yī)療服務(wù)能力，滿足區(qū)域內(nèi)群眾的就診需求。乙類衛(wèi)生院（中心衛(wèi)生院）可加快特色?？瓢l(fā)展，適度擴(kuò)大床位。

　　（責(zé)任單位：省衛(wèi)生廳、省發(fā)展改革委、省財政廳，各市、縣（區(qū)）人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會）

　?。ㄈ┏青l(xiāng)規(guī)劃、國土資源行政主管部門要根據(jù)醫(yī)療機(jī)構(gòu)的規(guī)劃布局、建設(shè)規(guī)模、用地面積等，預(yù)留醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施的建設(shè)用地，并核定用地位置和界線。在城市新區(qū)開發(fā)、舊城區(qū)成片改造時，醫(yī)療衛(wèi)生設(shè)施應(yīng)當(dāng)同步規(guī)劃，配套建設(shè)，城鄉(xiāng)規(guī)劃部門在規(guī)劃審批時，要征求衛(wèi)生行政部門意見。社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)當(dāng)按標(biāo)準(zhǔn)與主體工程同步設(shè)計、同步建設(shè)、同步驗收。

　?。ㄘ?zé)任單位：省住房和城鄉(xiāng)建設(shè)廳、省國土資源廳、省衛(wèi)生廳，各市、縣（區(qū)）人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會）

　?。ㄋ模┱J(rèn)真落實省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省衛(wèi)生廳等部門《關(guān)于進(jìn)一步落實鼓勵和引導(dǎo)社會資本舉辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)的實施細(xì)則》（閩政辦〔2012〕144號），放寬社會資本舉辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入范圍，在調(diào)整和新增醫(yī)療衛(wèi)生資源時，應(yīng)優(yōu)先考慮社會資本。引導(dǎo)非公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)走差異化發(fā)展路子，與公立醫(yī)院形成功能互補、良性有序的市場競爭格局。落實好社會資本舉辦醫(yī)療機(jī)構(gòu)的各項優(yōu)惠政策，促進(jìn)非公立醫(yī)療機(jī)構(gòu)健康發(fā)展。

　?。ㄘ?zé)任單位：省衛(wèi)生廳、省醫(yī)改辦，各市、縣（區(qū)）人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會）

　　二、推進(jìn)基本醫(yī)療保障付費方式改革

　　（五）積極探索基本醫(yī)療保障付費方式改革，建立總額控制、按病種付費、按人頭付費、按項目付費等復(fù)合型醫(yī)保付費方式。增強(qiáng)醫(yī)保對醫(yī)療行為的激勵約束作用，引導(dǎo)定點醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)主動控制成本，規(guī)范診療行為。

　?。ㄘ?zé)任單位：省人力資源和社會保障廳、省衛(wèi)生廳）

　?。┩ㄟ^建立差別付費機(jī)制，引導(dǎo)參保人員到基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)就診。城鎮(zhèn)職工住院醫(yī)保在目錄范圍內(nèi)的報銷比例三級醫(yī)院為80%—85%，二級醫(yī)院86%—89%，一級醫(yī)院、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、社區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)90%—98%。城鎮(zhèn)居民住院醫(yī)保在目錄范圍內(nèi)的報銷比例三級醫(yī)院為50%—65%，二級醫(yī)院60%—75%，一級醫(yī)院、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院、社區(qū)醫(yī)療機(jī)構(gòu)70%—90%。新農(nóng)合鄉(xiāng)級、縣級、縣級以上住院補償比例分別提高到90%—95%、75%—80%和45%—65%，不斷提高基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)的就診比例和就診量，為建立分級診療和雙向轉(zhuǎn)診制度提供政策支持。

　?。ㄘ?zé)任單位：省人力資源和社會保障廳、省衛(wèi)生廳）

　　（七）借鑒和推廣廈門市開展擇日住院患者付費制度改革的經(jīng)驗，制定并推行擇日住院患者住院前門診檢查納入醫(yī)保住院費用結(jié)算和新農(nóng)合支付范圍的政策。城鎮(zhèn)職工和城鎮(zhèn)居民醫(yī)保針對所有符合住院手術(shù)指征的非急診手術(shù)和需住院治療的腫瘤放、化療患者，在全省三級甲等醫(yī)院開展擇日住院前門診費用納入醫(yī)保住院費用結(jié)算的試點工作。新農(nóng)合結(jié)合20類重大疾病保障工作的開展，將擇期手術(shù)住院患者院前檢查的費用納入新農(nóng)合補償范圍。鼓勵支持住院患者做到門診先檢查后住院治療，有效縮短平均住院日，提高醫(yī)療資源利用效率，有效緩解住院難問題。

　?。ㄘ?zé)任單位：省人力資源和社會保障廳、省衛(wèi)生廳）

　　（八）制定并推行慢性病患者適當(dāng)延長門診處方用量的政策。各醫(yī)療機(jī)構(gòu)對于診斷明確、病情穩(wěn)定、需長期服藥的慢性病患者在門診就診時，醫(yī)師可視病情適當(dāng)延長門診處方用量，開具2－4周處方用量，方便慢性病患者治療。對于納入延長慢性病患者門診處方用量病種范圍的慢性病，其患者的門診治療費用，不納入各級衛(wèi)生行政部門控制醫(yī)療費用的“門診次均費用”和各級醫(yī)療保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)“醫(yī)療保險門診次均定額”管理。醫(yī)療機(jī)構(gòu)要切實加強(qiáng)合理用藥，避免重復(fù)開藥。新農(nóng)合參合農(nóng)民在辦理新農(nóng)合慢性病門診特殊病種審批后，其特殊病種報銷補償政策按照各地制定的新農(nóng)合相關(guān)政策執(zhí)行。

　　（責(zé)任單位：省人力資源和社會保障廳、省衛(wèi)生廳）

　　三、加強(qiáng)醫(yī)院人力資源配備

　?。ň牛┤♂t(yī)院要按照醫(yī)療機(jī)構(gòu)基本配置標(biāo)準(zhǔn)足額配備衛(wèi)生技術(shù)人員，按照實際開放床位數(shù)計，三級綜合醫(yī)院平均每床至少配備1.03名衛(wèi)生技術(shù)人員，二級綜合醫(yī)院平均每床至少配備0.88名衛(wèi)生技術(shù)人員，二、三級綜合醫(yī)院病房實際床位數(shù)與護(hù)士數(shù)的比例應(yīng)當(dāng)≥1∶0.4，醫(yī)生和護(hù)士比達(dá)到1∶2。中醫(yī)院和?？漆t(yī)院衛(wèi)生技術(shù)人員的配備，應(yīng)達(dá)到衛(wèi)生部《醫(yī)療機(jī)構(gòu)基本標(biāo)準(zhǔn)（試行）》要求。婦幼保健院按照福建省委編辦、省衛(wèi)生廳《關(guān)于調(diào)整全省婦幼保健機(jī)構(gòu)編制標(biāo)準(zhǔn)等有關(guān)問題的通知》（閩委編辦〔2011〕142號）和省衛(wèi)生廳《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)婦幼衛(wèi)生工作的指導(dǎo)意見》（閩衛(wèi)婦幼〔2012〕44號）要求配足婦幼保健人員和臨床醫(yī)護(hù)人員。切實保障臨床醫(yī)療質(zhì)量和醫(yī)療安全。

　?。ㄘ?zé)任單位：省衛(wèi)生廳，各市、縣（區(qū)）人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會）

　　四、加強(qiáng)醫(yī)療緊缺人才引進(jìn)和培養(yǎng)

　　（十）進(jìn)一步落實公立醫(yī)院用人自主權(quán)，簡化人員招聘程序，加大醫(yī)學(xué)類人才引進(jìn)力度。各地可根據(jù)醫(yī)院需求，制定《公立醫(yī)院緊缺急需人才引進(jìn)指導(dǎo)目錄》，并根據(jù)實際情況實行動態(tài)調(diào)整，原則上每兩年調(diào)整一次。對于符合目錄規(guī)定條件的人員采取直接考核的方式予以補充。自主招聘單位要規(guī)范招聘程序，建立內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制，擴(kuò)大選人范圍，優(yōu)化學(xué)緣結(jié)構(gòu)，避免“近親繁殖”，招聘工作由行政主管部門和省人事行政部門負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督，確保公平公正。其中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院從2012年起三年內(nèi)可由縣級衛(wèi)生行政部門組織直接開考，同時報同級人事行政部門備案，同級政府人事行政部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督管理。

　?。ㄘ?zé)任單位：省公務(wù)員局、省衛(wèi)生廳）

　?。ㄊ唬U(kuò)大住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)兒科、急診科、重癥醫(yī)學(xué)科、醫(yī)學(xué)影像科（超聲醫(yī)學(xué)方向）招錄計劃，吸引外省臨床醫(yī)學(xué)畢業(yè)生到我省緊缺學(xué)科就業(yè)或參加住院醫(yī)師規(guī)范化培訓(xùn)，通過增加崗位津貼等措施引導(dǎo)醫(yī)學(xué)畢業(yè)生從事兒科、婦產(chǎn)科、重癥醫(yī)學(xué)科、超聲醫(yī)學(xué)科等緊缺學(xué)科。

　?。ㄘ?zé)任單位：省衛(wèi)生廳、省公務(wù)員局、省財政廳）

　?。ㄊ┓e極推動、支持福建醫(yī)科大學(xué)和福建中醫(yī)藥大學(xué)申報本科層次臨床醫(yī)學(xué)（兒科方向）。主動與省外設(shè)置臨床醫(yī)學(xué)（兒科方向）醫(yī)學(xué)高校協(xié)調(diào)，爭取擴(kuò)大臨床醫(yī)學(xué)（兒科方向）在福建的招生計劃。在保證培養(yǎng)質(zhì)量前提下，適當(dāng)增加福建醫(yī)科大學(xué)本科層次醫(yī)學(xué)影像學(xué)專業(yè)招生計劃。

　?。ㄘ?zé)任單位：省教育廳、省衛(wèi)生廳、福建醫(yī)科大學(xué)、福建中醫(yī)藥大學(xué)）

　　五、進(jìn)一步完善基本藥物制度

　?。ㄊ┮?guī)范基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)雙向轉(zhuǎn)診用藥管理。對適應(yīng)上級醫(yī)院轉(zhuǎn)診基層的高血壓、糖尿病、腦血管疾病后遺癥、慢阻肺、冠心病、高血脂等主要常見慢性疾病的治療，各基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)可根據(jù)實際需求，在福建省藥品集中采購平臺上，直接采購診療需要的61種慢性疾病雙向轉(zhuǎn)診用藥。

　?。ㄘ?zé)任單位：省衛(wèi)生廳）

　　（十四）各級衛(wèi)生行政部門要加強(qiáng)對基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)網(wǎng)上采購藥品的督導(dǎo)、培訓(xùn)，指導(dǎo)幫助基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)按照實際需求，配備常見慢性疾病雙向轉(zhuǎn)診用藥，保證雙向轉(zhuǎn)診病人臨床用藥的需求。藥監(jiān)部門要加強(qiáng)配送企業(yè)的監(jiān)督管理，改進(jìn)配送方式，提高基本藥物和慢性疾病雙向轉(zhuǎn)診用藥的配送到位率。

　　（責(zé)任單位：省衛(wèi)生廳、省食品藥品監(jiān)管局）

　　六、進(jìn)一步提高基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)服務(wù)能力

　?。ㄊ澹┻M(jìn)一步完善基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)績效工資制度，鼓勵基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提高獎勵性績效工資比例，有條件、有積極性的地方，可將基礎(chǔ)性績效工資與獎勵性績效工資總量全額由單位自主分配。基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)可從醫(yī)療收入（扣除藥品收入）超收部分中提取一定比例的資金，作為獎勵性績效工資的增量部分，用于獎勵醫(yī)務(wù)人員。要完善內(nèi)部績效考核制度，重點向關(guān)鍵崗位、業(yè)務(wù)骨干和做出突出貢獻(xiàn)的人員傾斜，做到多勞多得、優(yōu)績優(yōu)酬，調(diào)動基層醫(yī)務(wù)人員的工作積極性。

　?。ㄘ?zé)任單位：省公務(wù)員局、省財政廳、省衛(wèi)生廳，各市、縣（區(qū)）人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會）

　?。ㄊ└骷壭l(wèi)生行政部門要監(jiān)督和指導(dǎo)基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)保持整體醫(yī)療服務(wù)功能，嚴(yán)格執(zhí)行《醫(yī)療機(jī)構(gòu)管理條例》，按照標(biāo)準(zhǔn)登記的診療科目開展診療活動。各婦幼保健機(jī)構(gòu)和基層醫(yī)療衛(wèi)生機(jī)構(gòu)未經(jīng)衛(wèi)生行政部門審核批準(zhǔn)，不得擅自停止產(chǎn)科等核定診療科目的診療活動。對已經(jīng)停止部分科室醫(yī)療工作的基層醫(yī)療機(jī)構(gòu)要督促其盡快恢復(fù)，并不斷提高診療水平。要制定鼓勵支持本轄區(qū)海島及邊遠(yuǎn)山區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生院開展產(chǎn)科服務(wù)的政策措施，保障海島及邊遠(yuǎn)山區(qū)孕產(chǎn)婦緊急就醫(yī)臨產(chǎn)分娩需求。

　?。ㄘ?zé)任單位：省衛(wèi)生廳）

　　七、切實加強(qiáng)醫(yī)院薄弱科室的能力建設(shè)

　?。ㄊ撸└骷壒⑨t(yī)院要切實加強(qiáng)兒科、婦產(chǎn)科、病理科、超聲醫(yī)學(xué)科、重癥醫(yī)學(xué)科等薄弱科室建設(shè)，按照診療服務(wù)量配足必備醫(yī)療儀器設(shè)備，推進(jìn)診療技術(shù)的提升和創(chuàng)新，做到人員、技術(shù)和管理三配套。要創(chuàng)造條件積極引進(jìn)和培養(yǎng)薄弱科室高層次人才，加強(qiáng)人才的繼續(xù)醫(yī)學(xué)教育，鼓勵其通過各種方式，提高學(xué)歷層次和業(yè)務(wù)能力。

　?。ㄘ?zé)任單位：省衛(wèi)生廳、省財政廳，各市、縣（區(qū)）人民政府、平潭綜合實驗區(qū)管委會）

　　八、全面落實各項惠民便民措施

　?。ㄊ耍┘訌?qiáng)預(yù)約診療服務(wù)管理。認(rèn)真落實省政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)省衛(wèi)生廳等部門《關(guān)于福建省實施全省統(tǒng)一的醫(yī)院預(yù)約診療服務(wù)工作方案的通知》（閩政辦〔2011〕254號），在全省二、三級公立醫(yī)院和社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)中心全面運用全省統(tǒng)一預(yù)約診療服務(wù)平臺，通過12320的電話、短信、網(wǎng)絡(luò)和醫(yī)院的門診窗口、自助掛號機(jī)、醫(yī)護(hù)工作站、基層轉(zhuǎn)診等，大力推進(jìn)預(yù)約診療服務(wù)；各級衛(wèi)生部門要抓緊督促所屬二級及以上公立醫(yī)院做到所有普通門診和專家門診號源全部開放預(yù)約，醫(yī)院患者月平均復(fù)診預(yù)約率達(dá)到50％以上，口腔、產(chǎn)前檢查月平均復(fù)診預(yù)約率達(dá)到60％以上。各級醫(yī)院要規(guī)范醫(yī)務(wù)人員出診管理，開展分時段預(yù)約，做好預(yù)約診療患者的服務(wù)工作，引導(dǎo)患者有序就診。省醫(yī)改辦要按照閩政辦〔2011〕254號通知要求，從2013年起按季度對省屬醫(yī)院和各設(shè)區(qū)市（包括所屬市、縣、區(qū)）二級及以上醫(yī)院預(yù)約診療服務(wù)開展情況適時進(jìn)行通報，加大推進(jìn)力度，方便城鄉(xiāng)群眾就醫(yī)。

　?。ㄘ?zé)任單位：省衛(wèi)生廳、省醫(yī)改辦，各市、縣（區(qū)）人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會）

　　（十九）各級公立醫(yī)院要創(chuàng)新和簡化門急診就診流程，大力推行出入院一站式服務(wù)、費用繳交結(jié)算流程、預(yù)約診療服務(wù)和節(jié)假日門診，方便群眾就醫(yī)。擴(kuò)大優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)覆蓋面，全省二級以上醫(yī)院全部開展優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)，三級甲等綜合醫(yī)院80％的病房、其他三級醫(yī)院60％的病房、二級甲等醫(yī)院40％的病房開展優(yōu)質(zhì)護(hù)理服務(wù)。實行社?？ň驮\“一卡通”，社?？ㄔ谌∷嗅t(yī)院能實現(xiàn)就診身份識別、居民健康檔案索引、醫(yī)保（新農(nóng)合）結(jié)算憑證、替代醫(yī)療費用現(xiàn)金支付等功能。加大醫(yī)院惠民便民服務(wù)設(shè)施設(shè)備的投入，增加如自助存款繳費、自助預(yù)約、自助排隊、自助打印報告單和票據(jù)等自助設(shè)備，減少群眾排隊次數(shù)和時間。加強(qiáng)導(dǎo)診人員配備，提高導(dǎo)診人員服務(wù)意識和服務(wù)水平，為群眾就醫(yī)提供良好服務(wù)。

　?。ㄘ?zé)任單位：省衛(wèi)生廳）

　?。ǘ└骷壝裾?、人社和衛(wèi)生部門要認(rèn)真落實醫(yī)療救助城鄉(xiāng)一體化和一站式即時結(jié)算服務(wù)。推進(jìn)醫(yī)療救助城鄉(xiāng)一體化建設(shè)，盡快實現(xiàn)醫(yī)保、新農(nóng)合與醫(yī)療救助一站式即時結(jié)算服務(wù)，把基金結(jié)余率控制在合理水平。

　　（責(zé)任單位：省民政廳、省衛(wèi)生廳、省人力資源和社會保障廳，各市、縣（區(qū)）人民政府，平潭綜合實驗區(qū)管委會）

 

 

 

 

 

 

第三章  財政部制度文件

3.1 財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式

有關(guān)問題的通知  

財金〔2014〕76號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局： 
　　為貫徹落實黨的十八屆三中全會關(guān)于“允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運營”精神，拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，促進(jìn)政府職能加快轉(zhuǎn)變，完善財政投入及管理方式，盡快形成有利于促進(jìn)政府和社會資本合作模式（Public-Private Partnership,PPP）發(fā)展的制度體系，現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下： 
　　一、充分認(rèn)識推廣運用政府和社會資本合作模式的重要意義 
　　政府和社會資本合作模式是在基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系。通常模式是由社會資本承擔(dān)設(shè)計、建設(shè)、運營、維護(hù)基礎(chǔ)設(shè)施的大部分工作，并通過“使用者付費”及必要的“政府付費”獲得合理投資回報；政府部門負(fù)責(zé)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)價格和質(zhì)量監(jiān)管，以保證公共利益最大化。當(dāng)前，我國正在實施新型城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略。城鎮(zhèn)化是現(xiàn)代化的要求，也是穩(wěn)增長、促改革、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生的重要抓手。立足國內(nèi)實踐，借鑒國際成功經(jīng)驗，推廣運用政府和社會資本合作模式，是國家確定的重大經(jīng)濟(jì)改革任務(wù)，對于加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)、提升國家治理能力、構(gòu)建現(xiàn)代財政制度具有重要意義。 
　　（一）推廣運用政府和社會資本合作模式，是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級、支持新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的必然要求。政府通過政府和社會資本合作模式向社會資本開放基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)項目，可以拓寬城鎮(zhèn)化建設(shè)融資渠道，形成多元化、可持續(xù)的資金投入機(jī)制，有利于整合社會資源，盤活社會存量資本，激發(fā)民間投資活力，拓展企業(yè)發(fā)展空間，提升經(jīng)濟(jì)增長動力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級。 
　　（二）推廣運用政府和社會資本合作模式，是加快轉(zhuǎn)變政府職能、提升國家治理能力的一次體制機(jī)制變革。規(guī)范的政府和社會資本合作模式能夠?qū)⒄陌l(fā)展規(guī)劃、市場監(jiān)管、公共服務(wù)職能，與社會資本的管理效率、技術(shù)創(chuàng)新動力有機(jī)結(jié)合，減少政府對微觀事務(wù)的過度參與，提高公共服務(wù)的效率與質(zhì)量。政府和社會資本合作模式要求平等參與、公開透明，政府和社會資本按照合同辦事，有利于簡政放權(quán)，更好地實現(xiàn)政府職能轉(zhuǎn)變，弘揚契約文化，體現(xiàn)現(xiàn)代國家治理理念。 
　　（三）推廣運用政府和社會資本合作模式，是深化財稅體制改革、構(gòu)建現(xiàn)代財政制度的重要內(nèi)容。根據(jù)財稅體制改革要求，現(xiàn)代財政制度的重要內(nèi)容之一是建立跨年度預(yù)算平衡機(jī)制、實行中期財政規(guī)劃管理、編制完整體現(xiàn)政府資產(chǎn)負(fù)債狀況的綜合財務(wù)報告等。政府和社會資本合作模式的實質(zhì)是政府購買服務(wù)，要求從以往單一年度的預(yù)算收支管理，逐步轉(zhuǎn)向強(qiáng)化中長期財政規(guī)劃，這與深化財稅體制改革的方向和目標(biāo)高度一致。 
　　二、積極穩(wěn)妥做好項目示范工作 
　　當(dāng)前推廣運用政府和社會資本合作模式，首先要做好制度設(shè)計和政策安排，明確適用于政府和社會資本合作模式的項目類型、采購程序、融資管理、項目監(jiān)管、績效評價等事宜。 
　?。ㄒ唬╅_展項目示范。地方各級財政部門要向本級政府和相關(guān)行業(yè)主管部門大力宣傳政府和社會資本合作模式的理念和方法，按照政府主導(dǎo)、社會參與、市場運作、平等協(xié)商、風(fēng)險分擔(dān)、互利共贏的原則，科學(xué)評估公共服務(wù)需求，探索運用規(guī)范的政府和社會資本合作模式新建或改造一批基礎(chǔ)設(shè)施項目。財政部將統(tǒng)籌考慮項目成熟度、可示范程度等因素，在全國范圍內(nèi)選擇一批以“使用者付費”為基礎(chǔ)的項目進(jìn)行示范，在實踐的基礎(chǔ)上不斷總結(jié)、提煉、完善制度體系。 
　?。ǘ┐_定示范項目范圍。適宜采用政府和社會資本合作模式的項目，具有價格調(diào)整機(jī)制相對靈活、市場化程度相對較高、投資規(guī)模相對較大、需求長期穩(wěn)定等特點。各級財政部門要重點關(guān)注城市基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)領(lǐng)域，如城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施等，優(yōu)先選擇收費定價機(jī)制透明、有穩(wěn)定現(xiàn)金流的項目。 
　　（三）加強(qiáng)示范項目指導(dǎo)。財政部將通過建立政府和社會資本合作項目庫為地方提供參考案例。對政府和社會資本合作示范項目，財政部將在項目論證、交易結(jié)構(gòu)設(shè)計、采購和選擇合作伙伴、融資安排、合同管理、運營監(jiān)管、績效評價等工作環(huán)節(jié)，為地方財政部門提供全方位的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支撐。
　?。ㄋ模┩晟祈椖恐С终摺Ｘ斦繉⒎e極研究利用現(xiàn)有專項轉(zhuǎn)移支付資金渠道，對示范項目提供資本投入支持。同時，積極引入信譽好、有實力的運營商參與示范項目建設(shè)和運營。鼓勵和支持金融機(jī)構(gòu)為示范項目提供融資、保險等金融服務(wù)。地方各級財政部門可以結(jié)合自身財力狀況，因地制宜地給予示范項目前期費用補貼、資本補助等多種形式的資金支持。在與社會資本協(xié)商確定項目財政支出責(zé)任時，地方各級財政部門要對各種形式的資金支持給予統(tǒng)籌，綜合考慮項目風(fēng)險等因素合理確定資金支持方式和力度，切實考慮社會資本合理收益。 
　　三、切實有效履行財政管理職能 
　　政府和社會資本合作項目從明確投入方式、選擇合作伙伴、確定運營補貼到提供公共服務(wù)，涉及預(yù)算管理、政府采購、政府性債務(wù)管理，以及財政支出績效評價等財政職能。推廣運用政府和社會資本合作模式對財政管理提出了更高要求。地方各級財政部門要提高認(rèn)識，勇于擔(dān)當(dāng)，認(rèn)真做好相關(guān)財政管理工作。 
　?。ㄒ唬┲μ岣哓斦芾砟芰?。政府和社會資本合作項目建設(shè)周期長、涉及領(lǐng)域廣、復(fù)雜程度高，不同行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和管理要求差異大，專業(yè)性強(qiáng)。地方各級財政部門要根據(jù)財稅體制改革總體方案要求，按照公開、公平、公正的原則，探索項目采購、預(yù)算管理、收費定價調(diào)整機(jī)制、績效評價等有效管理方式，規(guī)范項目運作，實現(xiàn)中長期可持續(xù)發(fā)展，提升資金使用效益和公共服務(wù)水平。同時，注重體制機(jī)制創(chuàng)新，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，按照“風(fēng)險由最適宜的一方來承擔(dān)”的原則，合理分配項目風(fēng)險，項目設(shè)計、建設(shè)、財務(wù)、運營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險原則上由社會資本承擔(dān)，政策、法律和最低需求風(fēng)險等由政府承擔(dān)。 
　?。ǘ┱J(rèn)真做好項目評估論證。地方各級財政部門要會同行業(yè)主管部門，根據(jù)有關(guān)政策法規(guī)要求，扎實做好項目前期論證工作。除傳統(tǒng)的項目評估論證外，還要積極借鑒物有所值（Value for Money，VFM）評價理念和方法，對擬采用政府和社會資本合作模式的項目進(jìn)行篩選，必要時可委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行項目評估論證。評估論證時，要與傳統(tǒng)政府采購模式進(jìn)行比較分析，確保從項目全生命周期看，采用政府和社會資本合作模式后能夠提高服務(wù)質(zhì)量和運營效率，或者降低項目成本。項目評估時，要綜合考慮公共服務(wù)需要、責(zé)任風(fēng)險分擔(dān)、產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)、關(guān)鍵績效指標(biāo)、支付方式、融資方案和所需要的財政補貼等要素，平衡好項目財務(wù)效益和社會效益，確保實現(xiàn)激勵相容。 
　?。ㄈ┮?guī)范選擇項目合作伙伴。地方各級財政部門要依托政府采購信息平臺，加強(qiáng)政府和社會資本合作項目政府采購環(huán)節(jié)的規(guī)范與監(jiān)督管理。財政部將圍繞實現(xiàn)“物有所值”價值目標(biāo)，探索創(chuàng)新適合政府和社會資本合作項目采購的政府采購方式。地方各級財政部門要會同行業(yè)主管部門，按照《政府采購法》及有關(guān)規(guī)定，依法選擇項目合作伙伴。要綜合評估項目合作伙伴的專業(yè)資質(zhì)、技術(shù)能力、管理經(jīng)驗和財務(wù)實力等因素，擇優(yōu)選擇誠實守信、安全可靠的合作伙伴，并按照平等協(xié)商原則明確政府和項目公司間的權(quán)利與義務(wù)?？裳堄幸庠傅慕鹑跈C(jī)構(gòu)及早進(jìn)入項目磋商進(jìn)程。 
　?。ㄋ模┘?xì)化完善項目合同文本。地方各級財政部門要會同行業(yè)主管部門協(xié)商訂立合同，重點關(guān)注項目的功能和績效要求、付款和調(diào)整機(jī)制、爭議解決程序、退出安排等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，積極探索明確合同條款內(nèi)容。財政部將在結(jié)合國際經(jīng)驗、國內(nèi)實踐的基礎(chǔ)上，制定政府和社會資本合作模式操作指南和標(biāo)準(zhǔn)化的政府和社會資本合作模式項目合同文本。在訂立具體合同時，地方各級財政部門要會同行業(yè)主管部門、專業(yè)技術(shù)機(jī)構(gòu)，因地制宜地研究完善合同條款，確保合同內(nèi)容全面、規(guī)范、有效。 
　　（五）完善項目財政補貼管理。對項目收入不能覆蓋成本和收益，但社會效益較好的政府和社會資本合作項目，地方各級財政部門可給予適當(dāng)補貼。財政補貼要以項目運營績效評價結(jié)果為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)價格、建造成本、運營費用、實際收益率、財政中長期承受能力等因素合理確定。地方各級財政部門要從“補建設(shè)”向“補運營”逐步轉(zhuǎn)變，探索建立動態(tài)補貼機(jī)制，將財政補貼等支出分類納入同級政府預(yù)算，并在中長期財政規(guī)劃中予以統(tǒng)籌考慮。 
　　（六）健全債務(wù)風(fēng)險管理機(jī)制。地方各級財政部門要根據(jù)中長期財政規(guī)劃和項目全生命周期內(nèi)的財政支出，對政府付費或提供財政補貼等支持的項目進(jìn)行財政承受能力論證。在明確項目收益與風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制時，要綜合考慮政府風(fēng)險轉(zhuǎn)移意向、支付方式和市場風(fēng)險管理能力等要素，量力而行，減少政府不必要的財政負(fù)擔(dān)。省級財政部門要建立統(tǒng)一的項目名錄管理制度和財政補貼支出統(tǒng)計監(jiān)測制度，按照政府性債務(wù)管理要求，指導(dǎo)下級財政部門合理確定補貼金額，依法嚴(yán)格控制政府或有債務(wù)，重點做好融資平臺公司項目向政府和社會資本合作項目轉(zhuǎn)型的風(fēng)險控制工作，切實防范和控制財政風(fēng)險。 
　?。ㄆ撸┓€(wěn)步開展項目績效評價。省級財政部門要督促行業(yè)主管部門，加強(qiáng)對項目公共產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量和價格的監(jiān)管，建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評價體系，對項目的績效目標(biāo)實現(xiàn)程度、運營管理、資金使用、公共服務(wù)質(zhì)量、公眾滿意度等進(jìn)行績效評價?？冃гu價結(jié)果應(yīng)依法對外公開，接受社會監(jiān)督。同時，要根據(jù)評價結(jié)果，依據(jù)合同約定對價格或補貼等進(jìn)行調(diào)整，激勵社會資本通過管理創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新提高公共服務(wù)質(zhì)量。 
　　四、加強(qiáng)組織和能力建設(shè) 
　　（一）推動設(shè)立專門機(jī)構(gòu)。省級財政部門要結(jié)合部門內(nèi)部職能調(diào)整，積極研究設(shè)立專門機(jī)構(gòu)，履行政府和社會資本合作政策制訂、項目儲備、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、項目評估、信息管理、宣傳培訓(xùn)等職責(zé)，強(qiáng)化組織保障。 
　?。ǘ┏掷m(xù)開展能力建設(shè)。地方各級財政部門要著力加強(qiáng)政府和社會資本合作模式實施能力建設(shè)，注重培育專業(yè)人才。同時，大力宣傳培訓(xùn)政府和社會資本合作的工作理念和方法，增進(jìn)政府、社會和市場主體共識，形成良好的社會氛圍。 
　　（三）強(qiáng)化工作組織領(lǐng)導(dǎo)。地方各級財政部門要進(jìn)一步明確職責(zé)分工和工作目標(biāo)要求。同時，要與有關(guān)部門建立高效、順暢的工作協(xié)調(diào)機(jī)制，形成工作合力，確保順利實施。對工作中出現(xiàn)的新情況、新問題，應(yīng)及時報告財政部。

　　財政部 
　　2014年9月23日

 

3.2 關(guān)于規(guī)范政府和社會資本合作合同管理工作的通知  

財金〔2014〕156號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局：

 

根據(jù)《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號）和《關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號），為科學(xué)規(guī)范推廣運用政府和社會資本合作（Public-Private Partnership, 以下簡稱PPP）模式,現(xiàn)就規(guī)范PPP合同管理工作通知如下：

 

一、高度重視PPP合同管理工作

PPP模式是在基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)領(lǐng)域政府和社會資本基于合同建立的一種合作關(guān)系。“按合同辦事”不僅是PPP模式的精神實質(zhì)，也是依法治國、依法行政的內(nèi)在要求。加強(qiáng)對PPP合同的起草、談判、履行、變更、解除、轉(zhuǎn)讓、終止直至失效的全過程管理，通過合同正確表達(dá)意愿、合理分配風(fēng)險、妥善履行義務(wù)、有效主張權(quán)利，是政府和社會資本長期友好合作的重要基礎(chǔ)，也是PPP項目順利實施的重要保障。地方財政部門在推進(jìn)PPP中要高度重視、充分認(rèn)識合同管理的重要意義，會同行業(yè)主管部門加強(qiáng)PPP合同管理工作。

二、切實遵循PPP合同管理的核心原則

為規(guī)范PPP合同管理工作，財政部制定了《PPP項目合同指南（試行）》（見附件），后續(xù)還將研究制定標(biāo)準(zhǔn)化合同文本等。各級財政部門在推進(jìn)PPP工作中，要切實遵循以下原則：

（一）依法治理。在依法治國、依法行政的框架下，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，允許政府和社會資本依法自由選擇合作伙伴，充分尊重雙方在合同訂立和履行過程中的契約自由，依法保護(hù)PPP項目各參與方的合法權(quán)益，共同維護(hù)法律權(quán)威和公平正義。

（二）平等合作。在PPP模式下，政府與社會資本是基于PPP項目合同的平等法律主體，雙方法律地位平等、權(quán)利義務(wù)對等，應(yīng)在充分協(xié)商、互利互惠的基礎(chǔ)上訂立合同，并依法平等地主張合同權(quán)利、履行合同義務(wù)。

（三）維護(hù)公益。建立履約管理、行政監(jiān)管和社會監(jiān)督“三位一體”的監(jiān)管架構(gòu)，優(yōu)先保障公共安全和公共利益。PPP項目合同中除應(yīng)規(guī)定社會資本方的績效監(jiān)測和質(zhì)量控制等義務(wù)外，還應(yīng)保證政府方合理的監(jiān)督權(quán)和介入權(quán)，以加強(qiáng)對社會資本的履約管理。與此同時，政府還應(yīng)依法嚴(yán)格履行行政管理職能，建立健全及時有效的項目信息公開和公眾監(jiān)督機(jī)制。

（四）誠實守信。政府和社會資本應(yīng)在PPP項目合同中明確界定雙方在項目融資、建設(shè)、運營、移交等全生命周期內(nèi)的權(quán)利義務(wù)，并在合同管理的全過程中真實表達(dá)意思表示，認(rèn)真恪守合同約定，妥善履行合同義務(wù)，依法承擔(dān)違約責(zé)任。

（五）公平效率。在PPP項目合同中要始終貫徹物有所值原則，在風(fēng)險分擔(dān)和利益分配方面兼顧公平與效率：既要通過在政府和社會資本之間合理分配項目風(fēng)險，實現(xiàn)公共服務(wù)供給效率和資金使用效益的提升，又要在設(shè)置合作期限、方式和投資回報機(jī)制時，統(tǒng)籌考慮社會資本方的合理收益預(yù)期、政府方的財政承受能力以及使用者的支付能力，防止任何一方因此過分受損或超額獲益。

（六）兼顧靈活。鑒于PPP項目的生命周期通常較長，在合同訂立時既要充分考慮項目全生命周期內(nèi)的實際需求，保證合同內(nèi)容的完整性和相對穩(wěn)定性，也要合理設(shè)置一些關(guān)于期限變更（展期和提前終止）、內(nèi)容變更（產(chǎn)出標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整、價格調(diào)整等）、主體變更（合同轉(zhuǎn)讓）的靈活調(diào)整機(jī)制，為未來可能長達(dá)20-30年的合同執(zhí)行期預(yù)留調(diào)整和變更空間。

三、有效推進(jìn)PPP合同管理工作

（一）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，保障合同效力。在推進(jìn)PPP的過程中，各級財政部門要會同行業(yè)主管部門做好合同審核和履約管理工作，確保合同內(nèi)容真實反映各方意愿、合理分配項目風(fēng)險、明確劃分各方義務(wù)、有效保障合法權(quán)益，為PPP項目的順利實施和全生命周期管理提供合法有效的合同依據(jù)。

（二）加強(qiáng)能力建設(shè)，防控項目風(fēng)險。各級財政部門要組織加強(qiáng)對當(dāng)?shù)卣跋嚓P(guān)部門、社會資本以及PPP項目其他參與方的法律和合同管理培訓(xùn)，使各方牢固樹立法律意識和契約觀念，逐步提升各參與方對PPP項目合同的精神主旨、核心內(nèi)容和談判要點的理解把握能力。在合同管理全過程中，要充分借助、積極運用法律、投資、財務(wù)、保險等專業(yè)咨詢顧問機(jī)構(gòu)的力量，提升PPP項目合同的科學(xué)性、規(guī)范性和操作性，充分識別、合理防控項目風(fēng)險。

（三）總結(jié)項目經(jīng)驗，規(guī)范合同條款。各級財政部門要會同行業(yè)主管部門結(jié)合PPP項目試點工作，抓好合同管理的貫徹落實，不斷細(xì)化、完善合同條款，及時總結(jié)經(jīng)驗，逐步形成一批科學(xué)合理、全面規(guī)范、切實可行的合同文本，以供參考示范。財政部將在總結(jié)各地實踐的基礎(chǔ)上，逐步出臺主要行業(yè)領(lǐng)域和主要運作方式的PPP項目合同標(biāo)準(zhǔn)示范文本，以進(jìn)一步規(guī)范合同內(nèi)容、統(tǒng)一合同共識、縮短合同準(zhǔn)備和談判周期，加快PPP模式推廣應(yīng)用。

 

附件：PPP項目合同指南（試行）

 

財政部

                                           2014年12月30日

3.3 關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知

財金〔2014〕113號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局：

根據(jù)《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號），為保證政府和社會資本合作項目實施質(zhì)量，規(guī)范項目識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行、移交各環(huán)節(jié)操作流程，現(xiàn)印發(fā)《政府和社會資本合作模式操作指南（試行）》，請遵照執(zhí)行。

附件：政府和社會資本合作模式操作指南（試行）

財政部

2014年11月29日

附件：

政府和社會資本合作模式操作指南

（試行）

第一章 總則

第一條 為科學(xué)規(guī)范地推廣運用政府和社會資本合作模式（Public-Private Partnership，PPP），根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《中華人民共和國政府采購法》、《中華人民共和國合同法》、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號）、《國務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）和《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號）等法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件，制定本指南。

第二條 本指南所稱社會資本是指已建立現(xiàn)代企業(yè)制度的境內(nèi)外企業(yè)法人，但不包括本級政府所屬融資平臺公司及其他控股國有企業(yè)。

第三條 本指南適用于規(guī)范政府、社會資本和其他參與方開展政府和社會資本合作項目的識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等活動。

第四條 財政部門應(yīng)本著社會主義市場經(jīng)濟(jì)基本原則，以制度創(chuàng)新、合作契約精神，加強(qiáng)與政府相關(guān)部門的協(xié)調(diào)，積極發(fā)揮第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)作用，全面統(tǒng)籌政府和社會資本合作管理工作。

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財政部門應(yīng)積極設(shè)立政府和社會資本合作中心或指定專門機(jī)構(gòu)，履行規(guī)劃指導(dǎo)、融資支持、識別評估、咨詢服務(wù)、宣傳培訓(xùn)、績效評價、信息統(tǒng)計、專家?guī)旌晚椖繋旖ㄔO(shè)等職責(zé)。

第五條 各參與方應(yīng)按照公平、公正、公開和誠實信用的原則，依法、規(guī)范、高效實施政府和社會資本合作項目。

第二章 項目識別

第六條 投資規(guī)模較大、需求長期穩(wěn)定、價格調(diào)整機(jī)制靈活、市場化程度較高的基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)類項目，適宜采用政府和社會資本合作模式。

政府和社會資本合作項目由政府或社會資本發(fā)起，以政府發(fā)起為主。

（一）政府發(fā)起。

財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)負(fù)責(zé)向交通、住建、環(huán)保、能源、教育、醫(yī)療、體育健身和文化設(shè)施等行業(yè)主管部門征集潛在政府和社會資本合作項目。行業(yè)主管部門可從國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃及行業(yè)專項規(guī)劃中的新建、改建項目或存量公共資產(chǎn)中遴選潛在項目。

（二）社會資本發(fā)起。

社會資本應(yīng)以項目建議書的方式向財政部門（政府和社會資本合作中心）推薦潛在政府和社會資本合作項目。

第七條 財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業(yè)主管部門，對潛在政府和社會資本合作項目進(jìn)行評估篩選，確定備選項目。財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)根據(jù)篩選結(jié)果制定項目年度和中期開發(fā)計劃。

對于列入年度開發(fā)計劃的項目，項目發(fā)起方應(yīng)按財政部門（政府和社會資本合作中心）的要求提交相關(guān)資料。新建、改建項目應(yīng)提交可行性研究報告、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案；存量項目應(yīng)提交存量公共資產(chǎn)的歷史資料、項目產(chǎn)出說明和初步實施方案。

第八條 財政部門（政府和社會資本合作中心）會同行業(yè)主管部門，從定性和定量兩方面開展物有所值評價工作。定量評價工作由各地根據(jù)實際情況開展。

定性評價重點關(guān)注項目采用政府和社會資本合作模式與采用政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給、優(yōu)化風(fēng)險分配、提高運營效率、促進(jìn)創(chuàng)新和公平競爭等。

定量評價主要通過對政府和社會資本合作項目全生命周期內(nèi)政府支出成本現(xiàn)值與公共部門比較值進(jìn)行比較，計算項目的物有所值量值，判斷政府和社會資本合作模式是否降低項目全生命周期成本。

第九條 為確保財政中長期可持續(xù)性，財政部門應(yīng)根據(jù)項目全生命周期內(nèi)的財政支出、政府債務(wù)等因素，對部分政府付費或政府補貼的項目，開展財政承受能力論證，每年政府付費或政府補貼等財政支出不得超出當(dāng)年財政收入的一定比例。

通過物有所值評價和財政承受能力論證的項目，可進(jìn)行項目準(zhǔn)備。

第三章 項目準(zhǔn)備

第十條 縣級（含）以上地方人民政府可建立專門協(xié)調(diào)機(jī)制，主要負(fù)責(zé)項目評審、組織協(xié)調(diào)和檢查督導(dǎo)等工作，實現(xiàn)簡化審批流程、提高工作效率的目的。政府或其指定的有關(guān)職能部門或事業(yè)單位可作為項目實施機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)項目準(zhǔn)備、采購、監(jiān)管和移交等工作。

第十一條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織編制項目實施方案，依次對以下內(nèi)容進(jìn)行介紹：

（一）項目概況。

項目概況主要包括基本情況、經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)和項目公司股權(quán)情況等。

基本情況主要明確項目提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)內(nèi)容、項目采用政府和社會資本合作模式運作的必要性和可行性，以及項目運作的目標(biāo)和意義。

經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)主要明確項目區(qū)位、占地面積、建設(shè)內(nèi)容或資產(chǎn)范圍、投資規(guī)?；蛸Y產(chǎn)價值、主要產(chǎn)出說明和資金來源等。

項目公司股權(quán)情況主要明確是否要設(shè)立項目公司以及公司股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（二）風(fēng)險分配基本框架。

按照風(fēng)險分配優(yōu)化、風(fēng)險收益對等和風(fēng)險可控等原則，綜合考慮政府風(fēng)險管理能力、項目回報機(jī)制和市場風(fēng)險管理能力等要素，在政府和社會資本間合理分配項目風(fēng)險。

原則上，項目設(shè)計、建造、財務(wù)和運營維護(hù)等商業(yè)風(fēng)險由社會資本承擔(dān)，法律、政策和最低需求等風(fēng)險由政府承擔(dān)，不可抗力等風(fēng)險由政府和社會資本合理共擔(dān)。

（三）項目運作方式。

項目運作方式主要包括委托運營、管理合同、建設(shè)-運營-移交、建設(shè)-擁有-運營、轉(zhuǎn)讓-運營-移交和改建-運營-移交等。

具體運作方式的選擇主要由收費定價機(jī)制、項目投資收益水平、風(fēng)險分配基本框架、融資需求、改擴(kuò)建需求和期滿處置等因素決定。

（四）交易結(jié)構(gòu)。

交易結(jié)構(gòu)主要包括項目投融資結(jié)構(gòu)、回報機(jī)制和相關(guān)配套安排。

項目投融資結(jié)構(gòu)主要說明項目資本性支出的資金來源、性質(zhì)和用途，項目資產(chǎn)的形成和轉(zhuǎn)移等。

項目回報機(jī)制主要說明社會資本取得投資回報的資金來源，包括使用者付費、可行性缺口補助和政府付費等支付方式。

相關(guān)配套安排主要說明由項目以外相關(guān)機(jī)構(gòu)提供的土地、水、電、氣和道路等配套設(shè)施和項目所需的上下游服務(wù)。

（五）合同體系。

合同體系主要包括項目合同、股東合同、融資合同、工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同、產(chǎn)品采購合同和保險合同等。項目合同是其中最核心的法律文件。

項目邊界條件是項目合同的核心內(nèi)容，主要包括權(quán)利義務(wù)、交易條件、履約保障和調(diào)整銜接等邊界。

權(quán)利義務(wù)邊界主要明確項目資產(chǎn)權(quán)屬、社會資本承擔(dān)的公共責(zé)任、政府支付方式和風(fēng)險分配結(jié)果等。

交易條件邊界主要明確項目合同期限、項目回報機(jī)制、收費定價調(diào)整機(jī)制和產(chǎn)出說明等。

履約保障邊界主要明確強(qiáng)制保險方案以及由投資競爭保函、建設(shè)履約保函、運營維護(hù)保函和移交維修保函組成的履約保函體系。

調(diào)整銜接邊界主要明確應(yīng)急處置、臨時接管和提前終止、合同變更、合同展期、項目新增改擴(kuò)建需求等應(yīng)對措施。

（六）監(jiān)管架構(gòu)。

監(jiān)管架構(gòu)主要包括授權(quán)關(guān)系和監(jiān)管方式。授權(quán)關(guān)系主要是政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)，以及政府直接或通過項目實施機(jī)構(gòu)對社會資本的授權(quán)；監(jiān)管方式主要包括履約管理、行政監(jiān)管和公眾監(jiān)督等。

（七）采購方式選擇。

項目采購應(yīng)根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》及相關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，采購方式包括公開招標(biāo)、競爭性談判、邀請招標(biāo)、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目采購需求特點，依法選擇適當(dāng)采購方式。

公開招標(biāo)主要適用于核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)和政府采購政策，且采購中不作更改的項目。

第十二條 財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)對項目實施方案進(jìn)行物有所值和財政承受能力驗證，通過驗證的，由項目實施機(jī)構(gòu)報政府審核；未通過驗證的，可在實施方案調(diào)整后重新驗證；經(jīng)重新驗證仍不能通過的，不再采用政府和社會資本合作模式。

第四章 項目采購

第十三條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。

項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；項目通過資格預(yù)審的社會資本不足3家的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)在實施方案調(diào)整后重新組織資格預(yù)審；項目經(jīng)重新資格預(yù)審合格社會資本仍不夠3家的，可依法調(diào)整實施方案選擇的采購方式。

第十四條 資格預(yù)審公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。資格預(yù)審合格的社會資本在簽訂項目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)及時通知項目實施機(jī)構(gòu)。

資格預(yù)審公告應(yīng)包括項目授權(quán)主體、項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、擬確定參與競爭的合格社會資本的家數(shù)和確定方法,以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點。提交資格預(yù)審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于15個工作日。

第十五條 項目采購文件應(yīng)包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點、強(qiáng)制擔(dān)保的保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、項目合同草案及其他法律文本等。

采用競爭性談判或競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款。

第十六條 評審小組由項目實施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機(jī)構(gòu)自行選定，但評審專家中應(yīng)至少包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機(jī)構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。

第十七條 項目采用公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購方式開展采購的，按照政府采購法律法規(guī)及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

項目采用競爭性磋商采購方式開展采購的，按照下列基本程序進(jìn)行：

（一）采購公告發(fā)布及報名。

競爭性磋商公告應(yīng)在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上發(fā)布。競爭性磋商公告應(yīng)包括項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、項目結(jié)構(gòu)和核心邊界條件、是否允許未進(jìn)行資格預(yù)審的社會資本參與采購活動，以及審查原則、項目產(chǎn)出說明、對社會資本提供的響應(yīng)文件要求、獲取采購文件的時間、地點、方式及采購文件的售價、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點。提交響應(yīng)文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于10日。

（二）資格審查及采購文件發(fā)售。

已進(jìn)行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段不再對社會資本資格進(jìn)行審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進(jìn)行資格審查。項目實施機(jī)構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件，進(jìn)行考察核實。

采購文件售價，應(yīng)按照彌補采購文件印制成本費用的原則確定，不得以營利為目的，不得以項目采購金額作為確定采購文件售價依據(jù)。采購文件的發(fā)售期限自開始之日起不得少于5個工作日。

（三）采購文件的澄清或修改。

提交首次響應(yīng)文件截止之日前，項目實施機(jī)構(gòu)可以對已發(fā)出的采購文件進(jìn)行必要的澄清或修改，澄清或修改的內(nèi)容應(yīng)作為采購文件的組成部分。澄清或修改的內(nèi)容可能影響響應(yīng)文件編制的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)在提交首次響應(yīng)文件截止時間至少5日前，以書面形式通知所有獲取采購文件的社會資本；不足5日的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)順延提交響應(yīng)文件的截止時間。

（四）響應(yīng)文件評審。

項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照采購文件規(guī)定組織響應(yīng)文件的接收和開啟。

評審小組對響應(yīng)文件進(jìn)行兩階段評審：

第一階段：確定最終采購需求方案。評審小組可以與社會資本進(jìn)行多輪談判，談判過程中可實質(zhì)性修訂采購文件的技術(shù)、服務(wù)要求以及合同草案條款，但不得修訂采購文件中規(guī)定的不可談判核心條件。實質(zhì)性變動的內(nèi)容，須經(jīng)項目實施機(jī)構(gòu)確認(rèn)，并通知所有參與談判的社會資本。具體程序按照《政府采購非招標(biāo)方式管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二階段：綜合評分。最終采購需求方案確定后，由評審小組對社會資本提交的最終響應(yīng)文件進(jìn)行綜合評分，編寫評審報告并向項目實施機(jī)構(gòu)提交候選社會資本的排序名單。具體程序按照《政府采購貨物和服務(wù)招標(biāo)投標(biāo)管理辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)在資格預(yù)審公告、采購公告、采購文件、采購合同中，列明對本國社會資本的優(yōu)惠措施及幅度、外方社會資本采購我國生產(chǎn)的貨物和服務(wù)要求等相關(guān)政府采購政策，以及對社會資本參與采購活動和履約保證的強(qiáng)制擔(dān)保要求。社會資本應(yīng)以支票、匯票、本票或金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式繳納保證金。參加采購活動的保證金的數(shù)額不得超過項目預(yù)算金額的2%。履約保證金的數(shù)額不得超過政府和社會資本合作項目初始投資總額或資產(chǎn)評估值的10%。無固定資產(chǎn)投資或投資額不大的服務(wù)型合作項目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均6個月的服務(wù)收入額。

第十九條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)組織社會資本進(jìn)行現(xiàn)場考察或召開采購前答疑會，但不得單獨或分別組織只有一個社會資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會。

第二十條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組。按照候選社會資本的排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的即為中選者。確認(rèn)談判不得涉及合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進(jìn)行再次談判。

第二十一條 確認(rèn)談判完成后，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)與中選社會資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將采購結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件、補遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的合同文本進(jìn)行公示，公示期不得少于5個工作日。合同文本應(yīng)將中選社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。合同文本中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

公示期滿無異議的項目合同，應(yīng)在政府審核同意后，由項目實施機(jī)構(gòu)與中選社會資本簽署。

需要為項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機(jī)構(gòu)重新簽署項目合同，或簽署關(guān)于承繼項目合同的補充合同。

項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)在項目合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將項目合同在省級以上人民政府財政部門指定的媒體上公告，但合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

第二十二條 各級人民政府財政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對PPP項目采購活動的監(jiān)督檢查，及時處理采購活動中的違法違規(guī)行為。

第五章 項目執(zhí)行

第二十三條 社會資本可依法設(shè)立項目公司。政府可指定相關(guān)機(jī)構(gòu)依法參股項目公司。項目實施機(jī)構(gòu)和財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)監(jiān)督社會資本按照采購文件和項目合同約定，按時足額出資設(shè)立項目公司。

第二十四條 項目融資由社會資本或項目公司負(fù)責(zé)。社會資本或項目公司應(yīng)及時開展融資方案設(shè)計、機(jī)構(gòu)接洽、合同簽訂和融資交割等工作。財政部門（政府和社會資本合作中心）和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)做好監(jiān)督管理工作，防止企業(yè)債務(wù)向政府轉(zhuǎn)移。

社會資本或項目公司未按照項目合同約定完成融資的，政府可提取履約保函直至終止項目合同；遇系統(tǒng)性金融風(fēng)險或不可抗力的，政府、社會資本或項目公司可根據(jù)項目合同約定協(xié)商修訂合同中相關(guān)融資條款。

當(dāng)項目出現(xiàn)重大經(jīng)營或財務(wù)風(fēng)險，威脅或侵害債權(quán)人利益時，債權(quán)人可依據(jù)與政府、社會資本或項目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議或條款，要求社會資本或項目公司改善管理等。在直接介入?yún)f(xié)議或條款約定期限內(nèi)，重大風(fēng)險已解除的，債權(quán)人應(yīng)停止介入。

第二十五條 項目合同中涉及的政府支付義務(wù)，財政部門應(yīng)結(jié)合中長期財政規(guī)劃統(tǒng)籌考慮，納入同級政府預(yù)算，按照預(yù)算管理相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。財政部門（政府和社會資本合作中心）和項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)建立政府和社會資本合作項目政府支付臺賬，嚴(yán)格控制政府財政風(fēng)險。在政府綜合財務(wù)報告制度建立后，政府和社會資本合作項目中的政府支付義務(wù)應(yīng)納入政府綜合財務(wù)報告。

第二十六條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定，監(jiān)督社會資本或項目公司履行合同義務(wù)，定期監(jiān)測項目產(chǎn)出績效指標(biāo)，編制季報和年報，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。

政府有支付義務(wù)的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)項目合同約定的產(chǎn)出說明，按照實際績效直接或通知財政部門向社會資本或項目公司及時足額支付。設(shè)置超額收益分享機(jī)制的，社會資本或項目公司應(yīng)根據(jù)項目合同約定向政府及時足額支付應(yīng)享有的超額收益。

項目實際績效優(yōu)于約定標(biāo)準(zhǔn)的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項目合同約定的獎勵條款，并可將其作為項目期滿合同能否展期的依據(jù)；未達(dá)到約定標(biāo)準(zhǔn)的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)執(zhí)行項目合同約定的懲處條款或救濟(jì)措施。

第二十七條 社會資本或項目公司違反項目合同約定，威脅公共產(chǎn)品和服務(wù)持續(xù)穩(wěn)定安全供給，或危及國家安全和重大公共利益的，政府有權(quán)臨時接管項目，直至啟動項目提前終止程序。

政府可指定合格機(jī)構(gòu)實施臨時接管。臨時接管項目所產(chǎn)生的一切費用，將根據(jù)項目合同約定，由違約方單獨承擔(dān)或由各責(zé)任方分擔(dān)。社會資本或項目公司應(yīng)承擔(dān)的臨時接管費用，可以從其應(yīng)獲終止補償中扣減。

第二十八條 在項目合同執(zhí)行和管理過程中，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)重點關(guān)注合同修訂、違約責(zé)任和爭議解決等工作。

（一）合同修訂。

按照項目合同約定的條件和程序，項目實施機(jī)構(gòu)和社會資本或項目公司可根據(jù)社會經(jīng)濟(jì)環(huán)境、公共產(chǎn)品和服務(wù)的需求量及結(jié)構(gòu)等條件的變化，提出修訂項目合同申請，待政府審核同意后執(zhí)行。

（二）違約責(zé)任。

項目實施機(jī)構(gòu)、社會資本或項目公司未履行項目合同約定義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)違約責(zé)任，包括停止侵害、消除影響、支付違約金、賠償損失以及解除項目合同等。

（三）爭議解決。

在項目實施過程中，按照項目合同約定，項目實施機(jī)構(gòu)、社會資本或項目公司可就發(fā)生爭議且無法協(xié)商達(dá)成一致的事項，依法申請仲裁或提起民事訴訟。

第二十九條 項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)每3-5年對項目進(jìn)行中期評估，重點分析項目運行狀況和項目合同的合規(guī)性、適應(yīng)性和合理性；及時評估已發(fā)現(xiàn)問題的風(fēng)險，制訂應(yīng)對措施，并報財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。

第三十條 政府相關(guān)職能部門應(yīng)根據(jù)國家相關(guān)法律法規(guī)對項目履行行政監(jiān)管職責(zé)，重點關(guān)注公共產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量、價格和收費機(jī)制、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護(hù)和勞動者權(quán)益等。

社會資本或項目公司對政府職能部門的行政監(jiān)管處理決定不服的，可依法申請行政復(fù)議或提起行政訴訟。

第三十一條 政府、社會資本或項目公司應(yīng)依法公開披露項目相關(guān)信息，保障公眾知情權(quán)，接受社會監(jiān)督。

社會資本或項目公司應(yīng)披露項目產(chǎn)出的數(shù)量和質(zhì)量、項目經(jīng)營狀況等信息。政府應(yīng)公開不涉及國家秘密、商業(yè)秘密的政府和社會資本合作項目合同條款、績效監(jiān)測報告、中期評估報告和項目重大變更或終止情況等。

社會公眾及項目利益相關(guān)方發(fā)現(xiàn)項目存在違法、違約情形或公共產(chǎn)品和服務(wù)不達(dá)標(biāo)準(zhǔn)的，可向政府職能部門提請監(jiān)督檢查。

第六章 項目移交

第三十二條 項目移交時，項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)代表政府收回項目合同約定的項目資產(chǎn)。

項目合同中應(yīng)明確約定移交形式、補償方式、移交內(nèi)容和移交標(biāo)準(zhǔn)。移交形式包括期滿終止移交和提前終止移交；補償方式包括無償移交和有償移交；移交內(nèi)容包括項目資產(chǎn)、人員、文檔和知識產(chǎn)權(quán)等；移交標(biāo)準(zhǔn)包括設(shè)備完好率和最短可使用年限等指標(biāo)。

采用有償移交的，項目合同中應(yīng)明確約定補償方案；沒有約定或約定不明的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“恢復(fù)相同經(jīng)濟(jì)地位”原則擬定補償方案，報政府審核同意后實施。

第三十三條 項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)應(yīng)組建項目移交工作組，根據(jù)項目合同約定與社會資本或項目公司確認(rèn)移交情形和補償方式，制定資產(chǎn)評估和性能測試方案。

項目移交工作組應(yīng)委托具有相關(guān)資質(zhì)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)，按照項目合同約定的評估方式，對移交資產(chǎn)進(jìn)行資產(chǎn)評估，作為確定補償金額的依據(jù)。

項目移交工作組應(yīng)嚴(yán)格按照性能測試方案和移交標(biāo)準(zhǔn)對移交資產(chǎn)進(jìn)行性能測試。性能測試結(jié)果不達(dá)標(biāo)的，移交工作組應(yīng)要求社會資本或項目公司進(jìn)行恢復(fù)性修理、更新重置或提取移交維修保函。

第三十四條 社會資本或項目公司應(yīng)將滿足性能測試要求的項目資產(chǎn)、知識產(chǎn)權(quán)和技術(shù)法律文件，連同資產(chǎn)清單移交項目實施機(jī)構(gòu)或政府指定的其他機(jī)構(gòu)，辦妥法律過戶和管理權(quán)移交手續(xù)。社會資本或項目公司應(yīng)配合做好項目運營平穩(wěn)過渡相關(guān)工作。

第三十五條 項目移交完成后，財政部門（政府和社會資本合作中心）應(yīng)組織有關(guān)部門對項目產(chǎn)出、成本效益、監(jiān)管成效、可持續(xù)性、政府和社會資本合作模式應(yīng)用等進(jìn)行績效評價，并按相關(guān)規(guī)定公開評價結(jié)果。評價結(jié)果作為政府開展政府和社會資本合作管理工作決策參考依據(jù)。

第七章 附則

第三十六條 本操作指南自印發(fā)之日起施行，有效期3年。

第三十七條 本操作指南由財政部負(fù)責(zé)解釋。

 

附：1. 政府和社會資本合作項目操作流程圖

2. 名詞解釋

附1 政府和社會資本合作項目操作流程圖

 

附2 名詞解釋

1.全生命周期（Whole Life Cycle），是指項目從設(shè)計、融資、建造、運營、維護(hù)至終止移交的完整周期。

2.產(chǎn)出說明（Output Specification），是指項目建成后項目資產(chǎn)所應(yīng)達(dá)到的經(jīng)濟(jì)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，以及公共產(chǎn)品和服務(wù)的交付范圍、標(biāo)準(zhǔn)和績效水平等。

3.物有所值（Value for Money, VFM），是指一個組織運用其可利用資源所能獲得的長期最大利益。VFM評價是國際上普遍采用的一種評價傳統(tǒng)上由政府提供的公共產(chǎn)品和服務(wù)是否可運用政府和社會資本合作模式的評估體系，旨在實現(xiàn)公共資源配置利用效率最優(yōu)化。

4.公共部門比較值（Public Sector Comparator, PSC），是指在全生命周期內(nèi)，政府采用傳統(tǒng)采購模式提供公共產(chǎn)品和服務(wù)的全部成本的現(xiàn)值，主要包括建設(shè)運營凈成本、可轉(zhuǎn)移風(fēng)險承擔(dān)成本、自留風(fēng)險承擔(dān)成本和競爭性中立調(diào)整成本等。

5.使用者付費（User Charge），是指由最終消費用戶直接付費購買公共產(chǎn)品和服務(wù)。

6.可行性缺口補助（Viability Gap Funding），是指使用者付費不足以滿足社會資本或項目公司成本回收和合理回報，而由政府以財政補貼、股本投入、優(yōu)惠貸款和其他優(yōu)惠政策的形式，給予社會資本或項目公司的經(jīng)濟(jì)補助。

7.政府付費（Government Payment），是指政府直接付費購買公共產(chǎn)品和服務(wù)，主要包括可用性付費（Availability Payment）、使用量付費（Usage Payment）和績效付費（Performance Payment）。

政府付費的依據(jù)主要是設(shè)施可用性、產(chǎn)品和服務(wù)使用量和質(zhì)量等要素。

8.委托運營（Operations & Maintenance，O&M）,是指政府將存量公共資產(chǎn)的運營維護(hù)職責(zé)委托給社會資本或項目公司，社會資本或項目公司不負(fù)責(zé)用戶服務(wù)的政府和社會資本合作項目運作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會資本或項目公司支付委托運營費。合同期限一般不超過8年。

9.管理合同（Management Contract，MC），是指政府將存量公共資產(chǎn)的運營、維護(hù)及用戶服務(wù)職責(zé)授權(quán)給社會資本或項目公司的項目運作方式。政府保留資產(chǎn)所有權(quán)，只向社會資本或項目公司支付管理費。管理合同通常作為轉(zhuǎn)讓-運營-移交的過渡方式，合同期限一般不超過3年。

10.建設(shè)-運營-移交（Build-Operate-Transfer，BOT）,是指由社會資本或項目公司承擔(dān)新建項目設(shè)計、融資、建造、運營、維護(hù)和用戶服務(wù)職責(zé)，合同期滿后項目資產(chǎn)及相關(guān)權(quán)利等移交給政府的項目運作方式。合同期限一般為20-30年。

11. 建設(shè)-擁有-運營（Build-Own-Operate，BOO），由BOT方式演變而來，二者區(qū)別主要是BOO方式下社會資本或項目公司擁有項目所有權(quán)，但必須在合同中注明保證公益性的約束條款，一般不涉及項目期滿移交。

12.轉(zhuǎn)讓-運營-移交（Transfer-Operate-Transfer，TOT），是指政府將存量資產(chǎn)所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給社會資本或項目公司，并由其負(fù)責(zé)運營、維護(hù)和用戶服務(wù)，合同期滿后資產(chǎn)及其所有權(quán)等移交給政府的項目運作方式。合同期限一般為20-30年。

13.改建-運營-移交（Rehabilitate-Operate-Transfer，ROT），是指政府在TOT模式的基礎(chǔ)上，增加改擴(kuò)建內(nèi)容的項目運作方式。合同期限一般為20-30年。

3.4 關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》

的通知  

財庫〔2014〕215號

黨中央有關(guān)部門，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)，全國人大常委會辦公廳，全國政協(xié)辦公廳，高法院，高檢院，有關(guān)人民團(tuán)體，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局，各集中采購機(jī)構(gòu)：

    為了貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制　鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔２０１４〕６０號），推廣政府和社會資本合作（ＰＰＰ）模式，規(guī)范ＰＰＰ項目政府采購行為，根據(jù)《中華人民共和國政府采購法》和有關(guān)法律法規(guī)，財政部制定了《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

附件：政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法

財政部

2014年12月31日

 

政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法

 

第一章  總則

第一條  為了規(guī)范政府和社會資本合作項目政府采購（以下簡稱PPP項目采購）行為，維護(hù)國家利益、社會公共利益和政府采購當(dāng)事人的合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國政府采購法》（以下簡稱政府采購法）和有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章，制定本辦法。

第二條  本辦法所稱PPP項目采購，是指政府為達(dá)成權(quán)利義務(wù)平衡、物有所值的PPP項目合同，遵循公開、公平、公正和誠實信用原則，按照相關(guān)法規(guī)要求完成PPP項目識別和準(zhǔn)備等前期工作后，依法選擇社會資本合作者的過程。PPP項目實施機(jī)構(gòu)（采購人）在項目實施過程中選擇合作社會資本（供應(yīng)商），適用本辦法。

第三條  PPP項目實施機(jī)構(gòu)可以委托政府采購代理機(jī)構(gòu)辦理PPP項目采購事宜。PPP項目咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)從事PPP項目采購業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照政府采購代理機(jī)構(gòu)管理的有關(guān)要求及時進(jìn)行網(wǎng)上登記。

 

第二章  采購程序

第四條  PPP項目采購方式包括公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判、競爭性磋商和單一來源采購。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)PPP項目的采購需求特點，依法選擇適當(dāng)?shù)牟少彿绞?。公開招標(biāo)主要適用于采購需求中核心邊界條件和技術(shù)經(jīng)濟(jì)參數(shù)明確、完整、符合國家法律法規(guī)及政府采購政策，且采購過程中不作更改的項目。

第五條  PPP項目采購應(yīng)當(dāng)實行資格預(yù)審。項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目需要準(zhǔn)備資格預(yù)審文件，發(fā)布資格預(yù)審公告，邀請社會資本和與其合作的金融機(jī)構(gòu)參與資格預(yù)審，驗證項目能否獲得社會資本響應(yīng)和實現(xiàn)充分競爭。

第六條  資格預(yù)審公告應(yīng)當(dāng)在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上發(fā)布。資格預(yù)審合格的社會資本在簽訂PPP項目合同前資格發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)通知項目實施機(jī)構(gòu)。

資格預(yù)審公告應(yīng)當(dāng)包括項目授權(quán)主體、項目實施機(jī)構(gòu)和項目名稱、采購需求、對社會資本的資格要求、是否允許聯(lián)合體參與采購活動、是否限定參與競爭的合格社會資本的數(shù)量及限定的方法和標(biāo)準(zhǔn)、以及社會資本提交資格預(yù)審申請文件的時間和地點。提交資格預(yù)審申請文件的時間自公告發(fā)布之日起不得少于15個工作日。

第七條  項目實施機(jī)構(gòu)、采購代理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立評審小組，負(fù)責(zé)PPP項目采購的資格預(yù)審和評審工作。評審小組由項目實施機(jī)構(gòu)代表和評審專家共5人以上單數(shù)組成，其中評審專家人數(shù)不得少于評審小組成員總數(shù)的2/3。評審專家可以由項目實施機(jī)構(gòu)自行選定，但評審專家中至少應(yīng)當(dāng)包含1名財務(wù)專家和1名法律專家。項目實施機(jī)構(gòu)代表不得以評審專家身份參加項目的評審。

第八條  項目有3家以上社會資本通過資格預(yù)審的，項目實施機(jī)構(gòu)可以繼續(xù)開展采購文件準(zhǔn)備工作；項目通過資格預(yù)審的社會資本不足3家的，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在調(diào)整資格預(yù)審公告內(nèi)容后重新組織資格預(yù)審；項目經(jīng)重新資格預(yù)審后合格社會資本仍不夠3家的，可以依法變更采購方式。

資格預(yù)審結(jié)果應(yīng)當(dāng)告知所有參與資格預(yù)審的社會資本，并將資格預(yù)審的評審報告提交財政部門（政府和社會資本合作中心）備案。

第九條  項目采購文件應(yīng)當(dāng)包括采購邀請、競爭者須知（包括密封、簽署、蓋章要求等）、競爭者應(yīng)當(dāng)提供的資格、資信及業(yè)績證明文件、采購方式、政府對項目實施機(jī)構(gòu)的授權(quán)、實施方案的批復(fù)和項目相關(guān)審批文件、采購程序、響應(yīng)文件編制要求、提交響應(yīng)文件截止時間、開啟時間及地點、保證金交納數(shù)額和形式、評審方法、評審標(biāo)準(zhǔn)、政府采購政策要求、PPP項目合同草案及其他法律文本、采購結(jié)果確認(rèn)談判中項目合同可變的細(xì)節(jié)、以及是否允許未參加資格預(yù)審的供應(yīng)商參與競爭并進(jìn)行資格后審等內(nèi)容。項目采購文件中還應(yīng)當(dāng)明確項目合同必須報請本級人民政府審核同意，在獲得同意前項目合同不得生效。

采用競爭性談判或者競爭性磋商采購方式的，項目采購文件除上款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)明確評審小組根據(jù)與社會資本談判情況可能實質(zhì)性變動的內(nèi)容，包括采購需求中的技術(shù)、服務(wù)要求以及項目合同草案條款。

第十條  項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審公告、采購公告、采購文件、項目合同中列明采購本國貨物和服務(wù)、技術(shù)引進(jìn)和轉(zhuǎn)讓等政策要求，以及對社會資本參與采購活動和履約保證的擔(dān)保要求。

第十一條  項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)組織社會資本進(jìn)行現(xiàn)場考察或者召開采購前答疑會，但不得單獨或者分別組織只有一個社會資本參加的現(xiàn)場考察和答疑會。項目實施機(jī)構(gòu)可以視項目的具體情況，組織對符合條件的社會資本的資格條件進(jìn)行考察核實。

第十二條  評審小組成員應(yīng)當(dāng)按照客觀、公正、審慎的原則，根據(jù)資格預(yù)審公告和采購文件規(guī)定的程序、方法和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行資格預(yù)審和獨立評審。已進(jìn)行資格預(yù)審的，評審小組在評審階段可以不再對社會資本進(jìn)行資格審查。允許進(jìn)行資格后審的，由評審小組在響應(yīng)文件評審環(huán)節(jié)對社會資本進(jìn)行資格審查。

評審小組成員應(yīng)當(dāng)在資格預(yù)審報告和評審報告上簽字，對自己的評審意見承擔(dān)法律責(zé)任。對資格預(yù)審報告或者評審報告有異議的，應(yīng)當(dāng)在報告上簽署不同意見，并說明理由，否則視為同意資格預(yù)審報告和評審報告。

評審小組發(fā)現(xiàn)采購文件內(nèi)容違反國家有關(guān)強(qiáng)制性規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)停止評審并向項目實施機(jī)構(gòu)說明情況。

第十三條  評審專家應(yīng)當(dāng)遵守評審工作紀(jì)律，不得泄露評審情況和評審中獲悉的國家秘密、商業(yè)秘密。

評審小組在評審過程中發(fā)現(xiàn)社會資本有行賄、提供虛假材料或者串通等違法行為的，應(yīng)當(dāng)及時向財政部門報告。

評審專家在評審過程中受到非法干涉的，應(yīng)當(dāng)及時向財政、監(jiān)察等部門舉報。

第十四條  PPP項目采購評審結(jié)束后，項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)成立專門的采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組，負(fù)責(zé)采購結(jié)果確認(rèn)前的談判和最終的采購結(jié)果確認(rèn)工作。

采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組成員及數(shù)量由項目實施機(jī)構(gòu)確定，但應(yīng)當(dāng)至少包括財政預(yù)算管理部門、行業(yè)主管部門代表，以及財務(wù)、法律等方面的專家。涉及價格管理、環(huán)境保護(hù)的PPP項目，談判工作組還應(yīng)當(dāng)包括價格管理、環(huán)境保護(hù)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)代表。評審小組成員可以作為采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組成員參與采購結(jié)果確認(rèn)談判。

第十五條  采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組應(yīng)當(dāng)按照評審報告推薦的候選社會資本排名，依次與候選社會資本及與其合作的金融機(jī)構(gòu)就項目合同中可變的細(xì)節(jié)問題進(jìn)行項目合同簽署前的確認(rèn)談判，率先達(dá)成一致的候選社會資本即為預(yù)中標(biāo)、成交社會資本。

第十六條  確認(rèn)談判不得涉及項目合同中不可談判的核心條款，不得與排序在前但已終止談判的社會資本進(jìn)行重復(fù)談判。

第十七條  項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在預(yù)中標(biāo)、成交社會資本確定后10個工作日內(nèi)，與預(yù)中標(biāo)、成交社會資本簽署確認(rèn)談判備忘錄，并將預(yù)中標(biāo)、成交結(jié)果和根據(jù)采購文件、響應(yīng)文件及有關(guān)補遺文件和確認(rèn)談判備忘錄擬定的項目合同文本在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上進(jìn)行公示，公示期不得少于5個工作日。項目合同文本應(yīng)當(dāng)將預(yù)中標(biāo)、成交社會資本響應(yīng)文件中的重要承諾和技術(shù)文件等作為附件。項目合同文本涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容可以不公示。

第十八條  項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在公示期滿無異議后2個工作日內(nèi)，將中標(biāo)、成交結(jié)果在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上進(jìn)行公告，同時發(fā)出中標(biāo)、成交通知書。

中標(biāo)、成交結(jié)果公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：項目實施機(jī)構(gòu)和采購代理機(jī)構(gòu)的名稱、地址和聯(lián)系方式；項目名稱和項目編號；中標(biāo)或者成交社會資本的名稱、地址、法人代表；中標(biāo)或者成交標(biāo)的名稱、主要中標(biāo)或者成交條件（包括但不限于合作期限、服務(wù)要求、項目概算、回報機(jī)制）等；評審小組和采購結(jié)果確認(rèn)談判工作組成員名單。

第十九條  項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在中標(biāo)、成交通知書發(fā)出后30日內(nèi)，與中標(biāo)、成交社會資本簽訂經(jīng)本級人民政府審核同意的PPP項目合同。

需要為PPP項目設(shè)立專門項目公司的，待項目公司成立后，由項目公司與項目實施機(jī)構(gòu)重新簽署PPP項目合同，或者簽署關(guān)于繼承PPP項目合同的補充合同。

第二十條  項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在PPP項目合同簽訂之日起2個工作日內(nèi)，將PPP項目合同在省級以上人民政府財政部門指定的政府采購信息發(fā)布媒體上公告，但PPP項目合同中涉及國家秘密、商業(yè)秘密的內(nèi)容除外。

第二十一條  項目實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在采購文件中要求社會資本交納參加采購活動的保證金和履約保證金。社會資本應(yīng)當(dāng)以支票、匯票、本票或者金融機(jī)構(gòu)、擔(dān)保機(jī)構(gòu)出具的保函等非現(xiàn)金形式交納保證金。參加采購活動的保證金數(shù)額不得超過項目預(yù)算金額的2%。履約保證金的數(shù)額不得超過PPP項目初始投資總額或者資產(chǎn)評估值的10%，無固定資產(chǎn)投資或者投資額不大的服務(wù)型PPP項目，履約保證金的數(shù)額不得超過平均6個月服務(wù)收入額。

 

第三章  爭議處理和監(jiān)督檢查

第二十二條  參加PPP項目采購活動的社會資本對采購活動的詢問、質(zhì)疑和投訴，依照有關(guān)政府采購法律制度規(guī)定執(zhí)行。

項目實施機(jī)構(gòu)和中標(biāo)、成交社會資本在PPP項目合同履行中發(fā)生爭議且無法協(xié)商一致的，可以依法申請仲裁或者提起民事訴訟。

第二十三條  各級人民政府財政部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對PPP項目采購活動的監(jiān)督檢查，依法處理采購活動中的違法違規(guī)行為。

第二十四條  PPP項目采購有關(guān)單位和人員在采購活動中出現(xiàn)違法違規(guī)行為的，依照政府采購法及有關(guān)法律法規(guī)追究法律責(zé)任。

 

第四章  附則

第二十五條  本辦法自發(fā)布之日起施行。

 

3.5 關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)地方預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控工作的指導(dǎo)意見  財庫[2015]73號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局：

預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控是財政國庫管理工作的重要組成部分。做好這項工作，對于硬化預(yù)算約束、保障財政資金安全、推動政策措施落實、嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律具有重要意義。財政部《關(guān)于加快建立地方預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控機(jī)制的指導(dǎo)意見》（財庫〔2009〕70號）印發(fā)以來，在各級財政部門的共同努力下，地方預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控工作明顯提速，取得較大進(jìn)展和成效。但總體上還存在各地進(jìn)展不均衡、工作機(jī)制不健全、信息技術(shù)手段應(yīng)用不充分等問題。為進(jìn)一步推進(jìn)新形勢下地方預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控工作，特提出以下指導(dǎo)意見：

一、總體要求

（一）指導(dǎo)思想。

按照預(yù)算管理制度改革和現(xiàn)代國庫制度的要求，切實履行預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控職責(zé)，健全動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，完善動態(tài)監(jiān)控方式，擴(kuò)大動態(tài)監(jiān)控范圍，強(qiáng)化預(yù)防、糾偏、威懾、反映功能，建立財政資金支付全程動態(tài)監(jiān)控機(jī)制，保障預(yù)算執(zhí)行嚴(yán)格規(guī)范、財政資金使用合規(guī)透明和財經(jīng)政策措施落實到位，在財政財務(wù)管理中發(fā)揮更大的作用。

（二）基本原則。

1.相互配合，共同推進(jìn)。地方財政部門應(yīng)建立由相關(guān)處室共同參與的權(quán)責(zé)清晰、高效順暢的工作協(xié)作機(jī)制，形成監(jiān)管合力，確保工作順利開展。

2.省級規(guī)劃，統(tǒng)籌實施。省級財政部門應(yīng)做好本?。▍^(qū)、市）工作規(guī)劃和具體安排，明確總體要求、任務(wù)和措施；下級財政部門根據(jù)上級要求和本地實際，確定動態(tài)監(jiān)控模式和操作規(guī)程。

3.全面覆蓋，突出重點。深化國庫集中支付制度改革，盡快將所有財政資金納入動態(tài)監(jiān)控范圍。強(qiáng)化對重點單位、重大項目、重要領(lǐng)域的資金監(jiān)控，提高動態(tài)監(jiān)控的針對性和有效性。

4.創(chuàng)新手段，厲行節(jié)約。應(yīng)結(jié)合金財工程應(yīng)用支撐平臺的推廣實施、國庫管理電子化和信息系統(tǒng)的一體化建設(shè)開展工作，避免重復(fù)建設(shè)和資源浪費。

（三）總體目標(biāo)。

縣以上（包括縣）財政部門和具備條件的鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政部門應(yīng)于2016年底前建立預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控機(jī)制，將動態(tài)監(jiān)控范圍擴(kuò)展到所有財政資金和全部預(yù)算單位。暫不具備條件的鄉(xiāng)鎮(zhèn)應(yīng)積極創(chuàng)造條件，盡快開展預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控工作。到2018年,建成預(yù)警高效、反饋迅速、糾偏及時、控制有力的覆蓋各級財政的預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控體系。

二、主要任務(wù)

（一）加快制度建設(shè)。

完善規(guī)章制度，強(qiáng)化依法監(jiān)控。根據(jù)實際情況，參照《中央財政國庫動態(tài)監(jiān)控管理暫行辦法》（財庫〔2013〕217號），制定本地區(qū)預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控管理辦法，明確監(jiān)控主體、監(jiān)控內(nèi)容、核查方式、違規(guī)處理等事項；根據(jù)監(jiān)控工作內(nèi)容和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，制定內(nèi)部操作規(guī)程，理順工作職能，優(yōu)化崗位設(shè)置，促進(jìn)監(jiān)控工作制度化、規(guī)范化。

嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，避免制度規(guī)定流于形式，真正做到執(zhí)制必嚴(yán)、違制必究；做好制度宣傳工作，使各部門、各單位負(fù)責(zé)財務(wù)工作的領(lǐng)導(dǎo)和工作人員了解掌握動態(tài)監(jiān)控的規(guī)定，強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行主體責(zé)任，確保監(jiān)控工作抓出實效、抓出影響力。

（二）健全工作機(jī)制。

1.完善動態(tài)監(jiān)控運作機(jī)制。通過動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)，全程監(jiān)控財政資金支付活動，及時核實預(yù)警疑點，深入核查重大事項，迅速糾正查實問題，嚴(yán)格處理違規(guī)事件，即時通報違規(guī)情況，跟蹤監(jiān)督問題整改，加強(qiáng)案例警示教育，形成事前事中有效控制、事后跟蹤問效的資金支付使用監(jiān)控模式。

2.建立多層次的互動機(jī)制。積極與預(yù)算單位主管部門、代理銀行建立監(jiān)控工作互動機(jī)制，利用信息技術(shù)手段，將監(jiān)控核查情況周知各方，調(diào)動主管部門強(qiáng)化預(yù)算執(zhí)行監(jiān)管的積極性，促進(jìn)預(yù)算編制、預(yù)算執(zhí)行更加科學(xué)規(guī)范。

3.建立監(jiān)控信息報告機(jī)制。通過建立周、月、季、年報及專項報告等形式，對監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題及情況進(jìn)行綜合分析和及時反饋，為領(lǐng)導(dǎo)提供決策參考。

4.建立違規(guī)問題處理機(jī)制。在監(jiān)控過程中，發(fā)現(xiàn)預(yù)算單位和代理銀行存在違規(guī)行為的，在職責(zé)范圍內(nèi)，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和制度規(guī)定，及時做出處理，涉嫌嚴(yán)重違規(guī)違紀(jì)的，移交有關(guān)部門進(jìn)行處理，對易發(fā)、多發(fā)的違規(guī)問題，以適當(dāng)方式予以通報。

（三）強(qiáng)化技術(shù)支撐。

省級財政部門應(yīng)基于金財工程應(yīng)用支撐平臺，按照“一體化、標(biāo)準(zhǔn)化、智能化、自動化”指導(dǎo)思想，組織實施轄區(qū)內(nèi)預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)（或模塊）建設(shè)，充分利用預(yù)算指標(biāo)、項目庫、銀行賬戶、用款計劃、資金支付、會計核算等數(shù)據(jù)信息，提高系統(tǒng)（或模塊）預(yù)警能力和分析水平，達(dá)到動態(tài)即時、智能預(yù)警、綜合分析等核心主體功能目標(biāo)。

（四）加大監(jiān)控力度。

1.擴(kuò)大動態(tài)監(jiān)控范圍。在做好零余額賬戶資金動態(tài)監(jiān)控的基礎(chǔ)上，逐步將財政專戶資金、預(yù)算單位實有資金、轉(zhuǎn)移支付資金等納入動態(tài)監(jiān)控范圍，最終將動態(tài)監(jiān)控范圍拓展到所有財政資金和全部預(yù)算單位。

2.強(qiáng)化國庫內(nèi)部控制。加快財政國庫內(nèi)部控制建設(shè)，認(rèn)真厘清國庫業(yè)務(wù)流程和風(fēng)險點，完善收付控制方式，建立科學(xué)規(guī)范的內(nèi)部管理制度、分工明確的崗位制衡機(jī)制和監(jiān)督檢查程序，確保財政資金和財政國庫干部“雙安全”。

3.開展重點監(jiān)控核查。圍繞中央和地方有關(guān)規(guī)定精神及決策部署，加強(qiáng)“三公”經(jīng)費、會議費、培訓(xùn)費、現(xiàn)金支出、科研經(jīng)費、民生項目資金以及對下級政府轉(zhuǎn)移支付資金使用等方面動態(tài)監(jiān)控，加大現(xiàn)場核查力度，促進(jìn)厲行節(jié)約和規(guī)范管理，嚴(yán)肅財經(jīng)紀(jì)律，保障政策措施貫徹落實。

三、保障措施

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。

各級財政部門應(yīng)高度重視和積極推進(jìn)預(yù)算執(zhí)行動態(tài)監(jiān)控工作，明確工作責(zé)任，及時研究解決工作中遇到的突出問題，把監(jiān)控結(jié)果作為下年度預(yù)算編制、財政資金管理制度制定等方面的重要依據(jù)。制定適合本地情況的工作方案，確定好時間表和路線圖，完成好各項任務(wù)。

（二）加強(qiáng)隊伍建設(shè)。

根據(jù)實際情況，優(yōu)化國庫崗位配置，加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高綜合能力和水平。原則上，省、市財政部門應(yīng)設(shè)置國庫監(jiān)控專崗，配備專人負(fù)責(zé)日常動態(tài)監(jiān)控工作；縣、鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政部門可以按照“不相容職務(wù)分離”原則，選擇具備較高政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)、作風(fēng)過硬的國庫業(yè)務(wù)干部兼職動態(tài)監(jiān)控工作。

（三）加大督查力度。

加強(qiáng)轄區(qū)內(nèi)動態(tài)監(jiān)控工作督查，采取多種形式支持和引導(dǎo)下級財政部門因地制宜地開展工作。省級財政部門應(yīng)于2015年7月1日前將本?。▍^(qū)、市）工作方案報財政部備案；2015年起至2018年，每年10月底前將本?。▍^(qū)、市）工作進(jìn)展情況報告財政部。財政部將跟蹤各地工作進(jìn)展情況，以適當(dāng)方式進(jìn)行督促和考核，確?？傮w目標(biāo)順利實現(xiàn)。

財政部

2015年3月26日

 

 

3.6 財政部關(guān)于印發(fā)《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》的通知  

財金〔2015〕21號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局： 

　　根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號）和《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號），為有序推進(jìn)政府和社會資本合作（Public-Private Partnership，以下簡稱PPP）項目實施，保障政府切實履行合同義務(wù)，有效防范和控制財政風(fēng)險，現(xiàn)印發(fā)《政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引》。請遵照執(zhí)行。 

　　附件：政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引

　　財政部　　 

　　2015年4月7日

 

附件：

政府和社會資本合作項目財政承受能力論證指引

 

第一章　總　則

　　第一條　根據(jù)《中華人民共和國預(yù)算法》、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號）、《國務(wù)院關(guān)于深化預(yù)算管理制度改革的決定》（國發(fā)〔2014〕45號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制 鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）、《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號）和《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）等有關(guān)規(guī)定，制定本指引。 

　　第二條　本指引所稱財政承受能力論證是指識別、測算政府和社會資本合作（Public-Private Partnership，以下簡稱PPP）項目的各項財政支出責(zé)任，科學(xué)評估項目實施對當(dāng)前及今后年度財政支出的影響，為PPP項目財政管理提供依據(jù)。 

　　第三條　開展PPP項目財政承受能力論證，是政府履行合同義務(wù)的重要保障，有利于規(guī)范PPP項目財政支出管理，有序推進(jìn)項目實施，有效防范和控制財政風(fēng)險，實現(xiàn)PPP可持續(xù)發(fā)展。 

　　第四條　財政承受能力論證采用定量和定性分析方法，堅持合理預(yù)測、公開透明、從嚴(yán)把關(guān)，統(tǒng)籌處理好當(dāng)期與長遠(yuǎn)關(guān)系，嚴(yán)格控制PPP項目財政支出規(guī)模。 

　　第五條　財政承受能力論證的結(jié)論分為“通過論證”和“未通過論證”?！巴ㄟ^論證”的項目，各級財政部門應(yīng)當(dāng)在編制年度預(yù)算和中期財政規(guī)劃時，將項目財政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排?！拔赐ㄟ^論證”的項目，則不宜采用PPP模式。 

　　第六條　各級財政部門（或PPP中心）負(fù)責(zé)組織開展行政區(qū)域內(nèi)PPP項目財政承受能力論證工作。省級財政部門負(fù)責(zé)匯總統(tǒng)計行政區(qū)域內(nèi)的全部PPP項目財政支出責(zé)任，對財政預(yù)算編制、執(zhí)行情況實施監(jiān)督管理。 

　　第七條　財政部門（或PPP中心）應(yīng)當(dāng)會同行業(yè)主管部門，共同開展PPP項目財政承受能力論證工作。必要時可通過政府采購方式聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助。 

　　第八條　各級財政部門（或PPP中心）要以財政承受能力論證結(jié)論為依據(jù)，會同有關(guān)部門統(tǒng)籌做好項目規(guī)劃、設(shè)計、采購、建設(shè)、運營、維護(hù)等全生命周期管理工作。

第二章　責(zé)任識別

　　第九條　PPP項目全生命周期過程的財政支出責(zé)任，主要包括股權(quán)投資、運營補貼、風(fēng)險承擔(dān)、配套投入等。 

　　第十條　股權(quán)投資支出責(zé)任是指在政府與社會資本共同組建項目公司的情況下，政府承擔(dān)的股權(quán)投資支出責(zé)任。如果社會資本單獨組建項目公司，政府不承擔(dān)股權(quán)投資支出責(zé)任。 

　　第十一條　運營補貼支出責(zé)任是指在項目運營期間，政府承擔(dān)的直接付費責(zé)任。不同付費模式下，政府承擔(dān)的運營補貼支出責(zé)任不同。政府付費模式下，政府承擔(dān)全部運營補貼支出責(zé)任；可行性缺口補助模式下，政府承擔(dān)部分運營補貼支出責(zé)任；使用者付費模式下，政府不承擔(dān)運營補貼支出責(zé)任。 

　　第十二條　風(fēng)險承擔(dān)支出責(zé)任是指項目實施方案中政府承擔(dān)風(fēng)險帶來的財政或有支出責(zé)任。通常由政府承擔(dān)的法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、最低需求風(fēng)險以及因政府方原因?qū)е马椖亢贤K止等突發(fā)情況，會產(chǎn)生財政或有支出責(zé)任。 

　　第十三條　配套投入支出責(zé)任是指政府提供的項目配套工程等其他投入責(zé)任，通常包括土地征收和整理、建設(shè)部分項目配套措施、完成項目與現(xiàn)有相關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的對接、投資補助、貸款貼息等。配套投入支出應(yīng)依據(jù)項目實施方案合理確定。

第三章　支出測算

　　第十四條　財政部門（或PPP中心）應(yīng)當(dāng)綜合考慮各類支出責(zé)任的特點、情景和發(fā)生概率等因素，對項目全生命周期內(nèi)財政支出責(zé)任分別進(jìn)行測算。 

　　第十五條　股權(quán)投資支出應(yīng)當(dāng)依據(jù)項目資本金要求以及項目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)合理確定。股權(quán)投資支出責(zé)任中的土地等實物投入或無形資產(chǎn)投入，應(yīng)依法進(jìn)行評估，合理確定價值。計算公式為：

股權(quán)投資支出=項目資本金×政府占項目公司股權(quán)比例 

　　第十六條　運營補貼支出應(yīng)當(dāng)根據(jù)項目建設(shè)成本、運營成本及利潤水平合理確定，并按照不同付費模式分別測算。 

　　對政府付費模式的項目，在項目運營補貼期間，政府承擔(dān)全部直接付費責(zé)任。政府每年直接付費數(shù)額包括：社會資本方承擔(dān)的年均建設(shè)成本（折算成各年度現(xiàn)值）、年度運營成本和合理利潤。計算公式為： 

 

 

　　對可行性缺口補助模式的項目，在項目運營補貼期間，政府承擔(dān)部分直接付費責(zé)任。政府每年直接付費數(shù)額包括：社會資本方承擔(dān)的年均建設(shè)成本（折算成各年度現(xiàn)值）、年度運營成本和合理利潤，再減去每年使用者付費的數(shù)額。計算公式為： 

 

　　n代表折現(xiàn)年數(shù)。財政運營補貼周期指財政提供運營補貼的年數(shù)。 

　　第十七條　年度折現(xiàn)率應(yīng)考慮財政補貼支出發(fā)生年份，并參照同期地方政府債券收益率合理確定。 

　　第十八條　合理利潤率應(yīng)以商業(yè)銀行中長期貸款利率水平為基準(zhǔn)，充分考慮可用性付費、使用量付費、績效付費的不同情景，結(jié)合風(fēng)險等因素確定。

　　第十九條　在計算運營補貼支出時，應(yīng)當(dāng)充分考慮合理利潤率變化對運營補貼支出的影響。 

　　第二十條　PPP項目實施方案中的定價和調(diào)價機(jī)制通常與消費物價指數(shù)、勞動力市場指數(shù)等因素掛鉤，會影響運營補貼支出責(zé)任。在可行性缺口補助模式下，運營補貼支出責(zé)任受到使用者付費數(shù)額的影響，而使用者付費的多少因定價和調(diào)價機(jī)制而變化。在計算運營補貼支出數(shù)額時，應(yīng)當(dāng)充分考慮定價和調(diào)價機(jī)制的影響。 

　　第二十一條　風(fēng)險承擔(dān)支出應(yīng)充分考慮各類風(fēng)險出現(xiàn)的概率和帶來的支出責(zé)任，可采用比例法、情景分析法及概率法進(jìn)行測算。如果PPP合同約定保險賠款的第一受益人為政府，則風(fēng)險承擔(dān)支出應(yīng)為扣除該等風(fēng)險賠款金額的凈額。 

　　比例法。在各類風(fēng)險支出數(shù)額和概率難以進(jìn)行準(zhǔn)確測算的情況下，可以按照項目的全部建設(shè)成本和一定時期內(nèi)的運營成本的一定比例確定風(fēng)險承擔(dān)支出。 

　　情景分析法。在各類風(fēng)險支出數(shù)額可以進(jìn)行測算、但出現(xiàn)概率難以確定的情況下，可針對影響風(fēng)險的各類事件和變量進(jìn)行“基本”、“不利”及“最壞”等情景假設(shè)，測算各類風(fēng)險發(fā)生帶來的風(fēng)險承擔(dān)支出。計算公式為： 

　　風(fēng)險承擔(dān)支出數(shù)額=基本情景下財政支出數(shù)額×基本情景出現(xiàn)的概率+不利情景下財政支出數(shù)額×不利情景出現(xiàn)的概率+最壞情景下財政支出數(shù)額×最壞情景出現(xiàn)的概率

　　概率法。在各類風(fēng)險支出數(shù)額和發(fā)生概率均可進(jìn)行測算的情況下，可將所有可變風(fēng)險參數(shù)作為變量，根據(jù)概率分布函數(shù)，計算各種風(fēng)險發(fā)生帶來的風(fēng)險承擔(dān)支出。 

　　第二十二條　配套投入支出責(zé)任應(yīng)綜合考慮政府將提供的其他配套投入總成本和社會資本方為此支付的費用。配套投入支出責(zé)任中的土地等實物投入或無形資產(chǎn)投入，應(yīng)依法進(jìn)行評估，合理確定價值。計算公式為：

　　配套投入支出數(shù)額=政府?dāng)M提供的其他投入總成本-社會資本方支付的費用

第四章　能力評估

　　第二十三條　財政部門（或PPP中心）識別和測算單個項目的財政支出責(zé)任后，匯總年度全部已實施和擬實施的PPP項目，進(jìn)行財政承受能力評估。 

　　第二十四條　財政承受能力評估包括財政支出能力評估以及行業(yè)和領(lǐng)域平衡性評估。財政支出能力評估,是根據(jù)PPP項目預(yù)算支出責(zé)任，評估PPP項目實施對當(dāng)前及今后年度財政支出的影響;行業(yè)和領(lǐng)域均衡性評估，是根據(jù)PPP模式適用的行業(yè)和領(lǐng)域范圍，以及經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需要和公眾對公共服務(wù)的需求，平衡不同行業(yè)和領(lǐng)域PPP項目，防止某一行業(yè)和領(lǐng)域PPP項目過于集中。 

　　第二十五條　每一年度全部PPP項目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任，占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%。省級財政部門可根據(jù)本地實際情況，因地制宜確定具體比例，并報財政部備案，同時對外公布。 

　　第二十六條　鼓勵列入地方政府性債務(wù)風(fēng)險預(yù)警名單的高風(fēng)險地區(qū)，采取PPP模式化解地方融資平臺公司存量債務(wù)。同時，審慎控制新建 PPP項目規(guī)模，防止因項目實施加劇財政收支矛盾。 

　　第二十七條　在進(jìn)行財政支出能力評估時，未來年度一般公共預(yù)算支出數(shù)額可參照前五年相關(guān)數(shù)額的平均值及平均增長率計算，并根據(jù)實際情況進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整。 

　　第二十八條　“通過論證”且經(jīng)同級人民政府審核同意實施的PPP項目，各級財政部門應(yīng)當(dāng)將其列入PPP項目目錄，并在編制中期財政規(guī)劃時，將項目財政支出責(zé)任納入預(yù)算統(tǒng)籌安排。 

　　第二十九條　在PPP項目正式簽訂合同時，財政部門（或PPP中心）應(yīng)當(dāng)對合同進(jìn)行審核，確保合同內(nèi)容與財政承受能力論證保持一致，防止因合同內(nèi)容調(diào)整導(dǎo)致財政支出責(zé)任出現(xiàn)重大變化。財政部門要嚴(yán)格按照合同執(zhí)行，及時辦理支付手續(xù)，切實維護(hù)地方政府信用，保障公共服務(wù)有效供給。

第五章　信息披露

　　第三十條　省級財政部門應(yīng)當(dāng)匯總區(qū)域內(nèi)的項目目錄，及時向財政部報告，財政部通過統(tǒng)一信息平臺（PPP中心網(wǎng)站）發(fā)布。 

　　第三十一條　各級財政部門（或PPP中心）應(yīng)當(dāng)通過官方網(wǎng)站及報刊媒體，每年定期披露當(dāng)?shù)豍PP項目目錄、項目信息及財政支出責(zé)任情況。應(yīng)披露的財政支出責(zé)任信息包括：PPP項目的財政支出責(zé)任數(shù)額及年度預(yù)算安排情況、財政承受能力論證考慮的主要因素和指標(biāo)等。 

　　第三十二條　項目實施后，各級財政部門（或PPP中心）應(yīng)跟蹤了解項目運營情況，包括項目使用量、成本費用、考核指標(biāo)等信息，定期對外發(fā)布。

第六章　附　則

　　第三十三條　財政部門按照權(quán)責(zé)發(fā)生制會計原則，對政府在PPP項目中的資產(chǎn)投入，以及與政府相關(guān)項目資產(chǎn)進(jìn)行會計核算，并在政府財務(wù)統(tǒng)計、政府財務(wù)報告中反映；按照收付實現(xiàn)制會計原則，對PPP項目相關(guān)的預(yù)算收入與支出進(jìn)行會計核算，并在政府決算報告中反映。 

　　第三十四條　本指引自印發(fā)之日起施行。 

　　附：

PPP項目財政承受能力論證工作流程圖

3.7 關(guān)于印發(fā)《2015年地方政府一般債券預(yù)算管理辦法》

的通知      

財預(yù)〔2015〕47號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）：

　　為規(guī)范地方政府一般債券預(yù)算管理，提高一般債券資金使用效益，根據(jù)《預(yù)算法》和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號），我部制定了《2015年地方政府一般債券預(yù)算管理辦法》。現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

                                            財 政 部

　　 2015年4月10日

附件：

2015年地方政府一般債券預(yù)算管理辦法

    第一章 總則

　　第一條 為規(guī)范2015年地方政府一般債券預(yù)算管理，根據(jù)《預(yù)算法》和《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見》（國發(fā)〔2014〕43號），制定本辦法。

　　第二條 本辦法所稱2015年地方政府一般債券，包括為2015年1月1日起新增一般債務(wù)發(fā)行的新增一般債券、為置換截至2014年12月31日存量一般債務(wù)發(fā)行的置換一般債券（含為償還2015年到期的地方政府債券本金發(fā)行的一般債券）。

　　第三條 省、自治區(qū)、直轄市政府（以下簡稱省級政府）發(fā)行的一般債券不得超過國務(wù)院確定的本地區(qū)一般債券規(guī)模。

　　第四條 一般債券收入、安排的支出、還本付息、發(fā)行費用納入一般公共預(yù)算管理。

　　第五條 省、自治區(qū)、直轄市政府為一般債券的發(fā)行主體，具體發(fā)行工作由省級財政部門負(fù)責(zé)。市縣級政府確需發(fā)行一般債券的，應(yīng)納入本省、自治區(qū)、直轄市一般債券規(guī)模內(nèi)管理，由省級財政部門代辦發(fā)行，并統(tǒng)一辦理還本付息。經(jīng)省級政府批準(zhǔn)，計劃單列市政府可以自辦發(fā)行一般債券。

　　第二章 預(yù)算編制和調(diào)整

　　第六條 財政部在全國人大或其常委會審批的地方政府舉借債務(wù)的規(guī)模內(nèi)，根據(jù)客觀因素測算分地區(qū)新增一般債券和置換一般債券規(guī)模，報國務(wù)院批準(zhǔn)后下達(dá)各省級財政部門。

　　第七條 省級財政部門在財政部下達(dá)的新增一般債券規(guī)模內(nèi)，提出新增一般債券規(guī)模分配建議，編制預(yù)算調(diào)整方案，經(jīng)省級政府同意后報省級人大常委會審批。如有分配至市縣級的新增規(guī)模，應(yīng)在省級人大常委會審批的市縣級新增一般債券規(guī)模內(nèi)，提出分市縣新增一般債券規(guī)模的分配建議，報省級政府批準(zhǔn)后下達(dá)各市縣級財政部門。

　　省級財政部門在財政部下達(dá)的置換一般債券規(guī)模內(nèi)，提出置換一般債券規(guī)模的分配建議，報省級政府批準(zhǔn)后，分配省本級各部門和各市縣級財政部門。

　　第八條 市縣級財政部門在省級財政部門下達(dá)的新增一般債券規(guī)模內(nèi)，編制預(yù)算調(diào)整方案，經(jīng)本級政府同意后報本級人大常委會審批。

　　市縣級財政部門在省級財政部門下達(dá)的置換一般債券規(guī)模內(nèi)，提出置換一般債券規(guī)模的分配建議，報本級政府批準(zhǔn)。

　　第九條 使用新增一般債券資金的省級或市縣級政府，在編制一般公共預(yù)算調(diào)整方案時，應(yīng)將新增一般債券規(guī)模在收入合計線下“支出大于收入的差額”反映。

　　第十條 一般債券收入安排的項目支出，根據(jù)擬使用債務(wù)資金的項目支出情況，在一般公共預(yù)算支出合計線上，按照一般債券資金使用方向?qū)?yīng)的一般公共預(yù)算支出科目反映。

　　第十一條 一般債券付息支出根據(jù)一般債券發(fā)行規(guī)模、利率等情況，在一般公共預(yù)算支出合計線上相應(yīng)科目反映。

　　第十二條 一般債券發(fā)行費用支出根據(jù)一般債券發(fā)行規(guī)模、費率等情況，在一般公共預(yù)算支出合計線上相應(yīng)科目反映。 

　　第三章 預(yù)算科目

　　第十三條 對《2015年政府收支分類科目》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行修改，增設(shè)或調(diào)整有關(guān)一般公共預(yù)算收支分類科目，完整反映地方政府一般債券的收入、安排支出、還本付息、發(fā)行費用、轉(zhuǎn)貸等情況。

　　第十四條 刪除“地方政府債券收入（1050104）”項級科目。在“地方政府債務(wù)收入（10504）”款級科目下增設(shè)“一般債務(wù)收入（1050401）”項級科目，科目說明為“反映地方政府取得的一般債務(wù)收入”。

　　第十五條 在“地方政府債務(wù)還本支出（23102）”款級科目下增設(shè)“一般債務(wù)還本支出（2310201）”項級科目，科目說明為“反映地方政府用于歸還一般債務(wù)本金所發(fā)生的支出”。項下增設(shè)兩個目級科目：“地方政府一般債券還本支出（231020101）”，科目說明為“反映地方政府用于歸還一般債券本金所發(fā)生的支出”；“地方政府其他一般債務(wù)還本支出（231020104）”，科目說明為“反映地方政府用于歸還其他一般債務(wù)本金所發(fā)生的支出”。

　　在“地方政府債務(wù)付息支出（23202）”款級科目下增設(shè)“一般債務(wù)付息支出（2320201）”項級科目，科目說明為“反映地方政府用于歸還一般債務(wù)利息所發(fā)生的支出”。項下增設(shè)兩個目級科目：“地方政府一般債券付息支出（232020101）”，科目說明為“反映地方政府用于歸還一般債券利息所發(fā)生的支出”；“地方政府其他一般債務(wù)付息支出（232020104）”，科目說明為“反映地方政府用于歸還其他一般債務(wù)利息所發(fā)生的支出”。

　　在“地方政府債務(wù)發(fā)行費用支出（23302）”款級科目下增設(shè)“一般債務(wù)發(fā)行費用支出（2330201）”項級科目，科目說明為“反映地方政府用于一般債務(wù)發(fā)行兌付費用的支出”。

　　第十六條 將“轉(zhuǎn)貸地方政府債券收入（1101101）”項級科目修改為“地方政府一般債務(wù)轉(zhuǎn)貸收入（1101101）”，科目說明為“反映下級政府收到的上級政府轉(zhuǎn)貸的一般債務(wù)收入”。

　　將“轉(zhuǎn)貸地方政府債券支出（2301101）”項級科目修改為“地方政府一般債務(wù)轉(zhuǎn)貸支出（2301101）”，科目說明為“反映向下級政府轉(zhuǎn)貸的一般債務(wù)支出”。

　　第四章 預(yù)算執(zhí)行

　　第十七條 一般債券收入繳庫、安排支出的資金撥付、債券還本付息的資金撥付等，按照一般公共預(yù)算管理有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，并納入一般公共預(yù)算進(jìn)行會計核算。

　　第十八條 一般債券按市場化原則在銀行間債券市場、證券交易所市場等發(fā)行。鼓勵符合條件的機(jī)構(gòu)投資者和個人購買一般債券。

　　第十九條 省級政府應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定，做好債券發(fā)行的信息披露和信用評級等相關(guān)工作。披露的信息應(yīng)包括一般債券基本信息、一般公共預(yù)算財力及相關(guān)債務(wù)情況、償債資金安排以及對投資者做出購買決策有重大影響的其他信息等。

　　第二十條 市縣級政府申請省級財政部門代發(fā)一般債券的，應(yīng)與省級財政部門簽訂代發(fā)和轉(zhuǎn)貸協(xié)議。省級財政部門代市縣級政府發(fā)行一般債券募集的資金，應(yīng)按照代發(fā)和轉(zhuǎn)貸協(xié)議及時轉(zhuǎn)貸給市縣級財政部門。

　　第二十一條 省級財政部門完成一般債券發(fā)行工作后，應(yīng)在15個工作日內(nèi)將發(fā)行情況報財政部預(yù)算司、國庫司及財政部駐當(dāng)?shù)貙T辦備案。全年發(fā)行工作結(jié)束后，應(yīng)在20個工作日內(nèi)將年度發(fā)行情況報財政部預(yù)算司、國庫司及財政部駐當(dāng)?shù)貙T辦備案。

　　第二十二條 省級財政部門應(yīng)按時兌付一般債券本息。省級財政部門代市縣級政府發(fā)行的一般債券，市縣級財政部門應(yīng)按照協(xié)議約定及時向省級財政部門足額上繳還本付息資金。未按時足額繳納還本付息資金的，按逾期支付額和逾期天數(shù)計算罰息，年度終了仍未繳納的部分，省級財政部門采取適當(dāng)方式予以扣回，并將違約情況及時向市場披露。

　　第五章 監(jiān)督檢查

　　第二十三條 地方財政部門應(yīng)建立和完善相關(guān)制度，加強(qiáng)對各有關(guān)部門使用一般債券資金的管理和監(jiān)督。

　　第二十四條 對存在發(fā)行一般債券弄虛作假、違規(guī)組織債券發(fā)行、改變債券資金用途、未按要求將債券收支納入預(yù)算管理、未按期償還到期債券本息等情形的地方，視情節(jié)輕重減少一般債券規(guī)?；驎和Ｒ话銈l(fā)行資格。違反《預(yù)算法》等法律法規(guī)的，依法追究有關(guān)人員責(zé)任，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)依法處理。

　　第六章 附則

　　第二十五條 各省級財政部門可根據(jù)本辦法制定實施細(xì)則。

　　第二十六條 本辦法由財政部負(fù)責(zé)解釋，自印發(fā)之日起施行。

3.8 關(guān)于開展中央財政支持地下綜合管廊試點工作的通知  

財建[2014]839號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳（局、委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局、建設(shè)局：

 

根據(jù)習(xí)近平總書記關(guān)于“加強(qiáng)地下管線建設(shè)”的講話精神和近期中央經(jīng)濟(jì)工作會要求，經(jīng)研究，財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部決定開展中央財政支持地下綜合管廊試點工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

一、中央財政對地下綜合管廊試點城市給予專項資金補助，一定三年，具體補助數(shù)額按城市規(guī)模分檔確定，直轄市每年5億元，省會城市每年4億元，其他城市每年3億元。對采用PPP模式達(dá)到一定比例的，將按上述補助基數(shù)獎勵10%。

二、試點城市由省級財政、住建部門聯(lián)合申報。試點城市應(yīng)在城市重點區(qū)域建設(shè)地下綜合管廊，將供水、熱力、電力、通信、廣播電視、燃?xì)狻⑴潘裙芫€集中鋪設(shè)，統(tǒng)一規(guī)劃、設(shè)計、施工和維護(hù)，解決“馬路拉鏈”問題，促進(jìn)城市空間集約化利用。試點城市管廊建設(shè)應(yīng)統(tǒng)籌考慮新區(qū)建設(shè)和舊城區(qū)改造，建設(shè)里程應(yīng)達(dá)到規(guī)劃開發(fā)、改造片區(qū)道路的一定比例，至少3類管線入廊。試點城市按三年滾動預(yù)算要求編制實施方案，實施方案編制指南另行印發(fā)。

三、采取競爭性評審方式選擇試點城市。財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將對申報城市進(jìn)行資格審核。對通過資格審核的城市，財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部將組織城市公開答辯，由專家進(jìn)行現(xiàn)場評審，現(xiàn)場公布評審結(jié)果。

四、對試點工作開展績效評價。財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部定期組織績效評價，并根據(jù)績效評價結(jié)果進(jìn)行獎罰。評價結(jié)果好的，按中央財政補助資金基數(shù)10%給予獎勵；評價結(jié)果差的，扣回中央財政補助資金。具體績效評價辦法另行制訂。

五、各地財政、住建部門應(yīng)高度重視此項工作，積極謀劃，組織有關(guān)城市做好實施方案編制工作，研究制定配套政策。具體申報工作另行通知。

                                         財政部

    2014年12月26日

 

3.9 關(guān)于組織申報2015年海綿城市建設(shè)試點城市的通知  

財辦建[2015]4號

各省、自治區(qū)財政廳（局）、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳（局、委）、水利（水務(wù)）廳，直轄市財政局、建委（交通委、園林局、市容園林委、綠化市容局、市政管委）、水利（水務(wù)）局，計劃單列市財政局、城建局（城管局、市政公用局、園林局）、水利（水務(wù)）局：

 

根據(jù)《財政部 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部 水利部關(guān)于開展中央財政支持海綿城市建設(shè)試點工作的通知》（財建﹝2014﹞838號），財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部和水利部決定啟動2015年中央財政支持海綿城市建設(shè)試點城市申報工作。為做好相關(guān)工作，規(guī)范操作流程，明確目標(biāo)要求，現(xiàn)將《2015年海綿城市建設(shè)試點城市申報指南》印發(fā)給你們，請遵照實施。

 

財政部辦公廳住房城鄉(xiāng)建設(shè)部辦公廳水利部辦公廳

2015年1月20日

 

附件：2015年海綿城市建設(shè)試點城市申報指南

一、試點選擇流程

（一）省級推薦。2015年，有積極性的省份先推薦1個城市。由省級財政、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、水利部門于2015年2月26日前通過信息平臺向財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部和水利部提交申請文件（掃描件）和海綿城市建設(shè)試點實施方案電子版。

（二）資格審核。財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部將對各省份推薦城市進(jìn)行資格審核，并于2015年2月底公布通過資格審核的城市名單。

（三）競爭性評審。對通過資格審核的城市，財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部將于2015年3月初組織城市公開答辯，由專家進(jìn)行現(xiàn)場評審，現(xiàn)場公布評審結(jié)果。

二、評審內(nèi)容

（一）資格審核。

各省份推薦城市須滿足以下條件：

1.城市人民政府成立工作領(lǐng)導(dǎo)小組。

2.編制或修編城市水系統(tǒng)（包括城市供水、節(jié)水、污水處理及再生利用、排水防澇、防洪、城市水體等）、園林綠地系統(tǒng)、道路交通系統(tǒng)等專項規(guī)劃，落實海綿城市建設(shè)相關(guān)建設(shè)要求，并與城市總體規(guī)劃相協(xié)調(diào)。

3.城市發(fā)展對排水防澇基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、調(diào)蓄雨洪和應(yīng)急管理能力需求強(qiáng)烈。試點區(qū)域總面積原則上不少于15平方公里，多年平均降雨量不低于400毫米。優(yōu)先鼓勵舊城改造項目。包括城市水系統(tǒng)、城市園林綠地、市政道路、綠色建筑小區(qū)等。

（二）競爭性評審。 

重點評審以下內(nèi)容：

1.總體思路是否清晰。貫徹落實習(xí)近平總書記提出的“節(jié)水優(yōu)先、空間均衡、系統(tǒng)治理、兩手發(fā)力”治水思路，按照海綿城市建設(shè)的總體要求和城市的特點，提出的思路是否清晰、準(zhǔn)確。

2.地方政府重視程度。省級、市級政府推進(jìn)試點工作的意愿是否強(qiáng)烈，是否有決心、有信心、有能力將試點工作打造成可示范推廣的樣板工程；是否建立各部門協(xié)調(diào)聯(lián)動機(jī)制等。

3.目標(biāo)合理性。是否以將城市建設(shè)成具有吸水、蓄水、凈水和釋水功能的海綿體，提高城市防洪排澇減災(zāi)能力、改善城市生態(tài)環(huán)境、緩解城市水資源壓力為目標(biāo)。試點城市年徑流總量目標(biāo)控制率是否達(dá)到《海綿城市建設(shè)技術(shù)指南》的要求，排水防澇標(biāo)準(zhǔn)、防洪標(biāo)準(zhǔn)是否達(dá)到國家有關(guān)技術(shù)規(guī)范。

4.項目可行性。項目是否符合城市總體規(guī)劃及城市水系統(tǒng)、園林綠化、道路交通等專項規(guī)劃；對城市排水防澇、防洪能力和風(fēng)險是否有全面評估；是否符合城市排水防澇、防洪設(shè)施建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，并具有技術(shù)可行性等。

5.投融資模式創(chuàng)新性。包括投資規(guī)模是否經(jīng)濟(jì)合理，建設(shè)和運營成本核算是否清晰，是否有效整合現(xiàn)有資金渠道加大政府投入，是否客觀評價地方財力可承受度，建設(shè)和運營模式是否有效采取政府和社會資本合作（PPP）模式，采取PPP模式部分投資占項目總投資比例，是否充分體現(xiàn)“以地方及社會投入為主”，是否能夠?qū)崿F(xiàn)政府和社會資本的有效合作等。

6.配套措施完整性。是否將海綿城市建設(shè)要求納入“兩證一書”、施工圖審查、開工許可、竣工驗收等城市規(guī)劃建設(shè)管控環(huán)節(jié)；是否建立城市河湖水系的保護(hù)與管理機(jī)制，是否建立低影響開發(fā)控制和雨水調(diào)蓄利用的建設(shè)管理制度；是否建立充分有效可持續(xù)的投入機(jī)制，是否建立合理的標(biāo)準(zhǔn)體系；是否建立有效的暴雨內(nèi)澇監(jiān)測預(yù)警體系，是否健全城市排水防澇和防洪應(yīng)急管理體系、應(yīng)急機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案；是否采取有效措施加強(qiáng)能力建設(shè)（如組織機(jī)構(gòu)、人員培訓(xùn)、搶險能力等）等。

三、實施方案編制

實施方案應(yīng)體現(xiàn)“規(guī)劃引領(lǐng)、生態(tài)優(yōu)先、安全為重、因地制宜、統(tǒng)籌建設(shè)、全面協(xié)調(diào)、技術(shù)先進(jìn)”等基本原則，實施期為2015-2017年（至少含1年的項目運營期）。主要包括以下內(nèi)容：

（一）城市現(xiàn)狀。

包括城市區(qū)位條件、地形地貌、地質(zhì)水文條件、降雨特性、洪澇特點、水資源條件、水環(huán)境與水生態(tài)狀況等；城市社會經(jīng)濟(jì)概況、行政區(qū)劃、2012-2014年財政收支情況；城市河湖水系、城市排水防澇系統(tǒng)現(xiàn)狀，城市防洪、排水防澇能力與內(nèi)澇風(fēng)險評估，面臨問題與對策出路等。

（二）實施目標(biāo)任務(wù)。

包括項目建設(shè)指導(dǎo)思想和基本原則、建設(shè)范圍、總體目標(biāo)，項目實施目標(biāo)年度考核指標(biāo)（例如年徑流總量目標(biāo)控制率、排水防澇標(biāo)準(zhǔn)、防洪標(biāo)準(zhǔn)等），制度機(jī)制建設(shè)目標(biāo)（城市藍(lán)線劃定與保護(hù)、河湖水系的保護(hù)與管理、低影響開發(fā)控制和雨水調(diào)蓄利用、持續(xù)穩(wěn)定的投入、城市洪澇災(zāi)害應(yīng)急管理等）、能力建設(shè)目標(biāo)（如城市暴雨預(yù)報預(yù)警體系、應(yīng)急預(yù)案體系、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、應(yīng)急管理組織機(jī)構(gòu)及人員、搶險能力）等。

（三）實施項目內(nèi)容。

說明城市總體規(guī)劃及海綿城市建設(shè)相關(guān)專項規(guī)劃編制報批情況；圍繞海綿城市建設(shè)要求、最嚴(yán)格水資源管理制度，提出“滲、滯、蓄、凈、用、排”等工程總體布局和項目實施方案。通過技術(shù)經(jīng)濟(jì)比較，確定各項工程措施的建設(shè)內(nèi)容、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，明確投資規(guī)模、資金來源、執(zhí)行進(jìn)度安排、近期建設(shè)規(guī)劃、項目進(jìn)展情況等。

（四）保障措施。

包括標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)、投入機(jī)制建設(shè)、績效考核和監(jiān)督機(jī)制建設(shè)、其他制度機(jī)制建設(shè)、能力建設(shè)等保障性措施。

四、其他說明事項

各省份可根據(jù)評審內(nèi)容提供相關(guān)證明材料。各省份提交財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部的所有材料均通過信息平臺上傳電子版（正式文件上傳掃描件）。

財政部經(jīng)濟(jì)建設(shè)司聯(lián)系方式

 

電話：010-68552890，郵箱：jjstzc@sina.com

住房城鄉(xiāng)建設(shè)部建設(shè)司聯(lián)系方式

電話：010-58933160，郵箱：chengshui@mail.cin.gov.cn

水利部規(guī)劃計劃司聯(lián)系方式

電話：010-63202984，郵箱：jhyc@mwr.gov.cn

財政部信息平臺：財政部內(nèi)網(wǎng)/財政專項建設(shè)資金網(wǎng)/海綿城市試點系統(tǒng)

3.10 關(guān)于開展中央財政支持海綿城市建設(shè)試點工作的通知  

財建[2014]838號

各省、自治區(qū)財政廳（局）、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳（局、委）、水利廳（局），直轄市財政局、建委（交通委、園林局、市容園林委、綠化市容局、市政管委）、水利（水務(wù)）局，計劃單列市財政局、城建局（城管局、市政公用局、園林局）、水利（水務(wù)）局：

　　根據(jù)習(xí)近平總書記關(guān)于“加強(qiáng)海綿城市建設(shè)”的講話精神和近期中央經(jīng)濟(jì)工作會要求，經(jīng)研究，財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部決定開展中央財政支持海綿城市建設(shè)試點工作。現(xiàn)將有關(guān)事項通知如下：

　　一、中央財政對海綿城市建設(shè)試點給予專項資金補助，一定三年，具體補助數(shù)額按城市規(guī)模分檔確定，直轄市每年6億元，省會城市每年5億元，其他城市每年4億元。對采用PPP模式達(dá)到一定比例的，將按上述補助基數(shù)獎勵10%。

　　二、試點城市由省級財政、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、水利部門聯(lián)合申報。試點城市應(yīng)將城市建設(shè)成具有吸水、蓄水、凈水和釋水功能的海綿體，提高城市防洪排澇減災(zāi)能力。試點城市年徑流總量目標(biāo)控制率應(yīng)達(dá)到住房城鄉(xiāng)建設(shè)部《海綿城市建設(shè)技術(shù)指南》要求。試點城市按三年滾動預(yù)算要求編制實施方案，實施方案編制指南另行印發(fā)。

　　三、采取競爭性評審方式選擇試點城市。財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部將對申報城市進(jìn)行資格審核。對通過資格審核的城市，財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部將組織城市公開答辯，由專家進(jìn)行現(xiàn)場評審，現(xiàn)場公布評審結(jié)果。

　　四、對試點工作開展績效評價。財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部定期組織績效評價，并根據(jù)績效評價結(jié)果進(jìn)行獎罰。評價結(jié)果好的，按中央財政補助資金基數(shù)10%給予獎勵；評價結(jié)果差的，扣回中央財政補助資金。具體績效評價辦法另行制訂。

　　五、各地財政、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、水利部門應(yīng)高度重視此項工作，積極謀劃，組織有關(guān)城市做好實施方案編制工作，研究制定配套政策。具體申報工作另行通知。

　　2014年12月31日

 

 

3.11 關(guān)于進(jìn)一步做好政府和社會資本合作項目示范工作的通知    

財金[2015]57號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局： 

　　為貫徹落實《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)﹝2015﹞42號）精神，加快推進(jìn)政府和社會資本合作（PPP）項目示范工作，盡早形成一批可復(fù)制、可推廣的實施范例，助推更多項目落地實施，現(xiàn)通知如下： 

　　一、加快推進(jìn)首批示范項目實施 

　?。ㄒ唬└叨戎匾昉PP項目示范工作。項目示范是財政部門規(guī)范推廣PPP模式的重要抓手。各級財政部門要切實加強(qiáng)示范項目的組織領(lǐng)導(dǎo)，配備必要的業(yè)務(wù)骨干人員，保證各項工作有序推進(jìn)。示范項目所在地財政部門要加強(qiáng)協(xié)調(diào)，督促項目實施單位加快推進(jìn)項目實施，跟蹤進(jìn)展情況，對項目實施過程中的難點和問題，要積極協(xié)調(diào)解決，重大情況及時向上級財政部門報告。 

　?。ǘ┐_保示范項目實施質(zhì)量。要嚴(yán)格執(zhí)行國務(wù)院和財政部等部門出臺的一系列制度文件，科學(xué)編制實施方案，合理選擇運作方式，認(rèn)真做好評估論證，擇優(yōu)選擇社會資本，加強(qiáng)項目實施監(jiān)管。項目采購要嚴(yán)格執(zhí)行《政府采購法》、《政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法》（財庫〔2014〕215號）等規(guī)定，充分引入競爭機(jī)制，保證項目實施質(zhì)量。要發(fā)揮政府集中采購降低成本的優(yōu)勢，確定合理的收費標(biāo)準(zhǔn)，通過政府采購平臺選擇一批能力較強(qiáng)的專業(yè)中介機(jī)構(gòu)，為示范項目實施提供技術(shù)支持。嚴(yán)禁通過保底承諾、回購安排、明股實債等方式進(jìn)行變相融資，將項目包裝成PPP項目。 

　?。ㄈ┣袑嵚男胸斦O(jiān)督管理職責(zé)。示范項目所在地財政部門要認(rèn)真做好示范項目物有所值定性分析和財政承受能力論證，有效控制政府支付責(zé)任，合理確定財政補助金額，每一年度全部PPP項目需要從預(yù)算中安排的支出責(zé)任占一般公共預(yù)算支出比例應(yīng)當(dāng)不超過10%。省級財政部門要統(tǒng)計監(jiān)測所有PPP項目的政府支付責(zé)任并報財政部備案，加強(qiáng)示范項目管理，督促下級財政部門嚴(yán)格履行合同約定，保護(hù)社會資本的合法權(quán)益，切實維護(hù)政府信用。 

　?。ㄋ模┘皶r上報示范項目實施信息。對于示范項目的實施方案、合作伙伴選擇、物有所值評估、財政承受能力論證等，項目所在地財政部門要將有關(guān)情況報送省級財政部門備案，并通過財政部PPP綜合信息平臺及時填報相關(guān)信息。在示范項目建設(shè)和運營階段，財政部將不定期組織對示范項目實施情況進(jìn)行督導(dǎo)，督促項目實施單位依法充分披露相關(guān)信息。 

　　二、組織上報第二批備選示范項目 

　?。ㄎ澹┰诠卜?wù)領(lǐng)域廣泛征集適宜采用PPP模式的項目。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)財政部 發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于在公共服務(wù)領(lǐng)域推廣政府和社會資本合作模式指導(dǎo)意見的通知》（國辦發(fā)〔2015〕42號），地方各級財政部門要在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護(hù)、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、科技、保障性安居工程、醫(yī)療、衛(wèi)生、養(yǎng)老、教育、文化等公共服務(wù)領(lǐng)域，篩選征集適宜采用PPP模式的項目，加快建立項目庫。 

　?。┐_保上報備選示范項目具備相應(yīng)基本條件。項目要納入城市總體規(guī)劃和各類專項規(guī)劃，新建項目應(yīng)已按規(guī)定程序做好立項、可行性論證等項目前期工作。項目所在行業(yè)已印發(fā)開展PPP模式相關(guān)規(guī)定的，要同時滿足相關(guān)規(guī)定。政府和社會資本合作期限原則上不低于10年。對采用建設(shè)-移交（BT）方式的項目，通過保底承諾、回購安排等方式進(jìn)行變相融資的項目，財政部將不予受理。 

　?。ㄆ撸﹥?yōu)先支持融資平臺公司存量項目轉(zhuǎn)型為PPP項目。重點推進(jìn)符合條件的融資平臺公司存量項目，通過轉(zhuǎn)讓-運營-移交（TOT）、改建-運營-移交（ROT）等方式轉(zhuǎn)型為PPP項目。存量項目債務(wù)應(yīng)納入地方政府性債務(wù)管理系統(tǒng)，或2013年全國政府性債務(wù)審計范圍。對合同變更成本高，融資結(jié)構(gòu)調(diào)整成本高，原債權(quán)人不同意轉(zhuǎn)換，不能化解政府性債務(wù)風(fēng)險、降低債務(wù)成本和實現(xiàn)“物有所值”的項目，財政部將不予受理。 

　?。ò耍┱J(rèn)真組織備選示范項目篩選上報。請各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）按照上述要求，嚴(yán)格篩選上報適宜采用PPP模式的第二批備選示范項目，將項目采用PPP模式的初步方案（附件1）、以及PPP示范項目申報表（附件2）和基本信息表（附件3），于2015年7月15日前書面（含電子版，下載網(wǎng)址：http://jrs.mof.gov.cn/ppp/）報送財政部（金融司，聯(lián)系人張帆，010-68551078；PPP中心，聯(lián)系人劉寶軍，010-88659335）。申請第二批示范項目時，項目所在地政府或政府授權(quán)實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提交項目規(guī)范實施承諾書，承諾在項目實施各操作環(huán)節(jié)中，將嚴(yán)格執(zhí)行財政部一系列制度規(guī)范，盡快完成項目實施，并保證項目實施質(zhì)量。 

　　三、構(gòu)建激勵相容的政策保障機(jī)制 

　?。ň牛┙?/span>“能進(jìn)能出”的項目示范機(jī)制。對已列入示范項目名單的項目，如項目交易結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化不能采用PPP模式，或一年后仍未能進(jìn)入采購階段的，將被調(diào)出示范項目名單。示范項目建設(shè)完成后，財政部將組織專家對前期實施情況進(jìn)行驗收，重點審查示范項目是否符合PPP模式的必備特征。符合PPP模式特征的，將作為實施范例進(jìn)行推廣。不符合PPP模式特征的，財政部將督促實施單位進(jìn)行整改，或不再作為示范項目推廣。 

　?。ㄊ┘訌?qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持。財政部將建立PPP綜合信息平臺，加快推進(jìn)專家?guī)旌晚椖繋旖ㄔO(shè)，抓緊出臺PPP項目財政管理辦法、物有所值操作指引等配套實施細(xì)則，為PPP項目示范工作提供必要的業(yè)務(wù)指導(dǎo)和技術(shù)支持。在示范項目實施全過程中，財政部相關(guān)司局及PPP中心將進(jìn)行跟蹤指導(dǎo)，推動示范項目順利實施。 

　?。ㄊ唬┩晟剖痉俄椖糠龀终唧w系。鼓勵符合條件的示范項目用好用足現(xiàn)行各項扶持政策，按規(guī)定申請城鎮(zhèn)保障性安居工程貸款貼息、中央財政支持海綿城市建設(shè)試點和地下綜合管廊試點政策中對PPP傾斜支持獎勵政策等政策支持。中央財政加快推動設(shè)立PPP基金，研究出臺“以獎代補”措施，符合條件的示范項目將優(yōu)先獲得支持。 

　　附件：1.   __項目采用PPP模式的初步方案 
          2.   __?。▍^(qū)、市）PPP示范項目申報表 
          3.   __?。▍^(qū)、市）PPP示范項目基本信息表

　　　  財政部 

　　2015年6月25日

 

 

 

附件1：

 

 

       項目采用PPP模式的初步方案

 

一、項目基本情況

包括但不限于項目名稱、類型（在建或建成）、地點、聯(lián)系人；項目建設(shè)的必要性、前期工作合規(guī)性（可研、環(huán)評、土地等）、技術(shù)路線、所處階段（申報、設(shè)計、融資、采購、施工、運行）、開工和計劃完成時間；總投資及資本構(gòu)成、資產(chǎn)負(fù)債、股權(quán)結(jié)構(gòu)、融資結(jié)構(gòu)及主要融資成本、收益情況（總收益、收入來源、收費價格和定價機(jī)制）；政府現(xiàn)有支持安排、社會資本介入情況（如有）；糾紛情況（如有）等。

二、可行性分析

包括但不限于對本通知要求滿足情況的分析、行業(yè)主管部門和融資平臺意愿、項目對社會資本的吸引力分析、債權(quán)人轉(zhuǎn)換配合意愿及擔(dān)保解除可能性等。

項目采用PPP模式要進(jìn)行“物有所值”定性分析，重點關(guān)注PPP與政府傳統(tǒng)采購模式相比能否增加供給，優(yōu)化風(fēng)險分擔(dān)，降低項目全生命周期成本，提高運營效率，促進(jìn)創(chuàng)新和競爭。

三、初步實施安排

包括但不限于政府和社會資本的權(quán)利義務(wù)、風(fēng)險分擔(dān)、PPP運作方式、投融資結(jié)構(gòu)、政府配套安排、合同期限、收益回報方式、收費定價調(diào)整機(jī)制、財政可承受能力評估、合作伙伴選擇方式、項目公司（SPV）設(shè)立情況等。

四、財務(wù)測算

包括但不限于投資回報測算、現(xiàn)金流量分析、項目財務(wù)狀況、項目存續(xù)期間政府補貼情況等。

 

附件2：
?。▍^(qū)、市）PPP示范項目申報表
填表單位（章）:					填表日期：
項目基本信息	項目名稱		項目類型	□存量 □新建	行業(yè)
	項目所在地			項目總投資 （萬元）
	項目合作內(nèi)容
	項目實施機(jī)構(gòu)			第三方中介機(jī)構(gòu) （如有）
	項目聯(lián)系人		聯(lián)系電話		手機(jī)
項目識別	項目發(fā)起方式
	項目合作期限
	項目運作方式
	是否開展物有所值評價及評價過程和結(jié)果
	是否開展財政承受能力論證及論證過程和結(jié)果
項目準(zhǔn)備	風(fēng)險分配框架
	項目融資結(jié)構(gòu)
	收益回報機(jī)制
	政府配套安排
	實施方案批準(zhǔn)情況
項目采購	是否已選擇社會資本合作方及采購方式和結(jié)果
	是否已簽訂項目合同及簽訂時間
項目執(zhí)行	項目公司組建情況
	項目融資進(jìn)展情況
	項目建設(shè)進(jìn)度
	運營績效表現(xiàn)
填表人：			聯(lián)系電話：		郵箱：

附件3：
?。▍^(qū)、市）PPP示范項目基本信息表
項目基本情況信息	項目名稱 (必填）		項目類型 （必選）		當(dāng)前項目狀態(tài) （必選）
	示范或推薦項目的級別		評選單位		項目總投資（萬元）
	項目所屬省（區(qū)、市)（可選）		市(區(qū)）		縣
	實施機(jī)構(gòu) (必填）		實施機(jī)構(gòu)聯(lián)系人		實施機(jī)構(gòu)聯(lián)系人電話
	所屬行業(yè)1 （必選）		所屬行業(yè)2（如果前列選擇其他，此處可填）		行業(yè)子領(lǐng)域
	第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)信息 （如有）
	組織機(jī)構(gòu)代碼	機(jī)構(gòu)名稱	委托方	項目經(jīng)理	聯(lián)系電話	手機(jī)號碼		主要服務(wù)內(nèi)容
	項目運作方式（必選）：		回報機(jī)制（必選）：		項目網(wǎng)址：
	項目概況
一、項目識別	項目發(fā)起時間（必填）		項目發(fā)起類型 （必選）		項目發(fā)起人名稱
	計劃開發(fā)年度
	物有所值評價 （描述）
	財政承受能力論證 （描述）
	項目產(chǎn)出物說明
	序號	年度	產(chǎn)出物	計量單位	數(shù)量	備注
	1
	2
	3

 

3.12 關(guān)于鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與重大水利工程建設(shè)運營

的實施意見  

發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2015]488號

各省、自治區(qū)、直轄市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)發(fā)展改革委、財政廳（局）、水利（水務(wù)）廳（局）：

 

水利是國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要基礎(chǔ)設(shè)施。對具備一定條件的重大水利工程，通過深化改革向社會投資敞開大門，建立權(quán)利平等、機(jī)會平等、規(guī)則平等的投資環(huán)境和合理的投資收益機(jī)制，放開增量，盤活存量，加強(qiáng)試點示范，鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與工程建設(shè)和運營，有利于優(yōu)化投資結(jié) 構(gòu)，建立健全水利投入資金多渠道籌措機(jī)制；有利于引入市場競爭機(jī)制，提高水利管理效率和服務(wù)水平；有利于轉(zhuǎn)變政府職能，促進(jìn)政府與市場有機(jī)結(jié)合、兩手發(fā)力；有利于加快完善水安全保障體系，支撐經(jīng)濟(jì)社會可持續(xù)發(fā)展。根據(jù)黨的十八屆三中、四中全會精神和《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)[2014]60號）有關(guān)要求，結(jié)合水利實際，提出如下實施意見。

一、 明確參與范圍和方式

（一）拓寬社會資本進(jìn)入領(lǐng)域。除法律、法規(guī)、規(guī)章特殊規(guī)定的情形外，重大水利工程建設(shè)運營一律向社會資本開放。只要是社會資本，包括符合條件的各類國有企業(yè)、民營企業(yè)、外商投資企業(yè)、混合所有制企業(yè)，以及其他投資、經(jīng)營主體愿意投入的重大水利工程，原則上應(yīng)優(yōu)先考慮社會資本參與建設(shè)和運營。鼓勵統(tǒng)籌城鄉(xiāng)供水，實行水源工程、供水排水、污水處理、中水回用等一體化建設(shè)運營。

（二）合理確定項目參與方式。盤活現(xiàn)有重大水利工程國有資產(chǎn)，選擇一批工程通過股權(quán)出讓、委托運營、整合改制等方式，吸引社會資本參與，籌得的資金用于新工程建設(shè)。對新建項目，要建立健全政府和社會資本合作（PPP）機(jī)制，鼓勵社會資本以特許經(jīng)營、參股控股等多種形式參與重大水利工程建設(shè)運營。其中，綜合水利樞紐、大城市供排水管網(wǎng)的建設(shè)經(jīng)營需按規(guī)定由中方控股。對公益性較強(qiáng)、沒有直接收益的河湖堤防整治等水利工程建設(shè)項目，可通過與經(jīng)營性較強(qiáng)項目組合開發(fā)、按流域統(tǒng)一規(guī)劃實施等方式，吸引社會資本參與。

（三）規(guī)范項目建設(shè)程序。重大水利工程按照國家基本建設(shè)程序組織建設(shè)。要及時向社會發(fā)布鼓勵社會資本參與的項目公告和項目信息，按照公開、公平、公正的原則通過招標(biāo)等方式擇優(yōu)選擇投資方，確定投資經(jīng)營主體，由其組織編制前期工作文件，報有關(guān)部門審查審批后實施。實行核準(zhǔn)制的項目，按程序編制核準(zhǔn)項目申請報告；實行審批制的項目，按程序編制審批項目建議書、可行性研究報告、初步設(shè)計，根據(jù)需要可適當(dāng)合并簡化審批環(huán)節(jié)。

（四）簽訂投資運營協(xié)議。社會資本參與重大水利工程建設(shè)運營，縣級以上人民政府或其授權(quán)的有關(guān)部門應(yīng)與投資經(jīng)營主體通過簽訂合同等形式，對工程建設(shè)運營中的資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)關(guān)系、責(zé)權(quán)利關(guān)系、建設(shè)運營標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求、收入和回報、合同解除、違約處理、爭議解決等內(nèi)容予以明確。政府和投資者應(yīng)對項目可能產(chǎn)生的政策風(fēng)險、商業(yè)風(fēng)險、環(huán)境風(fēng)險、法律風(fēng)險等進(jìn)行充分論證，完善合同設(shè)計，健全糾紛解決和風(fēng)險防范機(jī)制。

二、完善優(yōu)惠和扶持政策

（五）保障社會資本合法權(quán)益。社會資本投資建設(shè)或運營管理重大水利工程，與政府投資項目享有同等政策待遇，不另設(shè)附加條件。社會資本投資建設(shè)或運營管理的重大水利工程，可按協(xié)議約定依法轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)租、抵押其相關(guān)權(quán)益；征收、征用或占用的，要按照國家有關(guān)規(guī)定或約定給予補償或者賠償。

（六）充分發(fā)揮政府投資的引導(dǎo)帶動作用。重大水利工程建設(shè)投入，原則上按功能、效益進(jìn)行合理分?jǐn)偤突I措，并按規(guī)定安排政府投資。對同類項目，中央水利投資優(yōu)先支持引入社會資本的項目。政府投資安排使用方式和額度，應(yīng)根據(jù)不同項目情況、社會資本投資合理回報率等因素綜合確定。公益性部分政府投入形成的資產(chǎn)歸政府所有，同時可按規(guī)定不參與生產(chǎn)經(jīng)營收益分配。鼓勵發(fā)展支持重大水利工程的投資基金，政府可以通過認(rèn)購基金份額、直接注資等方式予以支持。

（七）完善項目財政補貼管理。對承擔(dān)一定公益性任務(wù)、項目收入不能覆蓋成本和收益，但社會效益較好的政府和社會資本合作(PPP)重大水利項目，政府可對工程維修養(yǎng)護(hù)和管護(hù)費等給予適當(dāng)補貼。財政補貼的規(guī)模和方式要以項目運營績效評價結(jié)果為依據(jù)，綜合考慮產(chǎn)品或服務(wù)價格、建設(shè)成本、運營費用、實際收益率、財政中長期承受能力等因素合理確定、動態(tài)調(diào)整，并以適當(dāng)方式向社會公示公開。

（八）完善價格形成機(jī)制。完善主要由市場決定價格的機(jī)制，對社會資本參與的重大水利工程供水、發(fā)電等產(chǎn)品價格，探索實行由項目投資經(jīng)營主體與用戶協(xié)商定價。鼓勵通過招標(biāo)、電力直接交易等市場競爭方式確定發(fā)電價格。需要由政府制定價格的，既要考慮社會資本的合理回報，又要考慮用戶承受能力、社會公眾利益等因素；價格調(diào)整不到位時，地方政府可根據(jù)實際情況安排財政性資金，對運營單位進(jìn)行合理補償。

（九）發(fā)揮政策性金融作用。加大重大水利工程信貸支持力度，完善貼息政策。允許水利建設(shè)貸款以項目自身收益、借款人其他經(jīng)營性收入等作為還款來源，允許以水利、水電等資產(chǎn)作為合法抵押擔(dān)保物，探索以水利項目收益相關(guān)的權(quán)利作為擔(dān)保財產(chǎn)的可行性。積極拓展保險服務(wù)功能，探索形成“信貸+保險"合作模式，完善水利信貸風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制以及融資擔(dān)保體系。進(jìn)一步研究制定支持從事水利工程建設(shè)項目的企業(yè)直接融資、債券融資的政策措施，鼓勵符合條件的上述企業(yè)通過IPO（首次公開發(fā)行股票并上市）、增發(fā)、企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、公司債券、中期票?jù)等多種方式籌措資金。

（十）推進(jìn)水權(quán)制度改革。開展水權(quán)確權(quán)登記試點，培育和規(guī)范水權(quán)交易市場，積極探索多種形式的水權(quán)交易流轉(zhuǎn)方式，鼓勵開展地區(qū)間、用水戶間的水權(quán)交易，允許各地通過水權(quán)交易滿足新增合理用水需求，通過水權(quán)制度改革吸引社會資本參與水資源開發(fā)利用和節(jié)約保護(hù)。依法取得取水權(quán)的單位或個人通過調(diào)整產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、改革工藝、節(jié)水等措施節(jié)約水資源的，可在取水許可有效期和取水限額內(nèi)，經(jīng)原審批機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后，依法有償轉(zhuǎn)讓其節(jié)約的水資源。在保障灌溉面積、灌溉保證率和農(nóng)民利益的前提下，建立健全工農(nóng)業(yè)用水水權(quán)轉(zhuǎn)讓機(jī)制。

（十一）實行稅收優(yōu)惠。社會資本參與的重大水利工程，符合《公共基礎(chǔ)設(shè)施項目企業(yè)所得稅優(yōu)惠目錄》、《環(huán)境保護(hù)、節(jié)能節(jié)水項目企業(yè)所得稅優(yōu)惠目錄》規(guī)定條件的，自項目取得第一筆生產(chǎn)經(jīng)營收入所屬納稅年度起，第一年至第三年免征企業(yè)所得稅，第四年至第六年減半征收企業(yè)所得稅。

（十二）落實建設(shè)用地指標(biāo)。國家和各?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）土地利用年度計劃要適度向重大水利工程建設(shè)傾斜，予以優(yōu)先保障和安排。項目庫區(qū)（淹沒區(qū)）等不改變用地性質(zhì)的用地，可不占用地計劃指標(biāo)，但要落實耕地占補平衡。重大水利工程建設(shè)的征地補償、耕地占補平衡實行與鐵路等國家重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)項目同等政策。

三、落實投資經(jīng)營主體責(zé)任

（十三）完善法人治理結(jié)構(gòu)。項目投資經(jīng)營主體應(yīng)依法完善企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)，健全和規(guī)范企業(yè)運行管理、產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量控制、財務(wù)、用工等管理制度，不斷提高企業(yè)經(jīng)營管理和服務(wù)水平。改革完善項目國有資產(chǎn)管理和授權(quán)經(jīng)營體制，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，保障國有資產(chǎn)公益性、戰(zhàn)略性功能的實現(xiàn)。

（十四）認(rèn)真履行投資經(jīng)營權(quán)利義務(wù)。項目投資經(jīng)營主體應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行基本建設(shè)程序，落實項目法人責(zé)任制、招標(biāo)投標(biāo)制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理制，對項．目的質(zhì)量、安全、進(jìn)度和投資管理負(fù)總貴。已通過招標(biāo)方式選定的特許經(jīng)營項目投資人依法能夠自行建設(shè)、生產(chǎn)或者提供的，可以不進(jìn)行招標(biāo)。要建立健全質(zhì)量安全管理體系和工程維修養(yǎng)護(hù)機(jī)制，按照協(xié)議約定的期限、數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)提供產(chǎn)品或服務(wù)，依法承擔(dān)防洪、抗旱、水資源節(jié)約保護(hù)等責(zé)任和義務(wù)，鳳從國家防汛抗旱、水資源統(tǒng)一調(diào)度。要嚴(yán)格執(zhí)行工程建設(shè)運行管理的有關(guān)規(guī)章制度、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)日常檢查檢修和維修養(yǎng)護(hù)，保障工程功能發(fā)揮和安全運行。

四、加強(qiáng)政府服務(wù)和監(jiān)管

（十五）加強(qiáng)信息公開。發(fā)展改革、財政、水利等部門要及時向社會公開發(fā)布水利規(guī)劃、行業(yè)政策、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)項目等信息，保障社會資本投資主體及時享有相關(guān)信息。加強(qiáng)項目前期論證、征地移民、建設(shè)管理等方面的協(xié)調(diào)和指導(dǎo)，為工程建設(shè)和運營創(chuàng)造良好條件。積極培育和發(fā)展為社會投資提供咨詢、技術(shù)、管理和市場信息等服務(wù)的市場中介組織。

（十六）加快項目審核審批。深化行政審批制度改革，建立健全重大水利項目審批部際協(xié)調(diào)機(jī)，優(yōu)化審核審批流程，創(chuàng)新審核審批方式，開辟綠色通道，加快審核審批進(jìn)度。地方也要建立相應(yīng)的協(xié)調(diào)機(jī)制和綠色通道。對于法律、法規(guī)沒有明確規(guī)定作為項目審批前置條件的行政審批事項，一律放在審批后、開工前完成。

（十七）強(qiáng)化實施監(jiān)管。水行政主管部門應(yīng)依法加強(qiáng)對工程建設(shè)運營及相關(guān)活動的監(jiān)督管理，維護(hù)公平競爭秩序，建立健全水利建設(shè)市場信用體系，強(qiáng)化質(zhì)量、安全督，依法開展檢查、驗收和責(zé)任追究，確保工程質(zhì)量、安全和公益性效益的發(fā)揮。發(fā)展改革、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地、環(huán)境等主管部門也要按職責(zé)依法加強(qiáng)投資、規(guī)劃、用地、環(huán)保等監(jiān)管。落實大中型水利水電工程移民安置工作責(zé)任，由移民區(qū)和移民安置區(qū)縣級以上地方人民政府負(fù)責(zé)移民安置規(guī)劃的織實施。

（十八）落實應(yīng)急預(yù)案。政府有關(guān)部門應(yīng)加強(qiáng)對項目投資經(jīng)營主體應(yīng)對自然災(zāi)害等突發(fā)事件的指導(dǎo)，監(jiān)督投資經(jīng)營主體完善和落實各類應(yīng)預(yù)案。在發(fā)生危及或可能危及公共利益、公共安全等緊急情況時，政府可采取應(yīng)急管制措施。

（十九）完善退出機(jī)制。政府有關(guān)部門應(yīng)建立健全社會資本退出機(jī)制，在嚴(yán)格清產(chǎn)核資、落實項目資產(chǎn)處理和建設(shè)與運行后續(xù)方案的情況下，允許社會資本退出，妥善做好項目移交接管，確保水利工程的順利實施和持續(xù)安全運行，維護(hù)社會資本的合法權(quán)益，保證公共利益不受侵害。

（二十）強(qiáng)后評價和績效評價。開展社會資本參與重大水利工程項目后評價和績效評價，建立健全評價體系和方式方法，根據(jù)評價結(jié)果，依據(jù)合同約定對價格或補貼等進(jìn)行調(diào)整，提高政府投資決策水平和投資效益，激勵社會資本通過管理、技術(shù)創(chuàng)新提高公共服務(wù)質(zhì)量和水平。

（二十一）加強(qiáng)風(fēng)險管理。各級財政部門要做好財政承受能力論證，根據(jù)本地區(qū)財力狀況、債務(wù)負(fù)擔(dān)水平等合理確定財政補貼、政府付費等財政支出規(guī)模，項目全生命周期內(nèi)的財政支出總額應(yīng)控制在本級政府財政支出的一定比例內(nèi)，減少政府不必要的財政負(fù)擔(dān)。各省級發(fā)展改革委要將符合條件的水利項目納入PPP項目庫，及時跟蹤調(diào)度、梳理匯總項目實施進(jìn)展，并按月報送情況。各省級財政部門要建立PPP項目名錄管理制度和財政補貼支出統(tǒng)計監(jiān)測制度，對不符合條件的項目，各級財政部門不得納入名錄，不得安排各類形式的財政補貼等財政支出。

五、做好組織實施

（二十二）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各地要結(jié)合本地區(qū)實際情況，抓緊制訂鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與重大水利工程建設(shè)運營的具體實施辦法和配套政策措施。發(fā)展改革、財政、水利等部門要按照各自職責(zé)分工，認(rèn)真做好落實工作。

（二十三）開展試點示范。國家發(fā)展改革委、財政部、水利部選擇一批項目作為國家層面聯(lián)系的試點，加強(qiáng)跟蹤指導(dǎo)，及時總結(jié)經(jīng)驗，推動完善相關(guān)政策，發(fā)揮示范帶動作用，爭取盡快探索形成可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗。各省（區(qū)、市）和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)也要因地制宜選擇一批項目開展試點。

（二十四）搞好宣傳引導(dǎo)。各地要大力宣傳吸引社會資本參與重大水利工程建設(shè)的政策、方案和措施，宣傳社會資本在促進(jìn)水利發(fā)展，特別是在重大水利工程建設(shè)運營方面的積極作用，讓社會資本了解參與方式、運營方式、盈利模式、投資回報等相關(guān)政策，穩(wěn)定市場預(yù)期，為社會資本參與工程建設(shè)運營營造良好社會環(huán)境和輿論氛圍。

 

 

國家發(fā)展改革委       財政部         水利部

                                            2015年3月17日

 

 

 

 

 

 

 

 

 

第四章  部委制度文件

4.1 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法

    第一章 總則

    第一條 為鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)運營，提高公共服務(wù)質(zhì)量和效率，保護(hù)特許經(jīng)營者合法權(quán)益，保障社會公共利益和公共安全，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會持續(xù)健康發(fā)展，制定本辦法。

    第二條 中華人民共和國境內(nèi)的能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護(hù)、市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)領(lǐng)域的特許經(jīng)營活動，適用本辦法。

    第三條 本辦法所稱基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營，是指政府采用競爭方式依法授權(quán)中華人民共和國境內(nèi)外的法人或者其他組織，通過協(xié)議明確權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險分擔(dān)，約定其在一定期限和范圍內(nèi)投資建設(shè)運營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并獲得收益，提供公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

第四條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營應(yīng)當(dāng)堅持公開、公平、公正，保護(hù)各方信賴?yán)?，并遵循以下原則：

（一）發(fā)揮社會資本融資、專業(yè)、技術(shù)和管理優(yōu)勢，提高公共服務(wù)質(zhì)量效率；

（二）轉(zhuǎn)變政府職能，強(qiáng)化政府與社會資本協(xié)商合作；

（三）保護(hù)社會資本合法權(quán)益，保證特許經(jīng)營持續(xù)性和穩(wěn)定性；

    （四）兼顧經(jīng)營性和公益性平衡，維護(hù)公共利益。

    第五條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營可以采取以下方式：

    （一）在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴(kuò)建、運營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

    （二）在一定期限內(nèi)，政府授予特許經(jīng)營者投資新建或改擴(kuò)建、擁有并運營基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)，期限屆滿移交政府；

    （三）特許經(jīng)營者投資新建或改擴(kuò)建基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)并移交政府后，由政府授予其在一定期限內(nèi)運營；

    （四）國家規(guī)定的其他方式。

    第六條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營期限應(yīng)當(dāng)根據(jù)行業(yè)

特點、所提供公共產(chǎn)品或服務(wù)需求、項目生命周期、投資回收期等綜合因素確定，最長不超過30 年。對于投資規(guī)模大、回報周期長的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營項目（以下簡稱特許經(jīng)營項目）可以由政府或者其授權(quán)部門與特許經(jīng)營者根據(jù)項目實際情況，約定超過前款規(guī)定的特許經(jīng)營期限。

    第七條 國務(wù)院發(fā)展改革、財政、國土、環(huán)保、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、水利、能源、金融、安全監(jiān)管等有關(guān)部門按照各自職責(zé)，負(fù)責(zé)相關(guān)領(lǐng)域基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營規(guī)章、政策制定和監(jiān)督管理工作?？h級以上地方人民政府發(fā)展改革、財政、國土、環(huán)保、住房城鄉(xiāng)建設(shè)、交通運輸、水利、價格、能源、金融監(jiān)管等有關(guān)部門根據(jù)職責(zé)分工，負(fù)責(zé)有關(guān)特許經(jīng)營項目實施和監(jiān)督管理工作。

    第八條 縣級以上地方人民政府應(yīng)當(dāng)建立各有關(guān)部門參加的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營部門協(xié)調(diào)機(jī)制，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌有關(guān)政策措施，并組織協(xié)調(diào)特許經(jīng)營項目實施和監(jiān)督管理工作。

    第二章 特許經(jīng)營協(xié)議訂立

    第九條 縣級以上人民政府有關(guān)行業(yè)主管部門或政府授權(quán)部門（以下簡稱項目提出部門）可以根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展需求，以及有關(guān)法人和其他組織提出的特許經(jīng)營項目建議等，提出特許經(jīng)營項目實施方案。特經(jīng)營項目應(yīng)當(dāng)符合國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃、主體功能區(qū)規(guī)劃、區(qū)域規(guī)劃、環(huán)境保護(hù)規(guī)劃和安全生產(chǎn)規(guī)劃等專項規(guī)劃、土地利用規(guī)劃、城鄉(xiāng)規(guī)劃、中期財政規(guī)劃等，并且建設(shè)運營標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確。項目提出部門應(yīng)當(dāng)保證特許經(jīng)營項目的完整性和連續(xù)性。

    第十條 特許經(jīng)營項目實施方案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

    （一）項目名稱；

    （二）項目實施機(jī)構(gòu)；

    （三）項目建設(shè)規(guī)模、投資總額、實施進(jìn)度，以及提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)等基本經(jīng)濟(jì)技術(shù)指標(biāo)；

    （四）投資回報、價格及其測算；

    （五）可行性分析，即降低全生命周期成本和提高公共服務(wù)質(zhì)量效率的分析估算等；

    （六）特許經(jīng)營協(xié)議框架草案及特許經(jīng)營期限；

    （七）特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)具備的條件及選擇方式；

    （八）政府承諾和保障；

    （九）特許經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)處置方式；

    （十）應(yīng)當(dāng)明確的其他事項。

    第十一條 項目提出部門可以委托具有相應(yīng)能力和經(jīng)驗的第三方機(jī)構(gòu)，開展特許經(jīng)營可行性評估，完善特許經(jīng)營項目實施方案。需要政府提供可行性缺口補助或者開展物有所值評估的，由財政部門負(fù)責(zé)開展相關(guān)工作。具體辦法由國務(wù)院財政部門另行制定。

    第十二條 特許經(jīng)營可行性評估應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：

    （一）特許經(jīng)營項目全生命周期成本、技術(shù)路線和工程方案的合理性，可能的融資方式、融資規(guī)模、資金成本，所提供公共

服務(wù)的質(zhì)量效率，建設(shè)運營標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求等；

    （二）相關(guān)領(lǐng)域市場發(fā)育程度，市場主體建設(shè)運營能力狀況和參與意愿；

    （三）用戶付費項目公眾支付意愿和能力評估。

    第十三條 項目提出部門依托本級人民政府根據(jù)本辦法第八條規(guī)定建立的部門協(xié)調(diào)機(jī)制，會同發(fā)展改革、財政、城鄉(xiāng)規(guī)劃、國土、環(huán)保、水利等有關(guān)部門對特許經(jīng)營項目實施方案進(jìn)行審查。經(jīng)審查認(rèn)為實施方案可行的，各部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)分別出具書面審查意見。項目提出部門綜合各部門書面審查意見，報本級人民政府或其授權(quán)部門審定特許經(jīng)營項目實施方案。

    第十四條 縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)授權(quán)有關(guān)部門或單位作為實施機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)特許經(jīng)營項目有關(guān)實施工作，并明確具體授權(quán)范圍。

    第十五條 實施機(jī)構(gòu)根據(jù)經(jīng)審定的特許經(jīng)營項目實施方案，應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)、競爭性談判等競爭方式選擇特許經(jīng)營者。特許經(jīng)營項目建設(shè)運營標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管要求明確、有關(guān)領(lǐng)域市場競爭比較充分的，應(yīng)當(dāng)通過招標(biāo)方式選擇特許經(jīng)營者。

    第十六條 實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在招標(biāo)或談判文件中載明是否要求成立特許經(jīng)營項目公司。

    第十七條 實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)管理經(jīng)驗、專業(yè)能力、融資實力以及信用狀況良好的法人或者其他組織作為特許經(jīng)營者。鼓勵金融機(jī)構(gòu)與參與競爭的法人或其他組織共同制定投融資方案。特許經(jīng)營者選擇應(yīng)當(dāng)符合內(nèi)外資準(zhǔn)入等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定。依法選定的特許經(jīng)營者，應(yīng)當(dāng)向社會公示。

    第十八條 實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的特許經(jīng)營者簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。需要成立項目公司的，實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與依法選定的投資人簽訂初步協(xié)議，約定其在規(guī)定期限內(nèi)注冊成立項目公司，并與項目公司簽訂特許經(jīng)營協(xié)議。特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)當(dāng)主要包括以下內(nèi)容：

    （一）項目名稱、內(nèi)容；

    （二）特許經(jīng)營方式、區(qū)域、范圍和期限；

    （三）項目公司的經(jīng)營范圍、注冊資本、股東出資方式、出資比例、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等；

    （四）所提供產(chǎn)品或者服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；

    （五）設(shè)施權(quán)屬，以及相應(yīng)的維護(hù)和更新改造；

    （六）監(jiān)測評估；

    （七）投融資期限和方式；

    （八） 收益取得方式，價格和收費標(biāo)準(zhǔn)的確定方法以及調(diào)整程序；

    （九）履約擔(dān)保；

    （十）特許經(jīng)營期內(nèi)的風(fēng)險分擔(dān)；

    （十一）政府承諾和保障；

    （十二）應(yīng)急預(yù)案和臨時接管預(yù)案；

    （十三）特許經(jīng)營期限屆滿后，項目及資產(chǎn)移交方式、程序和要求等；

    （十四）變更、提前終止及補償；

    （十五）違約責(zé)任；

    （十六）爭議解決方式；

    （十七）需要明確的其他事項。

    第十九條 特許經(jīng)營協(xié)議根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)和國家規(guī)定，可以約定特許經(jīng)營者通過向用戶收費等方式取得收益。向用戶收費不足以覆蓋特許經(jīng)營建設(shè)、運營成本及合理收益的，可由政府提供可行性缺口補助，包括政府授予特許經(jīng)營項目相關(guān)的其它開發(fā)經(jīng)營權(quán)益。

第二十條特許經(jīng)營協(xié)議應(yīng)當(dāng)明確價格或收費的確定和調(diào)整機(jī)制。特許經(jīng)營項目價格或收費應(yīng)當(dāng)依據(jù)相關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定和特許經(jīng)營協(xié)議約定予以確定和調(diào)整。

    第二十一條 政府可以在特許經(jīng)營協(xié)議中就防止不必要的同類競爭性項目建設(shè)、必要合理的財政補貼、有關(guān)配套公共服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的提供等內(nèi)容作出承諾，但不得承諾固定投資回報和其他法律、行政法規(guī)禁止的事項。

    第二十二條 特許經(jīng)營者根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，需要依法辦理規(guī)劃選址、用地和項目核準(zhǔn)或?qū)徟仁掷m(xù)的，有關(guān)部門在進(jìn)行審核時，應(yīng)當(dāng)簡化審核內(nèi)容，優(yōu)化辦理流程，縮短辦理時限，對于本部門根據(jù)本辦法第十三條出具書面審查意見已經(jīng)明確的事項，不再作重復(fù)審查。實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)協(xié)助特許經(jīng)營者辦理相關(guān)手續(xù)。

    第二十三條 國家鼓勵金融機(jī)構(gòu)為特許經(jīng)營項目提供財務(wù)顧問、融資顧問、銀團(tuán)貸款等金融服務(wù)。政策性、開發(fā)性金融機(jī)構(gòu)可以給予特許經(jīng)營項目差異化信貸支持，對符合條件的項目，貸款期限最長可達(dá)30 年。探索利用特許經(jīng)營項目預(yù)期收益質(zhì)押貸款，支持利用相關(guān)收益作為還款來源。

    第二十四條 國家鼓勵通過設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金等形式入股提供特許經(jīng)營項目資本金。鼓勵特許經(jīng)營項目公司進(jìn)行結(jié)構(gòu)化融資，發(fā)行項目收益票據(jù)和資產(chǎn)支持票據(jù)等。國家鼓勵特許經(jīng)營項目采用成立私募基金，引入戰(zhàn)略投資者，發(fā)行企業(yè)債券、項目收益?zhèn)?、公司債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具等方式拓寬投融資渠道。

    第二十五條 縣級以上人民政府有關(guān)部門可以探索與金融機(jī)構(gòu)設(shè)立基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營引導(dǎo)基金，并通過投資補助、財政補貼、貸款貼息等方式，支持有關(guān)特許經(jīng)營項目建設(shè)運營。

    第三章 特許經(jīng)營協(xié)議履行

    第二十六條 特許經(jīng)營協(xié)議各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵循誠實信用原則，按照約定全面履行義務(wù)。除法律、行政法規(guī)另有規(guī)定外，實施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者任何一方不履行特許經(jīng)營協(xié)議約定義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定要求的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)協(xié)議繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失。

    第二十七條 依法保護(hù)特許經(jīng)營者合法權(quán)益。任何單位或者個人不得違反法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定，干涉特許經(jīng)營者合法經(jīng)營活動。

    第二十八條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，執(zhí)行有關(guān)特許經(jīng)營項目投融資安排，確保相應(yīng)資金或資金來源落實。

    第二十九條 特許經(jīng)營項目涉及新建或改擴(kuò)建有關(guān)基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合城鄉(xiāng)規(guī)劃、土地管理、環(huán)境保護(hù)、質(zhì)量管理、安全生產(chǎn)等有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定的建設(shè)條件和建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)。

    第三十條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范和特許經(jīng)營協(xié)議，提供優(yōu)質(zhì)、持續(xù)、高效、安全的公共產(chǎn)品或者公共服務(wù)。

    第三十一條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范，定期對特許經(jīng)營項目設(shè)施進(jìn)行檢修和保養(yǎng)，保證設(shè)施運轉(zhuǎn)正常及經(jīng)營期限屆滿后資產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行移交。

    第三十二條 特許經(jīng)營者對涉及國家安全的事項負(fù)有保密義務(wù)，并應(yīng)當(dāng)建立和落實相應(yīng)保密管理制度。實施機(jī)構(gòu)、有關(guān)部門及其工作人員對在特許經(jīng)營活動和監(jiān)督管理工作中知悉的特許經(jīng)營者商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

    第三十三條 實施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對特許經(jīng)營項目建設(shè)、運營、維修、保養(yǎng)過程中有關(guān)資料，按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行歸檔保存。

第三十四條實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議嚴(yán)格履行有關(guān)義務(wù)，為特許經(jīng)營者建設(shè)運營特許經(jīng)營項目提供便利和支持，提高公共服務(wù)水平。

行政區(qū)劃調(diào)整，政府換屆、部門調(diào)整和負(fù)責(zé)人變更，不得影響特許經(jīng)營協(xié)議履行。

    第三十五條 需要政府提供可行性缺口補助的特許經(jīng)營項目，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算法規(guī)定，綜合考慮政府財政承受能力和債務(wù)風(fēng)險狀況，合理確定財政付費總額和分年度數(shù)額，并與政府年度預(yù)算和中期財政規(guī)劃相銜接，確保資金撥付需要。

    第三十六條 因法律、行政法規(guī)修改，或者政策調(diào)整損害特許經(jīng)營者預(yù)期利益，或者根據(jù)公共利益需要，要求特許經(jīng)營者提供協(xié)議約定以外的產(chǎn)品或服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)給予特許經(jīng)營者相應(yīng)補償。

    第四章 特許經(jīng)營協(xié)議變更和終止

    第三十七條 在特許經(jīng)營協(xié)議有效期內(nèi)，協(xié)議內(nèi)容確需變更的，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)在協(xié)商一致基礎(chǔ)上簽訂補充協(xié)議。如協(xié)議可能對特許經(jīng)營項目的存續(xù)債務(wù)產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)當(dāng)事先征求債權(quán)人同意。特許經(jīng)營項目涉及直接融資行為的，應(yīng)當(dāng)及時做好相關(guān)信息披露。特許經(jīng)營期限屆滿后確有必要延長的，按照有關(guān)規(guī)定經(jīng)充分評估論證，協(xié)商一致并報批準(zhǔn)后，可以延長。

    第三十八條 在特許經(jīng)營期限內(nèi)，因特許經(jīng)營協(xié)議一方嚴(yán)重違約或不可抗力等原因，導(dǎo)致特許經(jīng)營者無法繼續(xù)履行協(xié)議約定義務(wù)，或者出現(xiàn)特許經(jīng)營協(xié)議約定的提前終止協(xié)議情形的，在與債權(quán)人協(xié)商一致后，可以提前終止協(xié)議。特許經(jīng)營協(xié)議提前終止的，政府應(yīng)當(dāng)收回特許經(jīng)營項目，并根據(jù)實際情況和協(xié)議約定給予原特許經(jīng)營者相應(yīng)補償。

    第三十九條 特許經(jīng)營期限屆滿終止或提前終止的，協(xié)議當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照特許經(jīng)營協(xié)議約定，以及有關(guān)法律、行政法規(guī)和規(guī)定辦理有關(guān)設(shè)施、資料、檔案等的性能測試、評估、移交、接管、驗收等手續(xù)。

第四十條特許經(jīng)營期限屆滿終止或者提前終止，對該基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)繼續(xù)采用特許經(jīng)營方式的，實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本辦法規(guī)定重新選擇特許經(jīng)營者。因特許經(jīng)營期限屆滿重新選擇特許經(jīng)營者的，在同等條件下，原特許經(jīng)營者優(yōu)先獲得特許經(jīng)營。新的特許經(jīng)營者選定之前，實施機(jī)構(gòu)和原特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)制定預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)穩(wěn)定提供。

    第五章 監(jiān)督管理和公共利益保障

    第四十一條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)各自職責(zé)，對特許經(jīng)營者執(zhí)行法律、行政法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、產(chǎn)品或服務(wù)技術(shù)規(guī)范，以及其他有關(guān)監(jiān)管要求進(jìn)行監(jiān)督管理，并依法加強(qiáng)成本監(jiān)督審查。縣級以上審計機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)依法對特許經(jīng)營活動進(jìn)行審計。

    第四十二條 縣級以上人民政府及其有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和國務(wù)院決定保留的行政審批項目對特許經(jīng)營進(jìn)行監(jiān)督管理，不得以實施特許經(jīng)營為名違法增設(shè)行政審批項目或?qū)徟h(huán)節(jié)。

    第四十三條 實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)特許經(jīng)營協(xié)議，定期對特許經(jīng)營項目建設(shè)運營情況進(jìn)行監(jiān)測分析，會同有關(guān)部門進(jìn)行績效評價，并建立根據(jù)績效評價結(jié)果、按照特許經(jīng)營協(xié)議約定對價格或財政補貼進(jìn)行調(diào)整的機(jī)制，保障所提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的質(zhì)量和效率。實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將社會公眾意見作為監(jiān)測分析和績效評價的重要內(nèi)容。

    第四十四條 社會公眾有權(quán)對特許經(jīng)營活動進(jìn)行監(jiān)督，向有關(guān)監(jiān)管部門投訴，或者向?qū)嵤C(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者提出意見建議。

    第四十五條 縣級以上人民政府應(yīng)當(dāng)將特許經(jīng)營有關(guān)政策措施、特許經(jīng)營部門協(xié)調(diào)機(jī)制組成以及職責(zé)等信息向社會公

開。實施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)將特許經(jīng)營項目實施方案、特許經(jīng)營者選擇、特許經(jīng)營協(xié)議及其變更或終止、項目建設(shè)運營、所提供公共服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、監(jiān)測分析和績效評價、經(jīng)過審計的上年度財務(wù)報表等有關(guān)信息按規(guī)定向社會公開。特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)公開有關(guān)會計數(shù)據(jù)、財務(wù)核算和其他有關(guān)財務(wù)指標(biāo)，并依法接受年度財務(wù)審計。

    第四十六條 特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)對特許經(jīng)營協(xié)議約定服務(wù)區(qū)域內(nèi)所有用戶普遍地、無歧視地提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)，不得對新增用戶實行差別待遇。

    第四十七條 實施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)制定突發(fā)事件應(yīng)急預(yù)案，按規(guī)定報有關(guān)部門。突發(fā)事件發(fā)生后，及時啟動應(yīng)急預(yù)案，保障公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的正常提供。

    第四十八條 特許經(jīng)營者因不可抗力等原因確實無法繼續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議的，實施機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取措施，保證持續(xù)穩(wěn)定提供公共產(chǎn)品或公共服務(wù)。

    第六章 爭議解決

    第四十九條 實施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議履行發(fā)生爭議的，應(yīng)當(dāng)協(xié)商解決。協(xié)商達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補充協(xié)議并遵照執(zhí)行。

    第五十條 實施機(jī)構(gòu)和特許經(jīng)營者就特許經(jīng)營協(xié)議中的專業(yè)技術(shù)問題發(fā)生爭議的，可以共同聘請專家或第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解。調(diào)解達(dá)成一致的，應(yīng)當(dāng)簽訂補充協(xié)議并遵照執(zhí)行。

    第五十一條 特許經(jīng)營者認(rèn)為行政機(jī)關(guān)作出的具體行政行為侵犯其合法權(quán)益的，有陳述、申辯的權(quán)利，并可以依法提起行政復(fù)議或者行政訴訟。

    第五十二條 特許經(jīng)營協(xié)議存續(xù)期間發(fā)生爭議，當(dāng)事各方在爭議解決過程中，應(yīng)當(dāng)繼續(xù)履行特許經(jīng)營協(xié)議義務(wù)，保證公共產(chǎn)品或公共服務(wù)的持續(xù)性和穩(wěn)定性。

    第七章 法律責(zé)任

    第五十三條 特許經(jīng)營者違反法律、行政法規(guī)和國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)重危害公共利益，或者造成重大質(zhì)量、安全事故或者突發(fā)環(huán)境事件的，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正并依法予以行政處罰；拒不改正、情節(jié)嚴(yán)重的，可以終止特許經(jīng)營協(xié)議；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    第五十四條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得特許經(jīng)營項目的，應(yīng)當(dāng)依法收回特許經(jīng)營項目，向社會公開。

    第五十五條 實施機(jī)構(gòu)、有關(guān)行政主管部門及其工作人員不履行法定職責(zé)、干預(yù)特許經(jīng)營者正常經(jīng)營活動、徇私舞弊、濫用職權(quán)、玩忽職守的，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

    第五十六條 縣級以上人民政府有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)對特許經(jīng)營者及其從業(yè)人員的不良行為建立信用記錄，納入全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺。對嚴(yán)重違法失信行為依法予以曝光，并會同有關(guān)部門實施聯(lián)合懲戒。

    第八章 附則

    第五十七條 基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營涉及國家安全審查的，按照國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

    第五十八條 法律、行政法規(guī)對基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營另有規(guī)定的，從其規(guī)定。本辦法實施之前依法已經(jīng)訂立特許經(jīng)營協(xié)議的，按照協(xié)議約定執(zhí)行。

    第五十九條 本辦法由國務(wù)院發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門負(fù)責(zé)解釋。

    第六十條 本辦法自2015 年6 月1 日起施行。

4.2 關(guān)于運用政府和社會資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理的通知  

財綜[2015]15號

    各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、國土資源廳（局）、住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳（委、局），中國人民銀行上海總部、各分行、營業(yè)管理部、省會（首府）城市中心支行、副省級城市中心支行，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市國家稅務(wù)局、地方稅務(wù)局、銀監(jiān)局，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局、國土資源局、建設(shè)局：

　　為貫徹落實黨的十八屆三中全會精神，提高公共租賃住房供給效率，按照《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號）和《財政部關(guān)于印發(fā)政府和社會資本合作模式操作指南（試行）的通知》（財金〔2014〕113號）有關(guān)要求，現(xiàn)就運用政府和社會資本合作模式（Public-Private Partnership）推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理的有關(guān)事宜通知如下：

　　一、充分認(rèn)識運用政府和社會資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理的重要意義

　　政府和社會資本合作模式是政府與社會資本在公共服務(wù)領(lǐng)域建立的一種長期合作關(guān)系，通過這種合作和管理過程，可以更有效率地為社會提供公共服務(wù)。運用這種模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理，有利于轉(zhuǎn)變政府職能，提升保障性住房資源配置效率；有利于消化庫存商品住房，促進(jìn)房地產(chǎn)市場平穩(wěn)健康發(fā)展；有利于提升政府治理能力，改善住房保障服務(wù)。運用政府和社會資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理，作為一項政策創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，對于穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)、惠民生具有十分重要意義，各地要充分認(rèn)識這項工作的重要性，積極有序開展試點工作。

　　二、運用政府和社會資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理的基本目標(biāo)和原則

　　（一）基本目標(biāo)。通過運用政府和社會資本合作模式，發(fā)揮政府與社會資本各自優(yōu)勢，把政府的政策意圖、住房保障目標(biāo)和社會資本的運營效率結(jié)合起來，逐步建立“企業(yè)建房、居民租房、政府補貼、社會管理”的新型公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理模式，有效提高公共租賃住房服務(wù)質(zhì)量和管理效率。

　　（二）基本原則。

　　1.政府組織，社會參與。政府根據(jù)本地區(qū)公共租賃住房需求狀況，制定公共租賃住房發(fā)展規(guī)劃和年度計劃，組織合適的公共租賃住房項目開展政府和社會資本合作試點，選擇社會資本參與投資建設(shè)和運營管理公共租賃住房。

　　2.權(quán)責(zé)清晰，各司其職。在公共租賃住房項目合同中，明確政府與社會資本的各自責(zé)任，按照合同約定承擔(dān)相應(yīng)的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任和風(fēng)險。

　　3.激勵相容，提高效率。通過綜合運用多種政策手段，建立動態(tài)調(diào)整的租金價格機(jī)制，確保社會資本具有穩(wěn)定合理的投資回報；建立嚴(yán)格的績效評價機(jī)制，對項目運作、住房保障服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行綜合考核評價，確保公共租賃住房項目建設(shè)運營達(dá)到預(yù)期效果。

　　三、公共租賃住房項目政府和社會資本合作模式和條件

　?。ㄒ唬┕沧赓U住房政府和社會資本合作項目的基本模式。運用政府和社會資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理，主要是政府選擇社會資本組建公共租賃住房項目公司，項目公司與政府簽訂合同，負(fù)責(zé)承擔(dān)設(shè)計、投資建設(shè)、運營、維護(hù)管理任務(wù)，在合同期內(nèi)通過“承租人支付租金”及必要的“政府政策支持”獲得合理投資回報，依法承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險；政府負(fù)責(zé)提供政策支持，定期調(diào)整公共租賃住房租金價格，加強(qiáng)公共租賃住房工程建設(shè)及運營維護(hù)質(zhì)量監(jiān)管。合同期滿后，項目公司終結(jié)，并按合同約定作善后處理。政府對項目公司承擔(dān)有限責(zé)任，不提供擔(dān)保或承諾。

　?。ǘ┕沧赓U住房政府和社會資本合作項目的基本條件。適合運用政府和社會資本合作模式的公共租賃住房項目應(yīng)當(dāng)同時具備以下條件：1.已納入住房保障規(guī)劃和年度計劃。2.項目規(guī)劃所在區(qū)域交通便利，學(xué)校、醫(yī)院等公共基礎(chǔ)設(shè)施配套齊全。3.戶型建筑面積符合公共租賃住房條件。戶型建筑面積以40平方米左右的小戶型為主，單套建筑面積控制在60平方米以內(nèi)。4.承租公共租賃住房的保障對象數(shù)量穩(wěn)定。5.保障對象按市場租金水平向項目公司繳納住房租金。6.政府按保障對象支付能力給予分檔補貼及其他政策支持。7.公共租賃住房運營期限不少于15年。

    四、公共租賃住房政府和社會資本合作項目的適用范圍

　　適用政府和社會資本合作模式的公共租賃住房項目主要包括：（一）政府自建自管項目；（二）政府收購的符合公共租賃住房條件的存量商品住房項目；（三）符合公共租賃住房條件且手續(xù)完備、債務(wù)清晰的停工未完工程項目；（四）以企業(yè)為主建設(shè)管理的公共租賃住房項目。

　　對于存量和在建的項目，特別是債務(wù)規(guī)模比較大的政府融資平臺公司持有的公共租賃住房，應(yīng)當(dāng)在科學(xué)評估的基礎(chǔ)上，采取招投標(biāo)、拍賣、掛牌等法律法規(guī)規(guī)定的方式將公共租賃住房資產(chǎn)整體轉(zhuǎn)讓給項目公司，實行規(guī)范的政府和社會資本合作模式運作，轉(zhuǎn)讓收入優(yōu)先用于償還對應(yīng)的存量政府債務(wù)；對于擬新建和收購的項目，從規(guī)劃、設(shè)計、投資建設(shè)、運營、管理全過程均可按政府和社會資本合作模式運作。

　　五、規(guī)范運用政府和社會資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理

　?。ㄒ唬┙⒐沧赓U住房政府和社會資本合作項目庫。各地應(yīng)認(rèn)真梳理、科學(xué)甄別適合政府和社會資本合作模式的公共租賃住房項目，建立項目儲備庫。政府和社會資本合作的公共租賃住房項目由市縣財政部門會同同級住房保障部門從存量和新增項目中篩選。

　?。ǘ┳龊庙椖壳捌谡撟C和準(zhǔn)備工作。市縣財政部門會同同級住房保障部門引入第三方中介機(jī)構(gòu)和專家，對擬實施政府和社會資本合作的公共租賃住房項目進(jìn)行必要性、可行性、經(jīng)濟(jì)性、合規(guī)性評估和物有所值評價，論證項目是否滿足政府和社會資本合作項目的必要條件。在此基礎(chǔ)上，財政部門應(yīng)組織開展政府和社會資本合作項目財政承受能力論證工作，通過識別、測算項目的各項財政支出責(zé)任，科學(xué)評估項目實施對當(dāng)前及今后年度財政支出的影響，為項目財政預(yù)算管理提供依據(jù)，以保障政府切實履行合同義務(wù)，有效防范和控制財政風(fēng)險，促進(jìn)項目可持續(xù)發(fā)展。

　　（三）選擇合作伙伴。按照《中華人民共和國政府采購法》、《財政部關(guān)于印發(fā)<政府和社會資本合作項目政府采購管理辦法>的通知》（財庫〔2014〕215號）等有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，綜合考慮企業(yè)資質(zhì)、經(jīng)營業(yè)績、技術(shù)和管理能力、資金實力、服務(wù)質(zhì)量、信譽等因素，擇優(yōu)選擇公共租賃住房項目合作伙伴。

　?。ㄋ模┗I組項目公司。按照“政府引導(dǎo)、企業(yè)主導(dǎo)、市場運作、利益分享、風(fēng)險分擔(dān)”的原則，由合作企業(yè)組建項目公司，具體負(fù)責(zé)公共租賃住房項目的設(shè)計、投資、建設(shè)、運營、維護(hù)和管理。

　?。ㄎ澹┖炗喓献骱贤?。合同的主要內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：公共租賃住房項目名稱、建設(shè)規(guī)模、投資規(guī)模、資金籌集、合作期限、戶型結(jié)構(gòu)、運營期限、維修維護(hù)責(zé)任；住房保障服務(wù)的數(shù)量、質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；公共租賃住房租金價格及調(diào)整機(jī)制；合同期滿后項目移交的內(nèi)容、方式、程序及驗收標(biāo)準(zhǔn)，涉及資產(chǎn)處置的，應(yīng)當(dāng)事先約定政府與社會資本收益分享比例；建設(shè)和運營管理的風(fēng)險分擔(dān)機(jī)制；項目終止的條件、流程和終止補償；違約責(zé)任；爭議解決方式等內(nèi)容。

　?。┙⒈O(jiān)管和績效評價機(jī)制。政府對公共租賃住房政府和社會資本合作項目運作、服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進(jìn)行全過程監(jiān)管和綜合考核評價，認(rèn)真把握和確定服務(wù)價格和項目收益指標(biāo)，加強(qiáng)成本監(jiān)審、考核評估、價格調(diào)整審核，引入第三方進(jìn)行社會評價，評價結(jié)果向社會公示，并作為項目價格、政府補貼、合作期限等調(diào)整的依據(jù)。

　　六、構(gòu)建政府支持政府和社會資本合作模式公共租賃住房的政策體系

　　（一）財政政策。市縣財政部門統(tǒng)籌運用各級政府安排用于公共租賃住房的資金，通過貸款貼息方式支持公共租賃住房政府和社會資本合作項目購建和運營管理，具體貼息辦法按照財政部印發(fā)的《城鎮(zhèn)保障性安居工程貸款貼息辦法》（財綜〔2014〕76號）規(guī)定執(zhí)行。同時，根據(jù)公共租賃住房保障對象的支付能力給予分檔補貼，重點對城鎮(zhèn)低收入住房困難家庭發(fā)放租賃補貼，配合同級住房保障部門督促保障對象按照合同約定的市場租金水平向項目公司繳納住房租金。對于試行公共租賃住房政府和社會資本合作項目試點的地區(qū)，中央財政不改變城鎮(zhèn)保障性安居工程資金分配方式。

　　（二）稅費政策。對公共租賃住房建設(shè)按照國家現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定免收各項行政事業(yè)性收費和政府性基金；落實現(xiàn)行有關(guān)公共租賃住房購建和運營管理稅收優(yōu)惠政策。

　?。ㄈ┩恋卣摺Ｒ皇切陆ü沧赓U住房建設(shè)用地可以租賃方式取得，租金收入作為土地出讓收入納入政府性基金預(yù)算管理。二是對于新建公共租賃住房項目，以及使用劃撥建設(shè)用地的存量公共租賃住房項目，經(jīng)市縣人民政府批準(zhǔn)，政府可以土地作價入股方式注入項目公司，支持公共租賃住房政府和社會資本合作項目，不參與公共租賃住房經(jīng)營期間收益分享，但擁有對資產(chǎn)的處置收益權(quán)。三是在新建公共租賃住房政府和社會資本合作項目中，可以規(guī)劃建設(shè)一定比例建筑面積的配套商業(yè)服務(wù)設(shè)施用于出租和經(jīng)營，以實現(xiàn)資金平衡并有合理盈利，但不得用于銷售和轉(zhuǎn)讓。

　?。ㄋ模┦召徴?。對于收購符合公共租賃住房條件的存量商品住房項目，按照政府搭橋、公司主導(dǎo)、雙方自愿、保本不虧的原則確定收購價格；也可以按當(dāng)?shù)毓沧赓U住房建設(shè)成本及合理收益率確定收購價格。

　　（五）融資政策。一是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)要在房地產(chǎn)開發(fā)貸款大項下建立公共租賃住房開發(fā)貸款的明細(xì)核算，對公共租賃住房貸款單獨核算、單獨管理、單獨考核，根據(jù)自身實際，在依法合規(guī)、風(fēng)險可控的前提下，加大對政府和社會資本合作模式公共租賃住房試點項目的信貸支持力度。二是鼓勵社保基金、保險資金等公共基金通過債權(quán)、股權(quán)等多種方式支持項目公司融資。三是支持項目公司發(fā)行企業(yè)債券，適當(dāng)降低中長期企業(yè)債券的發(fā)行門檻。四是支持以未來收益覆蓋融資本息的公共租賃住房資產(chǎn)發(fā)行房地產(chǎn)投資信托基金（REITs），探索建立以市場機(jī)制為基礎(chǔ)、可持續(xù)的公共租賃住房投融資模式。

　　七、扎實做好政府和社會資本合作模式公共租賃住房項目實施工作

　?。ㄒ唬┞鋵嵐ぷ髫?zé)任。財政部會同住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、國家稅務(wù)總局等相關(guān)部門完善落實財稅支持政策；國土資源部會同財政部完善落實土地供應(yīng)支持政策；人民銀行、銀監(jiān)會指導(dǎo)督促金融機(jī)構(gòu)做好金融服務(wù)工作。地方各級財政、住房保障、國土、人民銀行、銀監(jiān)會等部門，按照職責(zé)分工落實工作責(zé)任。同時，地方各級財政部門要會同住房保障部門結(jié)合本地區(qū)實際情況，制定政府和社會資本合作模式公共租賃住房項目試點方案，指導(dǎo)項目具體實施工作。

　?。ǘ┙⒐ぷ鳈C(jī)制。各級財政、住房保障、國土、人民銀行、銀監(jiān)會等部門，要建立政府和社會資本合作模式公共租賃住房部門聯(lián)席會議，專門研究解決運用政府和社會資本合作模式推進(jìn)公共租賃住房投資建設(shè)和運營管理過程中出現(xiàn)的問題，聯(lián)席會議各部門要加強(qiáng)協(xié)作，密切配合，確保各項政策措施落到實處，規(guī)范開展政府和社會資本合作模式公共租賃住房項目試點。

　?。ㄈ╅_展項目試點。2015年，各地區(qū)應(yīng)當(dāng)抓緊組織開展政府和社會資本合作模式公共租賃住房項目試點工作，政府和社會資本合作模式公共租賃住房試點項目由市縣財政部門會同同級住房保障部門篩選，報省級財政部門會同住房保障部門共同審核確認(rèn)后實施。對于市縣篩選的公共租賃住房項目，每省可選擇一定數(shù)量的項目開展試點。對于擬實施的試點項目，省級財政部門應(yīng)當(dāng)會同住房保障部門將項目區(qū)位、投資規(guī)模、建筑面積和套數(shù)、合作方式、合作期限、資金來源等情況報財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部備案。

                   財政部 國土資源部 住房城鄉(xiāng)建設(shè)部

中國人民銀行 國家稅務(wù)總局 銀監(jiān)會

2015年4月21日

4.3 關(guān)于推進(jìn)水污染防治領(lǐng)域政府和社會資本合作

的實施意見  

財建[2015]90號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、環(huán)境保護(hù)廳（局），新疆生產(chǎn)兵團(tuán)財務(wù)局、環(huán)境保護(hù)局：

切實加強(qiáng)水污染防治力度，保障國家水安全，關(guān)系國計民生，是環(huán)境保護(hù)重點工作。在水污染防治領(lǐng)域大力推廣運用政府和社會資本合作（PPP）模式，對提高環(huán)境公共產(chǎn)品與服務(wù)供給質(zhì)量，提升水污染防治能力與效率具有重要意義。為深入貫徹落實黨中央和國務(wù)院精神，積極實施水污染防治行動計劃，規(guī)范水污染防治領(lǐng)域PPP項目操作流程，完善投融資環(huán)境，引導(dǎo)社會資本積極參與、加大投入，根據(jù)《關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號），就扎實推進(jìn)水污染防治領(lǐng)域PPP工作提出如下意見。

一、總體目標(biāo)

    （一）完善制度規(guī)范，優(yōu)化機(jī)制設(shè)計。

    在水污染防治領(lǐng)域形成以合同約束、信息公開、過程監(jiān)管、績效考核等為主要內(nèi)容，多層次、一體化、綜合性的PPP工作規(guī)范體系，實現(xiàn)合作雙方風(fēng)險分擔(dān)、利益共享、權(quán)益融合。建立和完善水污染防治領(lǐng)域穩(wěn)定、長效的社會資本投資回報機(jī)制。

    （二）轉(zhuǎn)變供給方式，改進(jìn)管理模式。

    加強(qiáng)水污染防治專項資金等政策引導(dǎo)，建立公平公正的社會資本投資環(huán)境。轉(zhuǎn)變政府職能，拓寬環(huán)境基本公共服務(wù)供給渠道，改變政府單一供給格局。創(chuàng)新項目管理模式，強(qiáng)化社會整體水污染防治能力，提高水污染防治服務(wù)質(zhì)量與管理效率。

    （三）推進(jìn)水污染防治，提高水環(huán)境質(zhì)量。

    優(yōu)化水資源綜合開發(fā)途徑，創(chuàng)新水環(huán)境綜合治理模式。充分發(fā)揮市場機(jī)制作用，鼓勵和引導(dǎo)社會資本參與水污染防治項目建設(shè)和運營。拓寬投融資渠道，加大資金投入，切實改善水環(huán)境質(zhì)量。

    二、基本原則

    （一）堅持存量為主原則。

    水污染防治領(lǐng)域推廣運用PPP模式，以費價機(jī)制透明合理、現(xiàn)金流支撐能力相對較強(qiáng)的存量項目為主。經(jīng)充分論證的新建項目可采取PPP模式。堅持物有所值原則轉(zhuǎn)化存量項目、遴選新建項目。鼓勵結(jié)合項目自然條件和技術(shù)特點，創(chuàng)新融資模式，盤活存量資產(chǎn)，形成改進(jìn)項目運營管理的有效途徑，構(gòu)建社會資本全程參與、全面責(zé)任、全生命周期管理的規(guī)范化PPP模式。

    （二）堅持因地制宜原則。

    充分考慮不同地區(qū)、不同流域和湖泊、不同領(lǐng)域項目特點，因地制宜，采取差異化的合作模式與推進(jìn)策略，分類、分批推進(jìn)水污染防治領(lǐng)域政府和社會資本合作。

    （三）堅持突出重點原則。

納入國家重點支持江河湖泊動態(tài)名錄或水污染防治專項資金等相關(guān)資金支持的地區(qū)，率先推進(jìn)PPP模式。納入國家一般引導(dǎo)江河湖泊動態(tài)目錄的江河湖泊，按照逐步推進(jìn)、務(wù)求實效思路，積極推廣運用PPP模式。

    三、總體要求

（一）明晰項目邊界。

    逐步將水污染防治領(lǐng)域全面向社會資本開放，推廣運用PPP模式，以飲用水水源地環(huán)境綜合整治、湖泊水體保育、河流環(huán)境生態(tài)修復(fù)與綜合整治、湖濱河濱緩沖帶建設(shè)、濕地建設(shè)、水源涵養(yǎng)林建設(shè)、地下水環(huán)境修復(fù)、污染場地修復(fù)、城市黑臭水體治理、重點河口海灣環(huán)境綜合整治、入海排污口清理整治、畜禽養(yǎng)殖污染防治、農(nóng)業(yè)面源污染治理、農(nóng)村環(huán)境綜合整治、工業(yè)園區(qū)污染集中治理（含工業(yè)廢水毒性減排）、城鎮(zhèn)污水處理（含再生水利用、污泥處置）及管網(wǎng)建設(shè)、城鎮(zhèn)生活垃圾收運及處置、環(huán)境監(jiān)測與突發(fā)環(huán)境事件應(yīng)急處置等為重點。鼓勵對項目有效整合，打包實施PPP模式，提升整體收益能力，擴(kuò)展外部效益。

    （二）健全回報機(jī)制。

    綜合采用使用者付費、政府可行性缺口補助、政府付費等方式，分類支持經(jīng)營性、準(zhǔn)公益性和公益性項目。積極發(fā)掘水污染防治相關(guān)周邊土地開發(fā)、供水、林下經(jīng)濟(jì)、生態(tài)農(nóng)業(yè)、生態(tài)漁業(yè)、生態(tài)旅游等收益創(chuàng)造能力較強(qiáng)的配套項目資源，鼓勵實施城鄉(xiāng)供排水一體、廠網(wǎng)一體和行業(yè)“打包”，實現(xiàn)組合開發(fā)，吸引社會資本參與。完善市政污水處理、垃圾處理等水污染防治領(lǐng)域價格形成機(jī)制，建立基于保障合理收益原則的收費標(biāo)準(zhǔn)動態(tài)調(diào)整機(jī)制。優(yōu)化政府補貼體系，探索水污染防治領(lǐng)域市場化風(fēng)險規(guī)避與補償機(jī)制。

    （三）規(guī)范操作流程。

    在項目識別、準(zhǔn)備、采購、執(zhí)行和移交等操作過程中，以及物有所值評價、財政承受能力論證、合作伙伴選擇、收益補償機(jī)制確立、項目公司組建、合作合同簽署、績效評價等方面，應(yīng)根據(jù)財政部關(guān)于PPP工作的統(tǒng)一指導(dǎo)和管理辦法規(guī)范推進(jìn)，地方各級財政部門會同環(huán)境保護(hù)部門抓緊研究制定符合當(dāng)?shù)貙嶋H情況的操作辦法，實現(xiàn)規(guī)范化管理。

    四、組織實施

    （一）鼓勵水污染防治領(lǐng)域推進(jìn)PPP工作。

    各級環(huán)境保護(hù)、財政部門組織實施多層次推介工作，積極從國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展規(guī)劃、水污染防治行動計劃、主要污染物減排計劃、水污染防治領(lǐng)域?qū)ｍ椧?guī)劃等既定規(guī)劃中遴選潛在項目，及時篩選評估社會資本發(fā)起PPP項目建議，推進(jìn)水污染防治領(lǐng)域PPP工作。

    （二）定期組織評選。

    對擬采用PPP模式的水污染防治項目，由當(dāng)?shù)丨h(huán)境保護(hù)、財政部門組織編制或委托第三方機(jī)構(gòu)編制實施方案。實施方案具體應(yīng)包含項目實施內(nèi)容、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)、投融資結(jié)構(gòu)、財務(wù)測算與風(fēng)險分析、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)可行性論證、合作伙伴要求、合同結(jié)構(gòu)、權(quán)益分配和風(fēng)險分擔(dān)、政府支持方式、配套措施等。財政部、環(huán)境保護(hù)部每半年在全國范圍內(nèi)組織一次水污染防治領(lǐng)域PPP項目評選工作，從中選擇部分優(yōu)質(zhì)項目予以推介。各地可自愿上報。

    （三）加大評價及監(jiān)管力度。

    地方各級財政、環(huán)境保護(hù)部門要加強(qiáng)組織實施，積極統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究建立議事協(xié)調(diào)及聯(lián)審機(jī)制，有力有序推進(jìn)。省級財政、環(huán)境保護(hù)部門建立對PPP項目的實施監(jiān)督機(jī)制。

    五、保障機(jī)制

    （一）市場環(huán)境建設(shè)。

    建立公平、開放、透明的市場環(huán)境，維護(hù)市場機(jī)制基礎(chǔ)性作用。規(guī)范項目合作伙伴選擇程序，建立合理的風(fēng)險分擔(dān)、收益共享機(jī)制。健全風(fēng)險防范機(jī)制，加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管和質(zhì)、價監(jiān)督。培育第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)，完善咨詢中介市場。完善付費機(jī)制，鼓勵采用第三方支付體系。

    （二）資金支持。

    地方各級財政部門要統(tǒng)籌運用水污染防治專項等相關(guān)資金，優(yōu)化調(diào)整使用方向，擴(kuò)大資金來源渠道，對PPP項目予以適度政策傾斜。水污染防治PPP項目有關(guān)財政資金納入中期財政規(guī)劃管理。綜合采用財政獎勵、投資補助、融資費用補貼、政府付費等方式，支持水污染防治領(lǐng)域PPP項目實施落實。逐步從“補建設(shè)”向“補運營”、“前補助”向“后獎勵”轉(zhuǎn)變。鼓勵社會資本建立環(huán)境保護(hù)基金，重點支持水污染防治領(lǐng)域PPP項目。

    （三）融資支持。

    地方財政、環(huán)境保護(hù)部門應(yīng)積極協(xié)調(diào)相關(guān)部門，著力支持PPP項目融資能力提升，盡快建立向金融機(jī)構(gòu)推介PPP項目的常態(tài)化渠道，鼓勵金融機(jī)構(gòu)為相關(guān)項目提高授信額度、增進(jìn)信用等級。健全社會資本投入市場激勵機(jī)制，推行排污權(quán)有償使用，完善排污權(quán)交易市場。鼓勵環(huán)境金融服務(wù)創(chuàng)新，支持開展排污權(quán)、收費權(quán)、政府購買服務(wù)協(xié)議及特許權(quán)協(xié)議項下收益質(zhì)押擔(dān)保融資，探索開展污水垃圾處理服務(wù)項目預(yù)期收益質(zhì)押融資。

    （四）配套措施。

    各級財政、環(huán)境保護(hù)部門要加強(qiáng)組織實施，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，履行責(zé)任，加強(qiáng)監(jiān)管，切實提高水污染防治能力水平，實現(xiàn)水環(huán)境質(zhì)量改善。建立獨立、透明、可問責(zé)、專業(yè)化的PPP項目監(jiān)管體系，實行信息公開，鼓勵公眾參與，接受公眾監(jiān)督。建立政府、服務(wù)使用者共同參與的綜合性評價體系，推廣第三方績效評價，形成評價結(jié)果應(yīng)用機(jī)制和項目后評價機(jī)制。環(huán)境保護(hù)部門要進(jìn)一步完善水污染防治領(lǐng)域特許經(jīng)營管理制度，降低準(zhǔn)入門檻，清理審批限制，拓寬社會資本進(jìn)入渠道。

　　財政部  環(huán)境保護(hù)部

　　2015年4月9

4.4 關(guān)于在收費公路領(lǐng)域推廣運用政府和社會資本

合作模式的實施意見  

財建[2015]111號

各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳（局）、交通運輸廳（局、委），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)財務(wù)局、交通局：

    為提高收費公路建管養(yǎng)運效率，促進(jìn)公路可持續(xù)發(fā)展，依據(jù)《收費公路管理條例》、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機(jī)制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）和《財政部關(guān)于推廣運用政府和社會資本合作模式有關(guān)問題的通知》（財金〔2014〕76號），財政部、交通運輸部決定在收費公路領(lǐng)域鼓勵推廣政府和社會資本合作（Public-Private Partnership，以下簡稱PPP）模式?，F(xiàn)提出以下意見：

    一、總體目標(biāo)

　?。ㄒ唬┺D(zhuǎn)變供給方式。

　　鼓勵社會資本通過政府和社會資本合作（PPP）模式，參與收費公路投資、建設(shè)、運營和維護(hù)，與政府共同參與項目全周期管理，發(fā)揮政府和社會資本各自優(yōu)勢，提高收費公路服務(wù)供給的質(zhì)量和效率。

　?。ǘ﹦?chuàng)新公路投融資模式。

　　社會投資者按照市場化原則出資，獨自或與政府指定機(jī)構(gòu)共同成立項目公司建設(shè)和運營收費公路項目，政府要逐步從“補建設(shè)”向“補運營”轉(zhuǎn)變，以項目運營績效評價結(jié)果為依據(jù)，適時對價格和補貼進(jìn)行調(diào)整，支持社會資本參與收費公路建設(shè)運營，提高財政支出的引導(dǎo)和帶動作用，拓寬社會資本發(fā)展空間，有效釋放市場活力。

　?。ㄈ┩晟剖召M公路建設(shè)管理養(yǎng)護(hù)長效機(jī)制。

　　建立健全合同約束、收費調(diào)節(jié)、信息公開、過程監(jiān)管、績效考核等一系列改革配套制度與機(jī)制，實現(xiàn)合作雙方風(fēng)險分擔(dān)、權(quán)益融合、有限追索。

　　二、基本原則

　?。ㄋ模┕_透明，規(guī)范運作。

　　PPP項目推廣工作應(yīng)堅持“規(guī)范、公開、透明”的原則。在項目論證、選擇合作伙伴、制定和履行各類合同、組織績效評價等各個環(huán)節(jié)做到依法依規(guī)，并嚴(yán)格按照要求進(jìn)行信息公開，接受各方監(jiān)督；嚴(yán)格按照特許經(jīng)營合同，規(guī)范運作，防止政府失信違約、合作伙伴獲取不正當(dāng)利益。

　　（五）循序漸進(jìn)，逐步推廣。

　　堅持盤活存量、用好增量、分類施策。對于社會效益突出但經(jīng)營性收費不足以覆蓋投資成本、需政府補貼部分資金或資源才能進(jìn)行商業(yè)化運作的項目，鼓勵按照PPP模式設(shè)計運作。鑒于目前全國公路網(wǎng)絡(luò)正處于聯(lián)網(wǎng)關(guān)鍵階段，建設(shè)任務(wù)繁重，重點推進(jìn)確需建設(shè)但投入較大且預(yù)期收益穩(wěn)定的公路建設(shè)項目，鼓勵按照PPP模式設(shè)計運作。按照政府性債務(wù)管理要求，做好融資平臺公司項目向PPP項目轉(zhuǎn)型的風(fēng)險控制工作。

　　三、實施要求

　?。┟魑鶳PP項目邊界。

　　收費公路項目實施PPP模式所涉及的收費公路權(quán)益包括收費權(quán)、廣告經(jīng)營權(quán)和服務(wù)設(shè)施經(jīng)營權(quán)。不同的項目可根據(jù)實際情況，將各項權(quán)益通過有效打包整合提升收益能力，以促進(jìn)一體化經(jīng)營、提高運營效率。

　　（七）規(guī)范PPP項目操作流程。

　　在項目發(fā)起、物有所值評價、財政承受能力論證、合作伙伴選擇、收益補償機(jī)制確立、項目公司組建、合作協(xié)議簽署、績效評價等操作過程中，應(yīng)根據(jù)財政部關(guān)于PPP工作的統(tǒng)一指導(dǎo)和管理辦法規(guī)范推進(jìn)，地方各級財政部門會同交通運輸部門抓緊研究制定符合當(dāng)?shù)貙嶋H情況的操作辦法，實現(xiàn)規(guī)范化管理。

　　（八）編制完整的PPP項目實施方案。

　　實施方案應(yīng)包含項目實施內(nèi)容、產(chǎn)品及服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)、投融資結(jié)構(gòu)、財務(wù)測算與風(fēng)險分析、技術(shù)及經(jīng)濟(jì)可行性論證、合作伙伴要求、合同結(jié)構(gòu)、政府組織方式、必要的配套措施等。

　?。ň牛┘哟笤u價及監(jiān)管力度。

　　各地財政、交通運輸部門要加強(qiáng)組織實施，積極統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，研究建立議事協(xié)調(diào)及聯(lián)審機(jī)制，有力有序推進(jìn)PPP推廣工作，建立對PPP項目的監(jiān)督機(jī)制。

　　四、保障措施

　?。ㄊ┵Y金政策支持。

　　收費不足以滿足社會資本或項目公司成本回收和合理回報的，在依法給予融資支持，項目沿線一定范圍土地開發(fā)使用等支持措施仍不能完全覆蓋成本的，可考慮給予合理的財政補貼。對符合《車輛購置稅收入補助地方資金管理暫行辦法》要求的項目，可按照交通運輸重點項目資金申請和審核規(guī)定，申請投資補助。

　　（十一）相關(guān)配套政策。

　　地方各級財政、交通運輸部門應(yīng)當(dāng)積極協(xié)調(diào)有關(guān)部門進(jìn)一步完善公路收費、土地等政策，維護(hù)市場機(jī)制的決定性作用，在項目審批等相關(guān)方面為推進(jìn)項目建立綠色通道。

 財政部    交通運輸部

2015年4月20日